Victor Manuel Hernandez Perez
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Victor Manuel Hernandez Perez
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PLD Test 1

PLD Test 1

Question 1 of 100

1

En que año se creo el Comité de Basilea sobre el Control de los Bancos?

Select one of the following:

  • En el año 2001

  • En el año 1976

  • En el año 1984

Explanation

Question 2 of 100

1

México es integrante del Grupo de los Diez del Comite de Basilea.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 3 of 100

1

En derecho administrativo, a la forma juridica de administracion publica creando entes publico dotados de personalidad juridica y patrimonio propios y responsables de una actividad especifica, se le conoce como:

Select one or more of the following:

  • Desentralizacion

  • Organos desconcentrados

  • Organos desentralizados

  • Ninguna de las anteriores

Explanation

Question 4 of 100

1

Tiene por objetivo supervisar y regular en el ambito de su competencia a las entidades financieras con la finalidad de procurar la estabilidad y correcto funcionamiento de las entidades financieras:

Select one of the following:

  • La Secretaria de Hacienda y Crédito Público

  • La ley que regula al Sistema Financiero Mexicano

  • La Comision Nacional Bancaria y de Valores

Explanation

Question 5 of 100

1

La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, supervisa a los sectores de Seguros y Fianzas, al sector bursatil y a los Almacentes Generales de Depósitos.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 6 of 100

1

Fill the blank spaces to complete the text.

y es un órgano desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) con autonomía técnica y facultades ejecutivas

Explanation

Question 7 of 100

1

Es una de las funciones de la CNBV: emitir en el ámbito de su competencia la regulación prudencial a que se sujetarán las entidades, así como dictar normas de registro de operaciones aplicables a las entidades.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 8 of 100

1

En el ambito de competencias, la inspección que se efectuá a través de visitas, verificación de operaciones y auditoría de registros y sistemas, en las instalaciones o equipos automatizados de las entidades financieras, para comprobar el estado en que se encuentran estas últimas, le corresponde a la SHCP y a la CNBV.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 9 of 100

1

Tiene a su cargo la inspección y vigilancia de las sociedades mutualistas de seguros.

Select one of the following:

  • La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

  • La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF)

  • La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)

Explanation

Question 10 of 100

1

La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 11 of 100

1

La Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR) es un órgano administrativo desconcentrado de la Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV),

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 12 of 100

1

Tiene por objeto proteger los ahorros para el retiro de los trabajadores.

Select one of the following:

  • La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF)

  • Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR)

  • Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF)

Explanation

Question 13 of 100

1

El Servicio de Administración Tributaria (SAT) es un órgano desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 14 of 100

1

Su misión es : la de recaudar los recursos tributarios y aduaneros que la Ley prevé, dotando al contribuyente de las herramientas necesarias que faciliten el cumplimiento voluntario.

Select one of the following:

  • la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)

  • La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

  • El Servicio de Administración Tributaria (SAT)

Explanation

Question 15 of 100

1

La CONDUSEF y el IPAB son Organismos Descentralizados

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 16 of 100

1

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son cuando las instituciones de crédito reciben recursos del público, por estas operaciones la institución contrae un adeudo.

Explanation

Question 17 of 100

1

Financiera Rural es un organismo público descentralizado coordinado por la SHCP

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 18 of 100

1

Son empresas que ofrecen el servicio de intermediación en el mercado de valores (BMV)

Select one of the following:

  • Instituciones de Banca Multiple

  • Casas de Bolsa

  • Transmisores de Dinero

Explanation

Question 19 of 100

1

Instituciones que tienen por objeto la compra-venta habitual y profesional de divisas.

Select one of the following:

  • Casas de Cambio

  • Centros Cambiarios del extranjero

  • Casas de Bolsa

Explanation

Question 20 of 100

1

La Procuraduría Fiscal de la Federación su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 21 of 100

1

Durante una revision de auditoria, cuales son los riesgos inherentes que el auditor debe identificar?

