Jose Serrano
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Pruebas de Conocimiento Prevención del Blanqueo Quiz on Test de Conocimientos - Prevención del Blanqueo de Capitales, created by Jose Serrano on 21/10/2016.

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Test de Conocimientos - Prevención del Blanqueo de Capitales

Question 1 of 10

1

La Ley 23 del 27 abril 2015, regula:

Select one of the following:

  • La prevención del Blanqueo de capitales, Financiamiento del Terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva

  • Es la Ley anti fraude

  • Ley para la prevención de la corrupción en los servidores públicos

Explanation

Question 2 of 10

1

¿Cuales son los riesgos asociados al Blanqueo de Capitales?

Select one or more of the following:

  • Riesgo reputacional, legal, imagen, operativo

  • Riesgo tecnológico, colateral, inherente.

  • ninguna de las anteriores

Explanation

Question 3 of 10

1

Las tres líneas de defensa, esta conformada por : negocios, cumplimiento y auditoria interna.

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 4 of 10

1

¿Cuales son los factores de riesgos Asociados al Blanqueo de Capitales?

Select one or more of the following:

  • Canales, productos o servicios, jurisdicción y clientes

  • Operativo, jurisdicción, clientes y legal

  • Reputacional, productos/servicios, clientes y canales

  • ninguna de las anteriores

Explanation

Question 5 of 10

1

¿La Ley 23 del 27 de abril 2015, el Decreto Ejecutivo 363, el Acuerdo 10-2015 (SBP) y el Acuerdo 6-2015 (SMV), son partes del marco normativo que regula la prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 6 of 10

1

¿Segun el Codigo Penal - art- 254, cuales de los siguientes son Delitos Precedentes del Blanqueo de Capitales?

Select one of the following:

  • Delito Contra el Patrimonio Historico de la Nacion, Trafico de organos, Delincuencia organizada,
    pandillerismo

  • Trafico y receptación de cosas provenientes del delito, delito de contrabando, defraudación aduanera,

  • Delitos contra la personalidad jurídica del Estado, delitos contra la seguridad jurídica de los medios electrónicos.

  • A, y C son correctas

  • A, B y C son correctas

  • Ningunas de las anteriores

Explanation

Question 7 of 10

1

¿Según el articulo 26 de la Ley 23 , "El perfil de riesgo" de los sujetos obligados financieros debe incluir, los tipos de clientes, productos y servicios, canales de distribución o comercialización, Zona geográfica y cualquier otra variable que pueda aumentar o disminuir el riesgo?

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

Question 8 of 10

1

Las Medidas Básica de Debida Diligencia Persona Natural según art. 27, son:

Select one of the following:

  • Información confiable del perfil financiero y perfil transaccional del cliente, Identificar al beneficiario final, verificar la información.

  • Obtener información sobre el propósito de la relación comercial o profesional, sustento el origen de los fondos

  • A y B son correctas.

Explanation

Question 9 of 10

1

Las medidas Básicas de Debida Diligencia Persona Júridica

Select one or more of the following:

  • Identificar y verificar el beneficiario final, entender la naturaleza del negocio y su estructura accionaria

  • Las acciones al portador o certificados de acciones deberán tener medidas para identificar al beneficiario final

  • Todas las anteriores son Correctas.

  • Ninguna de las anteriores

Explanation

Question 10 of 10

1

¿La debida diligencia reforzada, según el art. 34 implica obtener la aprobación de la alta gerencia para establecer relaciones de negocios con esos clientes?

Select one of the following:

  • True
  • False

Explanation

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