CPA-10 Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional

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Questões de simulado para a prova de certificação CPA-10 Anbima. Material da TopInvest.
Ronaldo Gomes Mascher
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Question Answer
#10506 No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas expostas politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar, por força da Circular BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das seguintes providencias: Solicitar declaração expressa do cliente a respeito de sua classificação.
#10581 O Banco Central do Brasil é um banco que exerce as funções de Banco dos Bancos, e, dentre outras atribuições, compete a ele: Ser o provedor de serviços de liquidação, operando o Sistema de Transferência de Reservas – STR e o Sistema Especial de Liquidação e de Custódia – SELIC.
#12650 Não é atividade das sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários: Prover recursos para o financiamento de empresas no curto e médio prazo.
#3494 É responsável por estabelecer medidas de prevenção ou correção de desequilíbrios econômicos: CMN
#3711 O órgão responsável por fazer cumprir a meta de inflação é o: Banco Central
#3784 O Principal órgão governamental responsável pela fiscalização dos fundos de investimentos é: Comissão de Valores Mobiliários
#4064 A CVM – Comissão de Valores Mobiliários: Fiscaliza as companhias abertas, enquanto emissoras de valores mobiliários
#4168 São atribuições da CVM: Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas
#4206 São funções do Selic: I. Custodiar os títulos públicos federais; II. Custódia de operações compromissadas lastreadas em títulos públicos e privados; III. Liquidar as operações do mercado interfinanceiro. Está correto o que se afirma apenas em: I.
#4635 A clearing House tem como objetivo garantir: A liquidação da compra e venda dos ativos registrados com seus vencimentos
#4725 Bancos de investimentos se diferenciam dos bancos comerciais por sua autorização para realizarem: Administração de recursos de terceiros
#7960 De quem é a responsabilidade de determinar as taxas de recolhimento compulsório das instituições financeiras e regulamentar as operações de redesconto de liquidez: CMN
#8017 Instituição Financeira, cujo objetivo principal é proporcionar o fornecimento oportuno e adequado dos recursos necessários para financiar, a curto e médio prazos, o comércio, a indústria, as empresas prestadoras de serviços, as pessoas físicas e terceiros em geral. Banco Comercial
#8421 Para que um banco possa captar depósitos a prazo, ele tem que obrigatoriamente ser: Um banco comercial ou de investimentos
#9840 Verificar o cumprimento das normas legais e regulamentares pelas pessoas autorizadas a operar no mercado, inclusive a própria B3, apontar eventuais deficiências e acompanhar as medidas adotadas para saná-las é uma das principais responsabilidades: Da CVM
#9880 Possuem status de autorreguladoras as entidades: Bolsa de valores e entidades de mercado de balcão organizado
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