Select one of the following:

  • Crediticio, Legal, Reputacional, Concentración y Aspectos Externos

  • Por producto, Por áreas-zonas, Relacionados ,Giros y Sistemas

  • Politicas y procedimientos

Explanation

Question 22 of 100

1

El objetivo de LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA es la de proteger el sistema financiero y la economía nacional.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 23 of 100

1

El Financiamiento al Terrorismo está contemplado en los artículos 139 y 148 Bis del Código Fiscal de la Federacion.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 24 of 100

1

Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de la documentación, es una obligacion de:

Select one or more of the following:

  • Casas de cambio

  • Quienes realizen actividades vulnerables

  • El Sistema Financiero Mexicano

Explanation

Question 25 of 100

1

El proceso que a través del cual es encubierto el origen de fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades se le conoce como:

Select one of the following:

  • Actividades vulnerables

  • Ley Antilavado de Dinero

  • Lavado de Dinero

Explanation

Question 26 of 100

1

Sancion aplicable a quien proporcione de manera dolosa a quienes deban dar Avisos, información, documentación, datos o imágenes que sean falsos, o sean completamente ilegibles, para ser incorporados en aquellos que deban presentarse:

Select one or more of the following:

  • De dos a ocho años de carcel y con quinientos a dos mil días multa conforme al CPF

  • 5 a 15 años de prisión y de 1,000 a 5,000 días multa dispuesto en el Artículo 400-bis del CPF

  • De cuatro a diez años de carcel y con quinientos a dos mil días multa conforme al CPF

Explanation

Question 27 of 100

1

El Delito es el acto u omisión que sancionan las leyes penales

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 28 of 100

1

Fill the blank space to complete the text.

Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita consta de artículos

Explanation

Question 29 of 100

1

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En que articulo del CPF menciona que se impondrá pena de prisión de 6 a 40 años y hasta 1,200 días multa, sin perjuicio de las penas que correspondan por los delitos que resulten, al que utilizando sustancias tóxicas, armas químicas, biológicas o similares? .

Explanation

Question 30 of 100

1

El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea nace en:

Select one or more of the following:

  • 1975

  • 1989

  • 2001

Explanation

Question 31 of 100

1

Al procedimiento de contradicción entre una ley o un tratado internacional se le conoce como

Select one of the following:

  • Convergencia de la autoridad

  • Jerarquía jurídica

  • Acción de inconstitucionalidad

Explanation

Question 32 of 100

1

Es uno de los objetivos en general que tenía el BSA (Bank Secrecy Act) como obligacion para los bancos?

Select one of the following:

  • Reportar todas las operaciones provenientes del extranjero

  • Reportar las operaciones en efectivo superiores a $10,000 dólares utilizando el Currency Transaction Report (CTR)

  • Reportar Transferencias bancarias a paraisos fiscales

Explanation

Question 33 of 100

1

Derivado de la Convención de Palermo (2000), en la Convención de Las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos, en que año entra en vigor en Mexico?

Select one of the following:

  • El 17 de octubre de 2002

  • El 15 de noviembre de 2000

  • El 29 de septiembre de 2003

Explanation

Question 34 of 100

1

En que recomendacion del GAFI menciona que los países deberían crear una UIF que se desempeñe como organismo central nacional, entre otras informaciones relacionadas con un posible lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

Select one of the following:

  • Recomendacion numero 41

  • Recomendacion numero 15

  • Recomendacion numero 26

Explanation

Question 35 of 100

1

Las Empresas de Factoraje Financiero, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES) y Centros Cambiarios se rigen por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 36 of 100

1

A las Instituciones que ejercen el servicio de banca y crédito a largo plazo con sujeción a las prioridades del Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo, se les conoce como:

Select one of the following:

  • Banca Multiple

  • Banca de Primer Piso

  • Banca de Desarrollo

Explanation

Question 37 of 100

1

El Marco Juridico aplicable al sector Bancario en materia de PLD esta conetnido en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 38 of 100

1

En cuanto a aspecto de la regulacion prucencial abarca entre otros: Requerimientos de Capital, Alertas Tempranas, Integración de expedientes de credito, Comité de Auditoría y Auditoría Interna.

