O estudo do Compliance Corporativo envolve especialmente três áreas de conhecimento na esfera Administrativa. Quais são elas?

Para quê uma empresa existe?

Qual a palavra em inglês que identifica as pessoas ou grupos (públicos estratégicos) que têm interesse em uma empresa?

Durante a análise SWOT quais grandezas compõem o ambiente organizacional interno? E o externo?

Em que tipo de organização se iniciou no mundo, a prática do Compliance Corporativo?

O que precede, ou indica, que há risco em negócio, projeto ou processo?

Quais os três elementos compõem o risco e qual deles deve ser tratado de forma preferencial pelo Compliance?

Qual é a consequência (negativa) de todo risco de compliance?

Onde estão localizados (ou centralizados) os fatores de riscos?

Qual instrumento ou ferramenta se deve usar fazer a avaliação dos riscos para desenvolver um Programa de Integridade?

Como se denomina o resultado do cruzamento "probabilidade X impacto" na Matriz de Riscos?

Para que servem os controles internos?

Que tipos de controles existem?
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Cite dois exemplos de atividades de controle

CERTO ou ERRADO?
Governança corporativa é o sistema pelo qual as empresas são dirigidas, monitoradas e incentivadas, envolvendo os relacionamentos entre sócios, conselho de administração, diretoria, órgãos de fiscalização e controle sem levar em conta as demais partes interessadas

Quais são os quatro princípios básicos da Governança Corporativa?

Um Programa de Compliance deve ser preferentemente:
( ) Detectivo
( ) Restaurativo
( ) Preventivo

Cite um benefício de um Programa de Compliance Efetivo.

Cite dois atos lesivos à Administração Pública Nacional ou Estrangeira que podem ser punidos pela
Lei 12.846.

FALSO ou VERDADEIRO?
O FCPA pune apenas empresas norte-americanas e empresas estrangeiras com operações nos EUA,

Qual é a missão do Compliance?

Porque todos processos, procedimentos e atividades , no contexto de um Programa de Compliance devem ser documentados?

Quais das práticas abaixo não são recomendadas no desenvolvimento de um Programa de Compliance
( ) Realizar Risk Assessment
( ) Construir um Programa de Integridade sem apoio da Alta Administração
( ) Revisão e melhoria contínua do Programa
( ) Manter evidenciação e documentação para rastreabilidade

Quais das atividades abaixo um Gestor de Compliance não deve realizar:
( ) Desenvolver projetos de melhoria contínua do Compliance Corporativo.
( ) Disseminar a cultura de compliance e integridade na organização e junto a terceiros
( ) Garantir o cumprimento das leis referentes à Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro/CT
( ) Reportar periodicamente à Alta Administração
( ) Autorizar a contratação de serviços de terceiros aprovados na Due Diligence

Como se chama o framework (estrutura) para desenvolver um Sistema de Controles Internos mais utilizado no mundo?

FALSO ou VERDADEIRO?
A "lei brasileira anticorrupção"
(Lei 12.846/2013) prevê que tanto a empresa como os sócios e diretores podem ser punidos objetivamente, isto é , sem que seja preciso demonstrar dolo ou culpa.

FALSO ou VERDADEIRO?
A lei 12.846/2013 obriga as empresas a implantarem Programa e Integridade.

FALSO ou VERDADEIRO?
Instância ou estrutura de Compliance é uma área segregada, por isso não deve manter interação com as demais áreas da organização.

Qual Ferramenta de Gestão deve ser usada para buscar a Melhoria Contínua de um Programa de Integridade?

CERTO ou ERRADO ?
A lei norte americana anticorrupção Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) é centrada na Corrupção e nas
Demonstrações contábeis

O
FALSO ou VERDADEIRO?
FCPA aplica-se exclusivamente a: 1. Atos de corrupção cometidos por
Empresas americanas ou não, estabelecidas nos Estados Unidos

2. Pessoas físicas que participem diretamente dessas empresas ou atuem em nome delas.