Etapas para el inicio de una investigación estadística

Annotations:

• “La palabra estadística se refiere a un sistema o método usado en la recolección, observación, análisis y descripción numérica de la información. También se puede decir que la estadística estudia el comportamiento de los hechos o fenómenos de grupo.” 

1. 1. Planteamiento o preparación
   1. Plan que detalle los aspectos que la investigación va a abarcar, fijando los procedimientos a seguir, que resuelva las posibles dificultades que se presume hayan de presentarse. Un proyecto o plan de investigación estadística contempla los siguientes aspectos:
      1. 1- Objetivo de la investigación
         1. Es el hecho o fenómeno que vamos a observar y registrar numéricamente:
            1. Por ejemplo en una investigación de salarios: El salario
            2. en un censo de población: los habitantes.
            3. En el proyecto, al analizar qué es o qué vamos a investigar, nos proponemos: La finalidad.
      2. 2- La finalidad
         1. a) Definir el objetivo o finalidad de la investigación:
            1. Decir con claridad y exactitud lo que la Estadística va a recoger. La unidad o el elemento de investigación debe ser: Clara, adecuada, mesurable y comparable.
               1. En una investigación de salarios: ¿a qué salarios nos referimos? O toda clase de salarios.
               2. Identificar a quien se investiga: es decir al elemento o la unidad
         2. b) Determinar su naturaleza cuantitativa y cualitativa
            1. Establecer los aspectos cuantitativos del fenómeno que se pretende investigar
            2. consecuencialmente pueden registrarse por medio de números y otros que por ser cualitativos se han de recoger mediante
               1. anotaciones literarias
               2. de su existencia o de su ausencia (si, no)
               3. Su clase o categoría (1ª, 2ª, 3ª)
               4. su origen (Importación de Colombia, EEUU, Francia)
               5. su destino (créditos a la agricultura, a la ganadería, industria manufacturera)
               6. Su marca ( Café Colombiano, brasilero)
               7. su grado de bondad ( Bueno, regular, malo)
         3. c) Determinar la posibilidad de su investigación
            1. Se necesita examinar si sus modalidades cuantitativas y cualitativas.
               1. si una u otra pueden ser conocidas con precisión
               2. si se exteriorizan
               3. si pueden contarse
               4. si admiten su existencia y su intensidad
                  1. En un proyecto de estadística sobre morbilidad de una población, ¿cómo comprobaremos la presencia o falta de la enfermedad?
         4. d) Limitar el objeto investigable
            1. Por imposibilidad práctica o por ser innecesaria la observación completa, la estadística reduce sus trabajos a un doble aspecto:
               1. 1. Limitando el objeto mismo de la investigación.
                  1. Es una forma de limitar el objeto de la recolección estadística: El espacio, el tiempo, el número de casos y la combinación de los tres anteriores.
                     1. - Limitación del espacio o cobertura geográfica: Nacional, Internacional, barrios.
                     2. - Limitación del tiempo: Periódicas: anual, decenal…Continuas: La estadística de mortalidad, como otras demográficas, deberá ser permanente. Esta limitación cronológica atemporal se denomina: “el momento estadístico”
                     3. - Limitación del número de casos: Ejemplo: en la recolección de precios, no se hace de todos los artículos que se ofrecen y demandan en el mercado, sino de un numero parcial de ellos; en la estadística de los salarios se investiga a un grupo de obreros o empleados. El proyecto también tiene que fijar el número exacto o aproximado de casos que deben indagarse.
                     4. - Limitación coordinada del espacio, del tiempo y del número de casos: cuando en un proyecta se recomienda cualquiera de esas reducciones de la investigación, se plantea el problema de la elección de la época, del lugar y de las propias unidades que sometemos al examen estadístico.
               2. 2. Limitando el campo de la investigación.
                  1. Ejemplo:Estadística de créditos bancarios: Se limita a los préstamos y descuentos comerciales e industriales que conceden los bancos.
               3. Los Procedimientos prácticos son dos:
                  1. - Elegir al azar sin buscar intencionalmente los casos extremos, los lugares o las fechas en que el fenómeno presente una situación anormal.
                  2. - Elegir por casos extremos, en los cuales el hecho social económico tiene intensidades máximas y mínimas con el objeto de buscar lo normal en el punto medio de los límites extremos.
      3. 3- La fuente de información

         Annotations:

         • Hasta ahora hemos analizado lo que se desea investigar y el porqué de esa investigación. A continuación, es necesario preguntarse: ¿Dónde es posible recoger alguna manifestación externa del fenómeno económico?, ¿en dónde podremos registrar datos sobre los …? El lugar, el documento, la oficina, la persona que constituye la fuente informativa podrá ser: Directa o Indirecta.
         1. ¿Dónde es posible recoger alguna manifestación externa del fenómeno económico?
            1. Fuente de Informacion
               1. - Directa

