Capítulo IV

Frage 1 von 15

1

Los Centros Cambiarios deberán establecer mecanismos de seguimiento y agrupación de Operaciones más estrictos respecto de aquellos Clientes o Usuarios que realicen operaciones durante un mes calendario por montos de ________

Wähle eine der folgenden:

En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a diez mil dólares de los Estados Unidos de América.
En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a cien mil dólares de los Estados Unidos de América.
En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a cincuenta mil dólares de los Estados Unidos de América.
En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a doscientos mil dólares de los Estados Unidos de América.

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Frage 2 von 15

1

El expediente de identificación deberá contener:
1. Los datos y documentos del cliente o usuario.
2. Los resultados de las entrevistas realizadas.
3. Gráficas de operaciones realizadas con el Sujeto Obligado.
4. Reporte de crédito.
5. El cuestionario de identificación para obtener mayor información.

Wähle eine der folgenden:

2, 4, 5
1, 2, 3
1, 2, 4
1, 2, 5

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Frage 3 von 15

1

¿Cuáles son las Entidades que envían el Reporte de Operaciones Relevantes por montos menores a 10 mil dólares de los EUA?

Wähle eine der folgenden:

Centro Cambiario y Transmisor de Dinero.
Sociedades Financieras Populares y Uniones de Crédito
Centro Cambiario y Uniones de Crédito
Transmisor de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas

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Frage 4 von 15

1

En el caso en que se haya eliminado a alguna de las personas incluidas en la Lista de Personas Bloqueadas, los Sujetos Obligados deberán:

Wähle eine der folgenden:

Reanudar después de un tiempo la realización de los actos, operaciones o servicios con los clientes o usuarios de que se trate.
Realizar los actos que se requieran.
Reanudar inmediatamente la realización de los actos, operaciones o servicios con los clientes o usuarios de que se trate.

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Frage 5 von 15

1

De los siguientes Sectores Supervisados en materia de Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, relacione el sector con las Disposiciones aplicables:

Wähle eine der folgenden:

1c, 2d, 3a
1d, 2b, 3c
1d, 2b, 3a
1a, 2c, 3d

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Frage 6 von 15

1

Forma parte de la Política de Conocimiento del Cliente y/o del Usuario. y se integra en el Documento de Políticas y Procedimientos.

Wähle eine der folgenden:

Procedimientos para el debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus Clientes y/o Usuarios, y de agrupación de las Operaciones de los Usuarios.
Política del debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus Clientes y/o Usuarios.
Procedimientos para el conocimiento de cada uno de sus Clientes y/o Usuarios.

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Frage 7 von 15

1

El contenido del programa de capacitación debe considerar lo siguiente:
1. La impartición de cursos al menos una vez al año.
2. Dirigidos solamente a funcionarios y empleados que laboren en áreas de atención al público a de administración de recursos.
3. Dirigidos a Miembros del Comité, Oficial de Cumplimiento, Directivos, Funcionarios y Empleados que laboren en áreas de atención al público o de administración de recursos.
4. Que se apliquen evaluaciones sobre los conocimientos adquiridos y se expidan constancias para acreditar la participación.
5. Que dentro de los primeros diez días hábiles de enero de cada año se presente a la Comisión el programa anual de los cursos de capacitación.
6. Que los funcionarios y empleados que vayan a laborar en áreas de atención al público o de administración de recursos, reciban capacitación de manera previa o simultánea a su ingreso o al inicio de sus actividades.
7. Que dentro de los primeros quince días hábiles de enero de cada año se presente a la Comisión el programa anual de los cursos de capacitación.

Wähle eine der folgenden:

1, 2, 3, 4, 5
2, 4, 5, 6, 7
1, 3, 5, 6, 7
1, 3, 4, 6, 7

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Frage 8 von 15

1

Tratándose de Centros Cambiarios, señale los casos en los que es necesario que se lleve a cabo la aprobación de las operaciones:
1. Montos superiores a 10,000 dólares con persona física.
2. Montos superiores a 5,000 dólares con persona física.
3. Montos superiores a 50,000 dólares con persona moral.
4. Montos superiores a 8,000 dólares con persona moral.
5. Previo a la celebración de operaciones con usuarios de Alto Riesgo.