Select one of the following:

  • Circular Unica Bancaria

  • Ley de Instituciones de crédito

  • artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

Explanation

Question 39 of 100

1

Los Actores principales del Sector Bursatil son los Inversionistas

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 40 of 100

1

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, es el MarcoRegulatoria aplicable a;

Select one of the following:

  • Sertor Financiero

  • Sector Bancario

  • Sector Bursatil

Explanation

Question 41 of 100

1

Tiene como principal objetivo, proporcionar servicios financieros a los sectores y comunidades que carecen de ellos, ubicados en la población de ingreso medio y bajo.

Select one or more of the following:

  • Sector de Ahorro y Credito Popular

  • Sociedades Financieras Comunitarias y los Organismos de Integración Financiera Rural

  • Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo

Explanation

Question 42 of 100

1

Son las Sociedades que buscan promover la educación financiera rural y que Su principal objetivo es propiciar el ahorro y el apoyo crediticio para el desarrollo del sector rural.

Select one of the following:

  • Sociedades Financieras Populares

  • Sociedades Financieras Comunitarias y los Organismos de Integración Financiera Rural

  • Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo

Explanation

Question 43 of 100

1

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El Marco Regulatorio aplicable al sector de ahorro y crédito popular esta contenido en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo de la Ley de Ahorro y Crédito Popular

Explanation

Question 44 of 100

1

Dentro de las actividades que permitidas a los Almacenes Generales de Depositos (AGFS) es la de expedir Certificados de Depósito y Bonos de Prenda.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 45 of 100

1

Las Uniones de Credito dentro de sus actividades permitidas es la de obtener préstamos y créditos de sus socios, bancos y otras entidades financieras

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 46 of 100

1

Una de las activides permitidas a las Uniones de Credito es la de Otorgar financiamiento con garantía de las mercancías depositadas por sus socios.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 47 of 100

1

Una de las Activides permitidas a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple es la de realizar operaciones de arrendamiento financiero y factoraje financiero

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 48 of 100

1

Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple ocacionalmente pueden captar recursos del público en general

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 49 of 100

1

Las Sociedades Financieras de Objeto Multiple requiere la Autorizacion del Gobierno Federal para constituirse.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 50 of 100

1

Están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.

Select one of the following:

  • Almacenes generales de depósito

  • Casas de cambio

  • Sociedades Financieras de Objeto Múltiple

Explanation

Question 51 of 100

1

Son las que pueden mantener vínculos patrimoniales con Instituciones de Crédito.

Select one of the following:

  • Uniones de crédito

  • Centros Cambiarios y Transmisores de dinero

  • Sociedades Financieras de Objeto Múltiple

Explanation

Question 52 of 100

1

Las Casas de Cambio pueden realizar operaciones de demanda divisas al mayoreo, entre bancos y otras casas de cambio.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 53 of 100

1

Los Centros Cambiarios y Transmisores de dinero pueden comprar y vender divisas en efectivo, monedas de oro y plata, documentos y cheques de viajero, por cliente y por dia en dolares hasta por un monto maximo d:

Select one of the following:

  • 10,000 Dolares

  • 1,500 Dolares

  • 4,000 Dolares

Explanation

Question 54 of 100

1

Los se encargan de realizar el envío de las remesas familiares que les envíen desde el extranjero a los beneficiarios en México que se ubiquen en localidades donde no hay acceso a los servicios financieros tradicionales son:

Select one of the following:

  • Centros Cambiarios

  • Transmisores de Dinero

  • Casas de Cambio

Explanation

Question 55 of 100

1

En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es:

Select one of the following:

  • Artículo 95 Bis de la LGOAAC

  • Artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

  • Artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito.

Explanation

Question 56 of 100

1

Son Sociedade que Fomentam el ahorro interno y ofrecerm más opciones de inversión para ahorradores nacionales

Select one of the following:

  • Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo

  • Sociedades de Inversión

  • Sector de ahorro y crédito popular

Explanation

Question 57 of 100

1

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El Marco Regulatorio aplicable a las Sociedes de Inversion es: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo de la Ley.

Explanation

Question 58 of 100

1

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es un Instrumento mediante el cual la Afore invierte los recursos de la cuenta individual del trabajador para obtener mayores rendimientos.

