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ANALISTA
REPORTES DE ANALISIS
AREAS DE NEGOCIO
SERVICIOS DE INVERSION
SERVICIO ASESORADO
SERVICIO NO ASESORADO
ASESORIA DE INVERSIONES
GESTION O EJECUCION DE INVERSIONES
ESTRATEGIA DE INVERSION
COMERCIALIZACION O PROMOCION
EJECUCION DE OPERACIONES
**CLIENTES SOFISTICADOS
ENTIDAD FINANCIERA
PRODUCTOS FINANCIEROS
RECLAMACION
ELEMENTOS PARA DETERMINAR EL PERFIL DEL CLIENTE
CLIENTES SOFISTICADOS Y SU PERFIL**
ACTUALIZACION DEL PERFIL DEL CIENTE
ASESORES EN INVERSIONES QUE SEA PERSONAS FISICAS SON IGUALES A...
RAZONABILIADAD ES...
VALORES GUBERNAMENTALES
(PARA CLIENTES QUE NO SEAN SOFISTICADOS)
VALORES
(PARA CLIENTES NO SOFISTICADOS)
VALORES ESTRUCUTRADOS
(PARA CLIENTES NO SOFISTICADOS)
VALORES INSTRUMENTO DE DEUDA A CARGO DE P.M. O FIDEICOMISO
(PARA CLIENTES NO SOFISTICADOS)
ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION
(PARA CLIENTES NO SOFISTICADOS)
CERTIFICADOS BURSATILES FIDUZARIOS INDIZADOS A VALOR GUBERNAMENTAL O AVALADOS POR LOS E.U. MEXICANOS
(PARA CLIENTES NO SOFISTICADOS)
LAS POLITICAS PARA LA DIVERSIFICACION SON REALIZADAS POR...
EN BASE A QUE SE REALIZA LA DIVERSIFICACION DE INVERSION
EL INVERSIONISTA INSTITUCIONAL ES IGUAL A...
INFO QUE DEBE DE CONOCER EL PERSONAL DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS Y ASESORES DE INVERSION**
OBLIGACION DE LAS ENTUDADES FINANCIERAS O ASESORES DE INVERSION
MARCO GENERAL DE ACTUACION
(PARA ASESORADOS)
HASTA CUANDO SE PODRA MODIFICAR EL MARCO GENERAL DE ACTUACION
CONTENIDO MIIMO DEL MARCO GENERAL DE ACTUACION
LA DISCRECIONALIDAD ES...
OBLIGACIONES DE LAS ENT. FINANCIERAS O ASESORES
(SERVICIO DE GESTION= ASESORADO)
ESTRATEGIAS ESTANDARIZADAS
INFORMACION A PROPORCIONAR CON SERVICIOS DE COMERCIALIZACION O PROMOCION
PARA HACER EL PERFIL DEL PROD. FINANCIERO SE DEBE TOMAR EN CUENTA...
LOS QUE PRESENTEN SERVICIO DE NO ASESORADOS DEBERAN DE ACREDITAR QUE...
POLITICAS Y LINEAMIENTOS DE ASESORES DE INVERSIONES **
COMITE RESPONSABLE DEL ANALISIS DE LOS PRODUCTOS FINANCIEROS**
¿QUIEN APRUEBA LA GUIA DE SERVICIOS DE INVERSION?
¿QUIEN APRUEBA A LA PERSONA RESPONSABLE DE SUPERVISAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES?
¿POR CUANTO TIEMPO SE DEBE DE GURDAR EL REGISTRO?
PROHIBICIONES CUANDO LAS ENT. FINANCIERAS SEAN COTITULARES DE LAS CUENTAS DE SUS CLIENTES:
CUANDO SOLO ES UN SERVICIO DE EJECUCION ESTA PROHIBIDO...
LA DIVULGACION DE COMISIONES SE HACE POR...
"COMISIONES Y GASTOS DE INTERMEDACION" SE REFIERE A
"COMISIONES Y GASTOS POR SERVICIO" SE REFIERE A
"COMISIONES Y GASTOS ADMINISTRATIVOS"