                  Annotations:

                  • Directamente recogemos datos de un acontecimiento, cuando acudimos a él, lo observamos y anotamos su presencia o ausencia y su intensidad mediante un número.   
               2. Primaria

                  Annotations:

                  •   Primaria: cuando se obtiene directamente de la investigación, realizada a través de una encuesta.   
               3. Secundaria

                  Annotations:

                  • Secundaria: cuando se trata de información complementaria, publicada por la misma institución o cualquier otra.   
               4. Interna

                  Annotations:

                  • Interna: cuando la información se produce dentro de la institución.   
               5. Externa

                  Annotations:

                  • Externa: en el caso de ser obtenida por fuera.   
               6. - Indirecta

                  Annotations:

                  • Indirectamente investigamos  en estadística, cuando se recurre a un hecho distinto del que nos interesa, para después deducir de éste el valor del que en definitiva deseábamos conocer, ejemplo: Del rendimiento de determinada hectárea se deduce la producción total. De la cosecha probable se deduce la siembra. Son inducciones lógicas, cálculos aproximados, estimaciones que constantemente se realizan en los negocios
      4. 4- Los procedimientos

         Annotations:

         •   - Los procedimientos de investigación: ¿Qué características debe reunir la investigación? ¿Bajo qué formas haremos la recolección de los datos?  ¿Cómo investigaremos?, ¿Quién debe hacer la investigación y por qué sistema? ¿Cómo debe realizarse una investigación? Es decir, ¿Cuáles deben ser las normas generales y particulares de la estadística que proyectamos?   
         1. -Claridad y publicidad

            Annotations:

            •   -Claridad y publicidad: Toda la investigación, debe ser clara y conocida por todos los que vayan a intervenir: Observadores y observados.  Es decir que debe ser comprendida. La estadística, primero en el periodo de investigación, luego en el de elaboración y más tarde en presentación y el análisis, debe ser entendida por todo el mundo: investigador, investigado, empleado que elabora los datos y el público que va a leerlos y quiera utilizarlos.   
         2. -Sencillez

            Annotations:

            • Sencillez: En todo, esta es conducción esencial de la claridad.
         3. -Utilidad

            Annotations:

            •    Utilidad: debe tener una aplicación práctica de interés.  ¿Cuándo deberá efectuarse la recopilación estadística? En el denominado “Momento Estadístico”    
            1. - Continua:

               Annotations:

               •   - Continua: Todos son los momentos estadísticos apropiados.   
            2. - Periódica

               Annotations:

               • Periódica: Se producen en intervalos grandes o pequeños, según el hecho de que se trate; es la cuestión del tiempo limitado. Se le denominan series cronológicas o series de tiempo.
            3. - Aislada

               Annotations:

               •  - Aislada: Ahora se nos presenta el problema de elegir ese tiempo; el periodo, la duración de la investigación aislada y la fecha de esta o fechas de aquellos.   
         4. Las investigaciones pueden ser, según la clasificación de Conrado Gini y de otros autores:
            1. - Ocasional:
            2. - Periódica
            3. - Continua
            4. - Es registro permanente
            5. - Normas generales

               Annotations:

               •   - Normas generales:  - Periodicidad y duración suficiente para observar el hecho o fenómeno.  - Fechas normales, cuando el hecho o fenómeno presente características habituales, corrientes o cuando no sea ni muy intenso ni muy débil. - ¿Quién debe hacer la investigación? : 1- La entidad u organismo: Pública o Privada.  2-El personal: Número,atribuciones y categorías de los distintos puestos.( elección, instrucción y suremuneración).  
      5. 5-El material

         Annotations:

         •   - El material estadístico: Está constituido por todos los útiles, documentos o instrumentos necesarios para llevar a buen fin la investigación. El proyecto tiene que enumerarlo en sus clases y en su número. Podemos dividirlo en:  _ Material Impreso: Se refiere a los formularios o cuestionarios, boletines, hojas de inscripción, registros, circulares, pliegos de instrucciones.  El formulario, boletín, boleta o cuestionario, que de todas las formas suele denominarsele, es el instrumento que sirve para anotar las respuestas o el producto de la observación personal del hecho que se investiga.  _ Material Instrumental: Equipos que se requieran en la recolección de datos, estos se requieren también en la elaboración posterior, además de muchos instrumentos, aparatos, máquinas y útiles, que quién proyecta debe tener en cuenta, en su número y clase.  Estas pueden ser: calculadoras, sumadoras, de escribir, tablas de cálculo, computadores con programas estadísticos ( Microstat, SPSS, SAS, Estagraf, TSP, etc) material de dibujo y los útiles propios de toda oficina.  En ciertas investigaciones especiales, se requiere de instrumentos especiales: en una Investigación antropométrica se requiere escalas cromáticas de la piel, del pelo y de los ojos, cinta métrica, balanza, etc.   
         1. _ Material Impreso
            1. formularios o cuestionarios, boletines, hojas de inscripción, registros, circulares, pliegos de instrucciones.