Explanation

Question 59 of 100

1

El Marco regulatorio aplicable a las AFORE´s en materia de PLD es el contenido en el articulo 95 del Reglamento de la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 60 of 100

1

Las Afianzadoras son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 61 of 100

1

En materia de PLD /FT, su marco regulatorio esta en las Disposiciones de Carácter General a las que se refiere el art. 140 de la LGISMG

Select one of the following:

  • Aseguradoras

  • Sociedades de Inversión

  • Afianzadoras

Explanation

Question 62 of 100

1

Esta integrado entre otros por el Banco de México, las instituciones de crédito, de seguros y de fianzas, sociedades controladoras de grupos financieros, almacenes generales de depósito, administradoras de fondos para el retiro.

Select one of the following:

  • Sistema Bancario Mexicano

  • Sistema Financiero

  • Sistema de Banca y Credito

Explanation

Question 63 of 100

1

El Sistema Bancario Mexicano estará integrado por el Banco de México, las instituciones de banca múltiple, las instituciones de banca de desarrollo y los fideicomisos públicos constituidos por el Gobierno Federal.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 64 of 100

1

ES la segunda etapa de Lavado de Dinero, la que se refiere al envío de dinero a través de diversas transacciones financieras para dificultar su rastreo.

Select one or more of the following:

  • Integracion

  • Colocacion

  • Estratificacion o enmascaramiento

Explanation

Question 65 of 100

1

En que articulo del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

Select one or more of the following:

  • Articulo 400 Bis

  • Articulo 139

  • Articulo 148 Bis

Explanation

Question 66 of 100

1

A la actividad, conducta o comportamiento inusual de cualquiera de los directivos o funcionarios, empleados y apoderados de la entidad, se le conoce como Operacion Preocupante 24 horas

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 67 of 100

1

Al empleo intencional de sustancias tóxicas, armas químicas, biológicas para infundir alarma, temor o terror en la población, en materaria de Prevencion de Lavado de Dinero nos referimos a:

Select one or more of the following:

  • Lavado de Dinero

  • Terrorismo

  • Bandalismo

Explanation

Question 68 of 100

1

Son aquellas personas, que por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato u Operación.

Select one or more of the following:

  • Proveedor de Recursos

  • Beneficiario

  • Propietario Real

Explanation

Question 69 of 100

1

Si tenemos un control y monitoreo eficiente de nuestras operaciones en efectivo podríamos identificar cuando un socio incurre en una operacion relevante?

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 70 of 100

1

Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas es el Reporte 24 horas.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 71 of 100

1

A la colocación de los fondos ingresados de vuelta en la economía para crear una percepción de legitimidad se le conoce como:

Select one or more of the following:

  • Retorno de capitales

  • Colocacion

  • Integracion

Explanation

Question 72 of 100

1

Quienes realicen Actividades Vulnerables presentarán ante la SHCP los avisos correspondientes, tiene un plazo del mes inmediato siguiente a aquel en que se hubiera realizado la operación a mas tardar:

Select one or more of the following:

  • 17 dias

  • 10 dias

  • 30 dias

Explanation

Question 73 of 100

1

Ataques a las vías de comunicación, esta previstos en los artículos 167, fracción IX, y 170, párrafos primero, segundo y tercero del Codigo Penal Federal (CPF)

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 74 of 100

1

El Sabotaje, esta previsto en el artículo 122 del Codigo Penal Federal (CPF)

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 75 of 100

1

Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, los Fondos de Inversión y las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas, son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 76 of 100

1

El Reporte de operaciones inusuales tiene un plazo de presentacion de:

Select one or more of the following:

  • 10 primeros días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año.

  • 60 días naturales contados a partir de que se genere la alerta

  • 10 últimos días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año.

Explanation

Question 77 of 100

1

La transmisión de acciones por más del 2% de su capital social pagado, se presenta dentro de los tres días hábiles siguientes a aquél en que se haya inscrito en el Registro respectivo.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 78 of 100

1

El Informe de Auditoría se presenta dentro de los 30 días naturales siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la
revisión.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 79 of 100

1

No reportar alguna operación inusual se incurre en sanciones que van desde Cancelación del registro para operar y hasta:

Select one or more of the following:

  • 10% al 100% de la operación.

  • 20% al 80% de la operación.

  • 50% al 100% de la operación.

Explanation

Question 80 of 100

1

No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de:

Select one or more of the following:

  • 5,000 a 100,000 días de salario.

