6205312
Description
Mind Map by cristian bermudez, updated more than 1 year ago
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Created by cristian bermudez
over 9 years ago
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Elementos del SARLAFT
- Políticas
- Tienen que ir encaminadas a
permitir el eficiente, efectivo
y oportuno funcionamiento
del SARLAFT
- Tienen que ir encaminadas a
permitir el eficiente, efectivo
y oportuno funcionamiento
del SARLAFT
- Procedimientos
- Deben cumplir, como mínimo,
con los requisitos establecidos
en la circular No. 026 de 2008
- Deben cumplir, como mínimo,
con los requisitos establecidos
en la circular No. 026 de 2008
- Documentación
- Contaran con medidas de
seguridad de manera que
su consulta sólo la realicen
quienes estén autorizados.
- Contaran con medidas de
seguridad de manera que
su consulta sólo la realicen
quienes estén autorizados.
- Estructura organizacional
- La junta directiva y el representante legal
deberan establecer y asignar las
facultades y funciones en relación con las
distintas etapas y elementos del SARLAFT.
- La junta directiva y el representante legal
deberan establecer y asignar las
facultades y funciones en relación con las
distintas etapas y elementos del SARLAFT.
- Órganos de control
- Los órganos de control serán por lo menos
los siguientes: Revisoría Fiscal y Auditoría
Interna o quien ejecute funciones similares
o haga sus veces.
- Los órganos de control serán por lo menos
los siguientes: Revisoría Fiscal y Auditoría
Interna o quien ejecute funciones similares
o haga sus veces.
- Infraestructura tecnológica
- Deben contar con la tecnología y los
sistemas necesarios para garantizar la
adecuada administración del riesgo
de LA/FT.
- Deben contar con la tecnología y los
sistemas necesarios para garantizar la
adecuada administración del riesgo
de LA/FT.
- Divulgación de información
- De acuerdo al artículo 97 del Estatuto Orgánico
del Sistema Financiero, las entidades deben
suministrar al público la información necesaria
con el fin de que el mercado pueda evaluar las
estrategias de administración del LA/FT.
- De acuerdo al artículo 97 del Estatuto Orgánico
del Sistema Financiero, las entidades deben
suministrar al público la información necesaria
con el fin de que el mercado pueda evaluar las
estrategias de administración del LA/FT.
- Capacitación
- Es de obligacion por parte de la
entidad capacitar a los
funcionarios en los temas relativos
al SARLAFT, de forma anual.
- Es de obligacion por parte de la
entidad capacitar a los
funcionarios en los temas relativos
al SARLAFT, de forma anual.
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