10712443
Descripción
Test por Vanessa Gallardo, actualizado hace más de 1 año
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Creado por Vanessa Gallardo
hace más de 6 años
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Pregunta 1
Pregunta
Se tiene que informar a la Secretaría, por conducto de la Comisión, dentro de los primeros quince días hábiles del mes de enero de cada año.
Respuesta
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Designación del Oficial de Cumplimiento
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Comité de Comunicación y Control
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Designación del Auditor Interno
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Designación del Auditor Externo Independiente
Pregunta 2
Pregunta
El Comité de Comunicación y Control estará integrado por: ____________
Respuesta
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El auditor interno.
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Un presidente y un secretario.
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Titulares que ocupen cargos dentro de las tres jerarquías inmediatas inferiores a la del Director General.
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Al menos tres miembros que deberán ocupar la titularidad de sus áreas, podrá participar el director general o funcionarios que ocupen cargos dentro de las dos jerarquías inmediatas inferiores.
Pregunta 3
Respuesta
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1c, 2a, 3b
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1c, 2d, 3b
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1d, 2a, 3b
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1d, 2c, 3b
Pregunta 4
Pregunta
Los Sujetos Obligados que cuenten con menos de veinticinco personas a su servicio, no se encontrarán obligadas a constituir y mantener el Comité. En el supuesto de que así sea, las funciones y obligaciones que deban corresponder al Comité, serán ejercidas por ____________
Respuesta
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El Representante Legal
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El Director General
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El Oficial de Cumplimiento
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Los suplentes
Pregunta 5
Pregunta
Para la designación del Oficial de Cumplimiento de algún Sujeto Obligado se tienen las siguientes prohibiciones:
1. Deberá recaer en un funcionario que sea independiente de las unidades encargadas de promover o gestionar
los productos financieros que el Sujeto Obligado ofrezca a sus Clientes o Usuarios.
2. En ningún caso, podrá recaer en persona que tenga funciones de auditoria interna.
3. No podrá ser el mismo que el de otros Sujetos Obligados, aunque se trate de un grupo financiero.
4. En ningún caso, podría pertenecer a una Asociación Gremial.
5. Podrá ser cualquier persona, aún si no es miembro del Comité de Comunicación y Control, del Consejo de
Administración o Directivo.
Respuesta
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1, 2, 3
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1, 2, 4
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1, 2, 5
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2, 3, 5
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