  • 10,000 a 100,000 días de salario.

  • 10,000 a 50,000 días de salario.

Explanation

Question 81 of 100

1

Las Personas morales cuyo domicilio y principal asiento de negocios se encuentren ubicados en zonas turísticas o en zonas fronterizas del norte, hasta por un monto en conjunto por Cliente, acumulado en un mes calendario, de_

Select one or more of the following:

  • 4,000 USD

  • 7,000 USD

  • 10,000 USD

Explanation

Question 82 of 100

1

Las Entidades deberán abstenerse de recibir de sus Clientes personas físicas dólares de los EU en efectivo para la realización de operaciones de:

Select one or more of the following:

  • a 4,000 USD por cliente

  • mayor a 5,500 USD, y en operaciones diarias hasta 500 USD por usuario

  • mayor a 4,000 USD, y en operaciones diarias hasta 300 USD por cliente

Explanation

Question 83 of 100

1

La intrgracion del Comite de Comunicacion y contro debe estar integrado de al menos 3 miembros del consejo de administracion que, deberán ocupar la titularidad de las áreas que al efecto designe el consejo de administración o directivo de dicha Entidad, según corresponda

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 84 of 100

1

Los miembros propietarios del Comite de Comunicacion y Control podrán designar suplentes, para representarlos en forma extraordinaria.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 85 of 100

1

El auditor interno o la persona del área de auditoría que él Comité de Comunicación y Control designe, formará parte del Comité sin voz, pero con voto.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 86 of 100

1

El Comité de Comunicación y Control contará con un presidente y un secretario, designados de entre sus miembros.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 87 of 100

1

El Comité de Comunicación y Control sesionará con una periodicidad que no será mayor a un mes calendario ni menor a 10 días.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 88 of 100

1

Se informara a SHCP - CNBV dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha en que el consejo de administración o directivo, haya designado las áreas correspondientes cuyos titulares formarán parte del Comité

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 89 of 100

1

De cada sesión que lleve a cabo el Comité de Comunicación y Control se levantará un acta, en la que se asentarán las resoluciones que se adopten.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 90 of 100

1

Es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.

Select one or more of the following:

  • Comité de Comunicación y Control

  • Oficial de Cumplimiento

  • Recursos Humanos

Explanation

Question 91 of 100

1

La responsabilidad demantener informado al Comité sobre lo adecuado y efectivo del Programa PLD y FT adoptado, y sobre los avances del mismo recae en:

Select one or more of the following:

  • Comité de Comunicación y Control

  • Comite de Auditoria

  • Oficial de Cumplimiento

Explanation

Question 92 of 100

1

La designación del Oficial de Cumplimiento NO podrá recaer en la persona que tenga funciones de auditoría interna.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 93 of 100

1

El desarrollo de programas de capacitación debe Envarse a la CNBV dentro de los primeros 10 días hábiles de cada año.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 94 of 100

1

Cuando exista una coincidencia en la Lista de Personas Bloqueada se debera enviar un reporte de operación inusual, dentro de las 24 horas contadas a partir de que conozca dicha información, asentado en la razón de inusualidad que “Lista de Personas Bloqueadas”.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 95 of 100

1

La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando El juez penal dicte sentencia absolutoria

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 96 of 100

1

El intercambio de información debe derivar de una Operación con dólares de los EUA entre la Entidad y la Entidad Financiera Extranjera.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 97 of 100

1

Cuantos son los Principios Básicos para una supervisión bancaria eficaz

Select one or more of the following:

  • Actualmente son 41 los Principios Básicos

  • Actualmente son 29 los Principios Básicos

  • Actualmente son 27 los Principios Básicos

Explanation

Question 98 of 100

1

El envío de reportes a la autoridad tiene sus antecedentes más remotos en los EUA desde .

Select one or more of the following:

  • 1989

  • 1976

  • 1970

Explanation

Question 99 of 100

1

Cuantas son la Recomendaciones de GAFI de 1990

Select one or more of the following:

  • 40 recomendaciones

  • 65 recomendaciones

  • 36 recomendaciones

Explanation

Question 100 of 100

1

Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numero:

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  • 16

  • 27

  • 13

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