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Description
Mind Map by Gloria Gómez, updated more than 1 year ago
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Created by Gloria Gómez
over 5 years ago
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SARLAFT: Sistema de Administración del Riesgo
de Lavado de Activos y de la Financiación del
Terrorismo
- LAVADO DE ACTIVOS: Mecanismo a través del cual se oculta el verdadero origen de
dineros provenientes de actividades ilegalespara vincularlos como legítimos dentro del
sistema económico de un país.
- Riesgo LA/FT (Lavado de
Activos/Financiación del
Terrorismo): posibilidad de
pérdida o daño que puede sufrir
una entidad vigilada, por su
propensión a ser utilizada
directamente o a través de sus
operaciones como instrumento
para el lavado de activos o
canalización de recursos hacia la
realización de actividades
terroristas, o por el ocultameinto
de activos provenientes de dichas
actividades.
- Primera Fase: Prevención del
Riesgo
- Segunda Fase: Control del
Riesgo
- ETAPAS DEL SARLAFT
- 1. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO: Identificar los
riesgos de LA/FT inherentes al desarrollo de
su actividad, teniendo en cuenta los factores
de riesgo
- 2. MEDICIÓN O EVALUACIÓN: Medir la probabilidad de
ocurrencia del riesgo inherente de LA/FT frente a cada
factor de riego, así como el impacto en caso de
materializarse los riesgos asociados
- 3. CONTROL: Tomar las medidas conducentes a
controlar el riesgo inherente al que se ven
expuestas, en razón de los factores de riesgo y de los
riesgos asociados.
- 4. MONITOREO: Hacer seguimiento a los perfiles de
riesgo (en general al SARLAFT) y llevar a cabo la
detección de operaciones inusuales o sospechosas.
- 1. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO: Identificar los
riesgos de LA/FT inherentes al desarrollo de
su actividad, teniendo en cuenta los factores
de riesgo
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