               Annotations:

               •   Los formularios puedes ser:  - Colectivos: Destinados a la inscripción de los datos de varias unidades estadísticas, principalmente cuando esas unidades son personales. El formulario del censo de población es colectivo, puesto que en uno se reúne la información de todos los habitantes de una vivienda u hogar. Tiene la ventaja de facilitar la recepción de los mismos en la oficina que investiga, puesto que los colectivos son menos que cuanto al número y supone por esto mismo, una economía en la impresión. Exigen, generalmente, un investigador que haga las anotaciones y que lleve personalmente el formulario.  - Individuales: Destinados a la inscripción de los datos de un solo elemento o unidad estadística: una persona, una fábrica, un almacén, una sociedad industrial, una nueva construcción, un hospital, una escuela, etc.  Ofrecen gran ventaja de facilitar el agrupamiento, el recuento o escrutinio, con solo amontonar los formularios de una misma naturaleza: por departamentos, por clases, por industrias, por países de origen, por países de destino, por sexo, por importancia de carácter cuantitativo como capital, producción, consumo, importe del salario, etc.  Contenido de un formulario. En general todo formulario debe contener:  -   Encabezamiento: Nombre de la institución u organismo que realiza la investigación. Un número que lo personifique de los demás. Esta numeración puede ser doble: 1. Numeración de orden igual para todos los ejemplares de un mismo formulario. 2. Numeración de orden, dentro de un mismo formulario, para cada unidad estadística.  -  El título del formulario: que nos diga de que investigación se trata: “Investigación sobre la propiedad”. Además como, cuando y donde se realizó la investigación.  - Cuerpo: Abarca la indicación de la clase, dirección y nombre de la unidad o grupo estadístico que se investiga. Además las preguntas generales relativas a toda la unidad. También comprende las preguntas particulares relativas a la unidad o unidades examinadas. El cuerpo de un formulario puede disponerse en serie o cuestionario (Una pregunta después de la otra, se emplea frecuentemente cuando el formulario es individual)  o en un cuadro, cuando es colectivo. Se ve que también combinación de ambos sistemas en un mismo formulario. Incluye preguntas de control, filtro, abiertas, cerradas que pueden ser de selección múltiple o dicotómicas.  - Las observaciones: En todo formulario conviene destinar un espacio libre al final, en la última columna del cuadro, para que el investigador o el investigado puedan anotar las aclaraciones y observaciones que crean convenientes, como complemento de las preguntas impresas, de por si rígidas.  - Instrucciones: Estas facilitan la labor del encargado de llenar el documento.  -  La fecha: La fecha de envío del formulario a la entidad que recoge los datos.  -  La firma: La firma responsable del investigador o agente cuando lo hay, o del investigado cuando éste informe directamente: propietario, administrador, gerente de empresa.   
         2. _ Material Instrumental
            1. Equipos que se requieran en la recolección de datos, estos se requieren también en la elaboración posterior, además de muchos instrumentos, aparatos, máquinas y útiles, que quién proyecta debe tener en cuenta, en su número y clase.
               1. Calculadoras, sumadoras, de escribir, tablas de cálculo, computadores con programas estadísticos ( Microstat, SPSS, SAS, Estagraf, TSP, etc) material de dibujo y los útiles propios de toda oficina. En ciertas investigaciones especiales, se requiere de instrumentos especiales
      6. 6-El costo y su financiación

         Annotations:

