Victor Manuel Hernandez Perez
Quiz by , created more than 1 year ago

Sesion de estudio de Certificacion

127
1
0
Victor Manuel Hernandez Perez
Created by Victor Manuel Hernandez Perez over 8 years ago
Close

PLD Test 2

PLD Test 2

Question 1 of 15

1

Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Select one or more of the following:

  • La Procuraduría Fiscal de la Federación

  • La Procuraduría General de la Republica

  • La Unidad de Inteligencia Financiera

Explanation

Question 2 of 15

1

Fill the blank space to complete the text.

El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año

Explanation

Question 3 of 15

1

Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador

Select one or more of the following:

  • Aseguradoras autorizadas

  • Afianzadora y aseguradoras

  • La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

Explanation

Question 4 of 15

1

El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 5 of 15

1

Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 6 of 15

1

Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.

Select one or more of the following:

  • Lla Ley de Seguros y Fianzas

  • Las Afianzadoras

  • Almacences Generales de Depositos

Explanation

Question 7 of 15

1

Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:

Select one or more of the following:

  • Reporte Operaciones inusuales.

  • Reporte 24 horas.

  • Reporte Operaciones Sospechosas.

Explanation

Question 8 of 15

1

No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 9 of 15

1

Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 10 of 15

1

El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 11 of 15

1

La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando

Select one or more of the following:

  • Cuando es procesado por los delitos comprobados

  • El juez penal dicte sentencia

  • El juez penal dicte sentencia absolutoria

Explanation

Question 12 of 15

1

Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT

Select one or more of the following:

  • Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión

  • Casas de Bosa y Uniones de Credito

  • Sector de Ahorro y Sector Bursatil

Explanation

Question 13 of 15

1

El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.

Select one or more of the following:

  • Auditor interno

  • Oficial de Cumplimiento

  • Comite de Supervision

Explanation

Question 14 of 15

1

Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 15 of 15

1

En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Previous
Next