Entidades fin. y demas personas que realizan act. previstas en las leeyes relativas al Sist. Fin. Mexicano sujetas a superv. de la CNBV en mat. PLD/FT

Ley de ahorro y credito popular(LACP)

Ley de fondos de inversion

Ley de Inst. de Credito(LIC)

Ley de mercado de valores

Ley de Uniones de Credito(LUC)

Ley General de Org. y Act. Aux. del Credito (LGOAAC)

Ley para regular las Act. de las Soc. Coop. de Ahorro y Prestamo(LRASCAP)

Ley Org. de la Fin. Nac. de Des. Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
(LOFNDARFP)

Los sujetos Ob. conforme a las Disp. tiene las sig. oblig. en mat PLD/FT

Los Sujetos Ob. tendran las sig. sanciones graves por infraccion de las oblig. en amt. PLD/FT

La CNBV en la imposicion de sanciones de caracter adm, se sujetara a lo sig

Para la imposicion de la sancion se tomara en cuenta:

Tratandose de conductas calificadas por la Leyes como graves se tomara en cuenta lo sig:

Las Ent. deberan elaborar y observar una pol. de ident. del C/U la que comprendera:

Donde deben señalarse las pol. y lineamientos de ident de C/U

Cuales son los tipos de C/U

Integracion de expedientes

Conservacion de expedientes

Actualizacion de expedientes

Regimen simplificado

Las pol. de conocimiento del C/U de cada Ent deben incluir al menos

El prefil transaccional de cada C/U estara basado en:

Clasificacion de clientes en funcion del grado de riesgo

Clasificacion de grado de r.

Consideraciones para det. gardo de r.

Escalamiento y aprobacion de op.

Debida diligencia reforzada

Evaluacion de Riesgo

PEP

Propietarios reales

Contral es la capacidad de una persona o grupo de persoans para:

Respecto a la ident. del propietario real las ent:

Procedimientos par identificar Propietarios reales

Tipos de reportes

Reposte de Op Inusuales

Plazos Rep. Inusuales

Rep. de Op relevante

Plazo op. relevantes

Rep op int preocupantes

Plazo rep de op internas preocupantes

Consideraciones para dictaminar op internas preocupantes

Reporte 24 hrs

Rep op con cheuqe de caja

Plazo rep op cheque de caja

Rep monto total de divisas

Plazo rep monto total de divisas

rep de op en efvo con dls eua

Plazo rep de op en efvo con dls eua

Montos rep de op en efvo dls eua

Rep de transf internac de fondos

Plazo y monto de rep de transf internac de fondos

Limites de op con dls de eua inst de credito y casa de bolsa

Limites de op con dls eua inst credito

Op ilimitadas con dls de eua

Contenido de programas de capacitacion

Personas sujetas a programas de capac

Envio del programa de capacitacion

Funcionde de Sist autom.

reserva y confidenc. de la inf en adm, miembros del comite, of de c, directivos....

Prohibiciones de confidenc.

Personas sujetas a oblig de confidenc.

excepcion de Confidenc.

Procedimiento de seleccion de personal

Requisitos para seleccion de personal

intercambio de inf entre ent

Tipo de inf q puede intercambiar Grupos fin

Tipo de inf que pueden intercambiar inst de credito

Requisitos para intercambio de inf

Intercambio de inf entre ent nac

Intercambio de inf entre nac y ent fin ext

interc entre ent sobre inf de transf de fondos nac en moneda ext y transf de fondos internac