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H3: MCOB

Descripción

CII - Level 4 Diploma (C5.2: The FCA Handbook) R01 - Financial services, regulation, and ethics Mapa Mental sobre H3: MCOB, creado por Mark Varela el 24/05/2014.
Mark Varela
Mapa Mental por Mark Varela, actualizado hace más de 1 año
Mark Varela
Creado por Mark Varela hace casi 10 años
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Resumen del Recurso

H3: MCOB
  1. Mortgage firms carring out reg. activites
    1. Lenders
      1. Administrators
        1. Arrangers
          1. Advisers
          2. ways in which firms & individuals operate effect how MCOB applies
            1. Direct authorisation

              Nota:

              • wholly responsible for complying with MCOB & other FCA req'mts
              1. Appointed rep

                Nota:

                • responsibility for compliance lies with principal (lender, network, or IFA)
                1. Introducer status

                  Nota:

                  • firm or individual merely passes on leads to authorised person and do not require FCA authorisation as do not advise
                2. Intermediary status
                  1. Whole of market
                    1. Limited to no of lenders
                      1. single lender
                      Mostrar resumen completo Ocultar resumen completo

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