Capítulo IV

Question 1 of 15

1

Los Centros Cambiarios deberán establecer mecanismos de seguimiento y agrupación de Operaciones más estrictos respecto de aquellos Clientes o Usuarios que realicen operaciones durante un mes calendario por montos de ________

Select one of the following:

En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a diez mil dólares de los Estados Unidos de América.
En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a cien mil dólares de los Estados Unidos de América.
En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a cincuenta mil dólares de los Estados Unidos de América.
En efectivo moneda extranjera, por un monto acumulado igual o superior al equivalente a doscientos mil dólares de los Estados Unidos de América.

Explanation

Question 2 of 15

1

El expediente de identificación deberá contener:
1. Los datos y documentos del cliente o usuario.
2. Los resultados de las entrevistas realizadas.
3. Gráficas de operaciones realizadas con el Sujeto Obligado.
4. Reporte de crédito.
5. El cuestionario de identificación para obtener mayor información.

Select one of the following:

2, 4, 5
1, 2, 3
1, 2, 4
1, 2, 5

Explanation

Question 3 of 15

1

¿Cuáles son las Entidades que envían el Reporte de Operaciones Relevantes por montos menores a 10 mil dólares de los EUA?

Select one of the following:

Centro Cambiario y Transmisor de Dinero.
Sociedades Financieras Populares y Uniones de Crédito
Centro Cambiario y Uniones de Crédito
Transmisor de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas

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Question 4 of 15

1

En el caso en que se haya eliminado a alguna de las personas incluidas en la Lista de Personas Bloqueadas, los Sujetos Obligados deberán:

Select one of the following:

Reanudar después de un tiempo la realización de los actos, operaciones o servicios con los clientes o usuarios de que se trate.
Realizar los actos que se requieran.
Reanudar inmediatamente la realización de los actos, operaciones o servicios con los clientes o usuarios de que se trate.

Explanation

Question 5 of 15

1

De los siguientes Sectores Supervisados en materia de Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, relacione el sector con las Disposiciones aplicables:

Select one of the following:

1c, 2d, 3a
1d, 2b, 3c
1d, 2b, 3a
1a, 2c, 3d

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Question 6 of 15

1

Forma parte de la Política de Conocimiento del Cliente y/o del Usuario. y se integra en el Documento de Políticas y Procedimientos.

Select one of the following:

Procedimientos para el debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus Clientes y/o Usuarios, y de agrupación de las Operaciones de los Usuarios.
Política del debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus Clientes y/o Usuarios.
Procedimientos para el conocimiento de cada uno de sus Clientes y/o Usuarios.

Explanation

Question 7 of 15

1

El contenido del programa de capacitación debe considerar lo siguiente:
1. La impartición de cursos al menos una vez al año.
2. Dirigidos solamente a funcionarios y empleados que laboren en áreas de atención al público a de administración de recursos.
3. Dirigidos a Miembros del Comité, Oficial de Cumplimiento, Directivos, Funcionarios y Empleados que laboren en áreas de atención al público o de administración de recursos.
4. Que se apliquen evaluaciones sobre los conocimientos adquiridos y se expidan constancias para acreditar la participación.
5. Que dentro de los primeros diez días hábiles de enero de cada año se presente a la Comisión el programa anual de los cursos de capacitación.
6. Que los funcionarios y empleados que vayan a laborar en áreas de atención al público o de administración de recursos, reciban capacitación de manera previa o simultánea a su ingreso o al inicio de sus actividades.
7. Que dentro de los primeros quince días hábiles de enero de cada año se presente a la Comisión el programa anual de los cursos de capacitación.

Select one of the following:

1, 2, 3, 4, 5
2, 4, 5, 6, 7
1, 3, 5, 6, 7
1, 3, 4, 6, 7

Explanation

Question 8 of 15

1

Tratándose de Centros Cambiarios, señale los casos en los que es necesario que se lleve a cabo la aprobación de las operaciones:
1. Montos superiores a 10,000 dólares con persona física.
2. Montos superiores a 5,000 dólares con persona física.
3. Montos superiores a 50,000 dólares con persona moral.
4. Montos superiores a 8,000 dólares con persona moral.
5. Previo a la celebración de operaciones con usuarios de Alto Riesgo.

Select one of the following:

1, 3, 5
2, 4, 5
1, 2, 3
2, 3, 5

Explanation

Question 9 of 15

1

Los ________ tienen la obligación de obtener un Dictamen Técnico en materia de PLD/FT por parte de la CNBV, previo a su registro o a la renovación del mismo:

Select one of the following:

Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Asesores en Inversiones, Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa y Casas de Cambio.
Asesores en Inversiones, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero, Instituciones de Crédito y Asesores en Inversiones.

