Prevención de Lavado de Dinero

anaeli_le
Flashcards by anaeli_le, updated more than 1 year ago
anaeli_le
Created by anaeli_le over 7 years ago
31
1

Description

Flashcards on Prevención de Lavado de Dinero, created by anaeli_le on 11/11/2013.

Resource summary

Question Answer
Lavado de Dinero Es cualquier tentativa por ocultar o disfrazar la identidad de los fondos obtenidos ilegalmente de manera que aparezcan como originado por fuentes legitimas
Etapas del proceso de Lavado de Dinero 1. Colocación 2. Diversificación 3. Integración
Colocación Ingresar los recursos de procedencia ilícita al sistema financiero. (Cómo entra el dinero)
Diversificación Efectuar operaciones financieras complejas que permitan ocultar su origen. (Cómo se disfraza el dinero)
Integración Justificar legalmente el dinero y producto obtenido. (Cómo regresa el dinero a la economía formal)
Políticas de conocimiento del usuario Son los lineamientos establecidos, así como los criterios, medidas y procedimientos
Operación inusual La operación, actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada por el usuario, o con su patrón habitual de comportamiento transaccional, en función al monto, frecuencia, tipo o naturaleza de la operación de que se trate, sin que exista una justificación razonable para dicho comportamiento
Operación Preocupante La operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos, funcionarios, empleados y apoderados respectivos de las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles que por sus características, pudieran contravenir o vulnerar la aplicación de lo dispuesto en la ley y las disposiciones, o aquella que por cualquier otra causa resulte dubitativa para las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles
Operación Relevante Operación que se realice con los billetes y las monedas metálicas de curso legal, así como, con cheques de viajero por un monto igual o superior al equivalente en moneda nacional a 10,000 USD
Comité de Comunicación y Control Órgano Colegiado encargado de vigilar la aplicación de las políticas de identificación y conocimiento del usuario, así como la aplicación de los criterios y medidas de Prevención de Lavado de Dinero con el que debe contar cada Casa de Bolsa
Oficial de Cumplimiento funcionario que el Comité de las Casas de Bolsa designará de entre sus miembros
Comité de Comunicación y Control de las Casas de Bolsa debe aprobar las políticas de identificación y conocimiento del usuario , los criterios, medidas y procedimientos que las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles desarrollen para su debido cumplimiento
Sistema de Alertas de la Casa de Bolsa Contribuye a la detección oportuna, seguimiento y análisis de las posibles operaciones inusuales y operaciones preocupantes
Art. 52 Bis de la "Ley de Mercado de Valores" Artículo que establece las medidas y procedimientos mínimos que las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles deberán observar, para prevenir, detectar y reportar los actos, omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie a la comisión del delito
Usuario En singular o plural, es cualquier persona física o moral, cuentahabiente, que utilice los servicios que prestan las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles
Show full summary Hide full summary

Similar

Evaluación de Impacto Ambiental
Laura Delgado
Contabilidad de Costos
valerie_chavez
Práctica para el primer parcial de Psicología General I
Ricardo Alonso Varela Omodeo
II Parte, práctica para el primer parcial de Psicología General I
Ricardo Alonso Varela Omodeo
Examen de Corel 1er momento
Marial Hernández
narración, descripción y diálogo
jayceecarroll7
2do EXAMEN PARCIAL
paleoecologia.ci
Bloque I
renejuarez9197
AGENT ECONÒMIC
Daviid Robles
mapa mental modulo internet
adolfo.olivares
ESBOZOS HITORICOS SOBRE CULTURA POLITICA Y FORMACION CIUDADANA
danielapalacio49