Wähle eine der folgenden:

1, 3, 5
2, 4, 5
1, 2, 3
2, 3, 5

Erklärung

Frage 9 von 15

1

Los ________ tienen la obligación de obtener un Dictamen Técnico en materia de PLD/FT por parte de la CNBV, previo a su registro o a la renovación del mismo:

Wähle eine der folgenden:

Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Asesores en Inversiones, Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa y Casas de Cambio.
Asesores en Inversiones, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero, Instituciones de Crédito y Asesores en Inversiones.

Erklärung

Frage 10 von 15

1

Seleccione algunas de las obligaciones mínimas en materia de PLD/FT para todos los Sujetos Obligados:
1. Políticas de identificación del Cliente y/o Usuario.
2. Remitir a la Secretaría el Reporte de Transferencias Internacionales.
3. Integración, conservación y actualización de expedientes.
4. Nombrar a un Oficial de Cumplimiento.
5. Solicitar el Dictamen Técnico para la Renovación del Registro.

Wähle eine der folgenden:

1, 2, 3
2, 3, 4
1, 3, 4
1, 3, 5

Erklärung

Frage 11 von 15

1

Es un requisito para el intercambio de información con Entidades Financieras Extranjeras: ________.

Wähle eine der folgenden:

Que exista un representante legal.
Es necesario que la Entidad Financiera Extranjera presente toda la información requerida en el artículo 2 de la “Resolución que establece el procedimiento para que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
Que se convenga el tratamiento confidencial de la información intercambiada y las personas autorizadas para realizar el intercambio de información, así como dar aviso a la Comisión.

Erklärung

Frage 12 von 15

1

Relacione el concepto con la definición que corresponda en las siguientes columnas:

Wähle eine der folgenden:

1a, 2d, 3e
1c, 2a, 3d
1c, 2b, 3a
1e, 2a, 3d

Erklärung

Frage 13 von 15

1

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas físicas, por montos de:

Wähle eine der folgenden:

Montos superiores a los 10,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 300,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 10,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 500,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 50,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 200,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 5,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 400,000 pesos en moneda nacional.

Erklärung

Frage 14 von 15

1

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas morales o fideicomisos, por montos de:

Wähle eine der folgenden:

Montos superiores a los 50,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 500,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 40,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 300,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 10,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 300,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 60,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 500,000 pesos en moneda nacional.

Erklärung

Frage 15 von 15

1

La definición de un Propietario Real es:

Aquella persona que, por medio de otra, obtiene los beneficios derivados de una operación. Esto es, el verdadero dueño de los recursos.

Wähle eine der folgenden:

FALSO
VERDADERO

	Erstellt von Vanessa Gallardo vor mehr als 6 Jahre

Quiz am Capítulo IV, erstellt von Vanessa Gallardo am 03/11/2017.

Capítulo IV

Frage 1 von 15

Los Centros Cambiarios deberán establecer mecanismos de seguimiento y agrupación de Operaciones más estrictos respecto de aquellos Clientes o Usuarios que realicen operaciones durante un mes calendario por montos de ________

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 2 von 15

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 3 von 15

¿Cuáles son las Entidades que envían el Reporte de Operaciones Relevantes por montos menores a 10 mil dólares de los EUA?

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 4 von 15

En el caso en que se haya eliminado a alguna de las personas incluidas en la Lista de Personas Bloqueadas, los Sujetos Obligados deberán:

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 5 von 15

De los siguientes Sectores Supervisados en materia de Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, relacione el sector con las Disposiciones aplicables:

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 6 von 15

Forma parte de la Política de Conocimiento del Cliente y/o del Usuario. y se integra en el Documento de Políticas y Procedimientos.

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 7 von 15

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 8 von 15

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 9 von 15

Los ________ tienen la obligación de obtener un Dictamen Técnico en materia de PLD/FT por parte de la CNBV, previo a su registro o a la renovación del mismo:

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 10 von 15

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 11 von 15

Es un requisito para el intercambio de información con Entidades Financieras Extranjeras: ________.

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 12 von 15

Relacione el concepto con la definición que corresponda en las siguientes columnas:

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 13 von 15

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas físicas, por montos de:

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 14 von 15

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas morales o fideicomisos, por montos de:

Wähle eine der folgenden:

Erklärung

Frage 15 von 15

La definición de un Propietario Real es: Aquella persona que, por medio de otra, obtiene los beneficios derivados de una operación. Esto es, el verdadero dueño de los recursos.

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Erklärung

La definición de un Propietario Real es:

Aquella persona que, por medio de otra, obtiene los beneficios derivados de una operación. Esto es, el verdadero dueño de los recursos.