Explanation

Question 10 of 15

1

Seleccione algunas de las obligaciones mínimas en materia de PLD/FT para todos los Sujetos Obligados:
1. Políticas de identificación del Cliente y/o Usuario.
2. Remitir a la Secretaría el Reporte de Transferencias Internacionales.
3. Integración, conservación y actualización de expedientes.
4. Nombrar a un Oficial de Cumplimiento.
5. Solicitar el Dictamen Técnico para la Renovación del Registro.

Select one of the following:

1, 2, 3
2, 3, 4
1, 3, 4
1, 3, 5

Explanation

Question 11 of 15

1

Es un requisito para el intercambio de información con Entidades Financieras Extranjeras: ________.

Select one of the following:

Que exista un representante legal.
Es necesario que la Entidad Financiera Extranjera presente toda la información requerida en el artículo 2 de la “Resolución que establece el procedimiento para que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
Que se convenga el tratamiento confidencial de la información intercambiada y las personas autorizadas para realizar el intercambio de información, así como dar aviso a la Comisión.

Explanation

Question 12 of 15

1

Relacione el concepto con la definición que corresponda en las siguientes columnas:

Select one of the following:

1a, 2d, 3e
1c, 2a, 3d
1c, 2b, 3a
1e, 2a, 3d

Explanation

Question 13 of 15

1

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas físicas, por montos de:

Select one of the following:

Montos superiores a los 10,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 300,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 10,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 500,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 50,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 200,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 5,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a 400,000 pesos en moneda nacional.

Explanation

Question 14 of 15

1

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas morales o fideicomisos, por montos de:

Select one of the following:

Montos superiores a los 50,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 500,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 40,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 300,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 10,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 300,000 pesos en moneda nacional.
Montos superiores a los 60,000 dólares o su equivalente en moneda extranjera y montos superiores a los 500,000 pesos en moneda nacional.

Explanation

Question 15 of 15

1

La definición de un Propietario Real es:

Aquella persona que, por medio de otra, obtiene los beneficios derivados de una operación. Esto es, el verdadero dueño de los recursos.

Select one of the following:

FALSO
VERDADERO

	Created by Vanessa Gallardo over 6 years ago

Quiz on Capítulo IV, created by Vanessa Gallardo on 03/11/2017.

Capítulo IV

Question 1 of 15

Los Centros Cambiarios deberán establecer mecanismos de seguimiento y agrupación de Operaciones más estrictos respecto de aquellos Clientes o Usuarios que realicen operaciones durante un mes calendario por montos de ________

Select one of the following:

Explanation

Question 2 of 15

Select one of the following:

Explanation

Question 3 of 15

¿Cuáles son las Entidades que envían el Reporte de Operaciones Relevantes por montos menores a 10 mil dólares de los EUA?

Select one of the following:

Explanation

Question 4 of 15

En el caso en que se haya eliminado a alguna de las personas incluidas en la Lista de Personas Bloqueadas, los Sujetos Obligados deberán:

Select one of the following:

Explanation

Question 5 of 15

De los siguientes Sectores Supervisados en materia de Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, relacione el sector con las Disposiciones aplicables:

Select one of the following:

Explanation

Question 6 of 15

Forma parte de la Política de Conocimiento del Cliente y/o del Usuario. y se integra en el Documento de Políticas y Procedimientos.

Select one of the following:

Explanation

Question 7 of 15

Select one of the following:

Explanation

Question 8 of 15

Select one of the following:

Explanation

Question 9 of 15

Los ________ tienen la obligación de obtener un Dictamen Técnico en materia de PLD/FT por parte de la CNBV, previo a su registro o a la renovación del mismo:

Select one of the following:

Explanation

Question 10 of 15

Select one of the following:

Explanation

Question 11 of 15

Es un requisito para el intercambio de información con Entidades Financieras Extranjeras: ________.

Select one of the following:

Explanation

Question 12 of 15

Relacione el concepto con la definición que corresponda en las siguientes columnas:

Select one of the following:

Explanation

Question 13 of 15

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas físicas, por montos de:

Select one of the following:

Explanation

Question 14 of 15

Las Entidades deberán establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna cuando el Cliente o Usuario realice operaciones en efectivo, con personas morales o fideicomisos, por montos de:

Select one of the following:

Explanation

Question 15 of 15

La definición de un Propietario Real es: Aquella persona que, por medio de otra, obtiene los beneficios derivados de una operación. Esto es, el verdadero dueño de los recursos.

Select one of the following:

Explanation

La definición de un Propietario Real es:

Aquella persona que, por medio de otra, obtiene los beneficios derivados de una operación. Esto es, el verdadero dueño de los recursos.