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SIE

Descripción

Information from SIE study materials.
Rachel Sterchi
Mapa Mental por Rachel Sterchi, actualizado hace más de 1 año
Rachel Sterchi
Creado por Rachel Sterchi hace más de 3 años
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Resumen del Recurso

SIE
  1. Retention
    1. 3 Years
      1. U-4 Form
      2. 4 years
        1. Customer Complaints
        2. 6 Years
          1. Customer New Account Forms
            1. Stock Records
          2. 5 Years
            1. CTRs
          3. Bonds
            1. Bond prices move inversely to interest rates
            2. FINRA
              1. FINRA creates the rules to prevent pay to play
              2. Money Laundering
                1. Money Laundering phases = Placement > Layering > Integration
                  1. When a client does a lot of transactions that appear to have no meaning or benefit it could be taken as money laundering in the layering phase.
                  2. Options
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