Mapa conceptual Circular externa No. 022 del 2007 de la superfinanciera

Dairo Rua
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Alex Piedrahita
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Mapa de La circular 022
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Mapa conceptual Circular externa No. 022 del 2007 de la superfinanciera
1 La superintendencia financiera soportada en el numeral 3 literal a) del articulo 326 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el en el numeral 9 del articulo 11 del Decreto 4327 del 2005
1.1 Expide
1.1.1 Circular externa 022 de 2007 (Abril 19)
1.1.1.1 Obligados
1.1.1.1.1 Miembros de junta directiva, representantes legales, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades sometidas a inspección y vigilancia.
1.1.1.2 Deroga
1.1.1.2.1 Las circulares externas 03 y 10 de 2005 junto con sus respectivos anexos expedidas por la antigua superintendencia de valores y sustituye en su integridad el capitulo Décimo primero de la circular Externa 007 de 1996- Circular Básica Jurídica, junto con sus anexos.
1.1.1.3 Instrucción sobre la
1.1.1.3.1 Administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben atender en el desarrollo e implementación del sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
1.1.1.3.1.1 Nuevos formatos anexos para ROS por parte de obligados
1.1.1.3.1.1.1 Anexo I: instructivo y formato para el ROS. Anexo II: instructivo y formato de "Transacciones en efectivo". Anexo III: instructivo y formato de "Clientes exonerados". Anexo IV: instructivo y formato "información sobre operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas". Anexo V: Instructivo y formato "Información sobre transacciones realizadas en Colombia con tarjeta débito y crédito expedidas en el exterior". Anexo VI: Instructivo y formato "Información sobre Campañas Politicas"
1.1.1.3.1.1.1.1 Vigilancia al cumplimiento
1.1.1.3.1.1.1.1.1 Junta directiva u órgano que haga sus veces, y estar a disposición de la superintendencia financiera de Colombia.
1.1.1.3.1.2 Fecha limite de implementación
1.1.1.3.1.2.1 1/ Enero/ 2008
1.1.1.3.1.2.1.1 ¿Que se debe hacer?
1.1.1.3.1.2.1.1.1 Elaborar cronograma para la implementación y ajuste a las instituciones adoptadas mediante la presente circular
1.1.1.3.1.2.1.1.1.1 ¿Quien debe hacer el seguimiento?
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