         •   - El costo y su financiación: El presupuesto de la investigación: El presupuesto comprende el cálculo del costo y su financiación, las partidas del costo, en general, suelen ser las siguientes:  a. Organización: - Estudios preliminares   -  Trabajos geográficos - Plan de propaganda  -  Adiestramiento del personal  -  Asesorías  -  Formulación del plan -  Impresión del formulario - Contratación de servicios auxiliares Materialesy equipos b. Trabajode Campo ( recolección) c.Sistematización d. Publicación.El cálculo delcosto y  la financiación, ambos aspectosla forma de estimar los gastos, constituyen el último punto de un proyecto deinvestigación Estadística. La preparación.Una vez redactado el plan de la investigación Estadística y antes de llevarlo ala práctica, requiere ser sometido a un ensayo denominado preparación. Todo proyecto deesta clase, conviene ser discutido y aprobado, en último término por un grupode entendidos y técnicos en estadística, puesto que, por regla general, losproyectos enteramente individuales no suelen ser perfectos. La crítica de unplan estadístico no solo debe estar hecha por los peritos en procedimientosestadísticos, sino también por los técnicos en las materias que van ainvestigarse. Ejemplo: En materia de estadística agrícola, se necesita elparecer de los agrónomos y de los agricultores. Aprobado el plancon las modificaciones del concejo de técnicos, se inicia la preparación delmismo. Esta comprende la práctica y el ensayo o prueba en los siguientesaspectos: -  diestramiento y elección del personal:por medio de cursos más o menos breves y entrevistas. -    Ensayo de investigación sobre elterreno. -  Elección y preparación de la fuenteinformativa.  -   Preparación del material de la encuesta. -   Propaganda: anunciar que se va a proceder a una investigación estadística, aislarla de todo intervencionismoperjudicial del Estado, de todo recelo contra la solicitud de datos o de todotemor por las consecuencias que puedan presumirse; el dar a conocer el interésgeneral de los datos estadísticos, incluso y principalmente para aquel que losrinde.  - La preparación y actualización dellistado de informantes o marco de referencia que son objeto de investigación;esta labor debe desarrollarse en su totalidad.- En algunas investigaciones se requieredel uso de la cartografía, por lo tanto es necesario haberla preparado oactualizado. -  Financiación. Esta consecución deldinero para cubrir todos los gastos, incluso la elaboración posterior, no debedejarse para más tarde de esta etapa de preparación, para evitar que sesuspenda por falta de recursos, aun cuando ya se haya realizado el esfuerzo yel gasto parcial. - Otros aspectos:   -El calendario de trabajo: descripción delas diferentes etapas de la investigación, indicando la fecha de inicio y detérmino de cada etapa; en algunos casos se utilizan las barras de Gantt. -La formulación de hipótesis en aquellasinvestigaciones por muestreo en las que se debe hacer comprobaciones.-El examen de documentación requerida antesde comenzar la investigación, siendo posible que la investigación haya sidorealizada y no se requiera de un nuevo estudio. En otros casos el proceso serásolo de actualización. En situaciones extremas se podrían utilizar lasexperiencias, corrigiendo los errores cometidos. -La unidad de investigación: Es decir aquién va dirigido: Una persona, familia, hogar, manzana, barrio, empresa, etc.  
         1. El presupuesto comprende el cálculo del costo y su financiación, las partidas del costo, en general, suelen ser las siguientes:
            1. a. Organización:

               Annotations:

               •   Organización: -         Estudios preliminares  -         Trabajos geográficos  -         Plan de propaganda  -         Adiestramiento del personal  -         Asesorías  -         Formulación del plan  -         Impresión del formulario  -         Contratación de servicios auxiliares   
            2. b. Trabajo de Campo ( recolección)
            3. c. Sistematización
            4. d. Publicación.
            5. - Financiación.
               1. Esta consecución del dinero para cubrir todos los gastos, incluso la elaboración posterior, no debe dejarse para más tarde de esta etapa de preparación, para evitar que se suspenda por falta de recursos, aun cuando ya se haya realizado el esfuerzo y el gasto parcial.
2. 2. Recolección

   Annotations:

   •    Recolección: Preparada la investigación, comienza la recolección definitiva de los datos.  De esta tarea depende todo el resultado posterior de la estadística. Si está mal hecha, la elaboración resultará incorrecta e incluso imposible de efectuar, y si se realiza, dará origen a un análisis erróneo y a interpretaciones falsas.
   1. _ Distribución del material o instrumento de recolección.
   2. _ La recolección propiamente dicha.
   3. _ Control del número de formularios recolectados.
   4. _ Control sobre la calidad de las informaciones recogidas.
3. 3. Crítica y codificación

   Annotations:

   •   Es un conjunto de operaciones de revisión y corrección de la información recolectada, que nos permita agruparla y procesarla, de tal manera que nos facilite la elaboración de cuadros, gráficas y análisis, necesarios en la publicación.  Todo ese conjunto de material recogido en los formularios antes de ser totalizado y utilizado, requiere un examen crítico, severo, con el objeto de comprobar si cumple con las condiciones indispensables:  ¿Son exactos o erróneos los datos?, ¿son completos, precisos o imprecisos, representativos o no representativos?   
   1. El objeto de la crítica es clasificar el material primario que procede de la misma investigación, en tres grupos: Material bueno, material incorrecto pero corregible y material incorregible o desechable.
4. 4. Procesamiento
   1. La tabulación o Procesamiento puede ser manual, mecánica o computarizada y su elección dependerá:
      1. - De la cantidad de formularios que se van a utilizar.
      2. - Del número de preguntas que tenga el formulario.
      3. - Del tiempo y de los recursos, ya sean financieros o de equipo disponible
5. 5. Análisis e interpretación (numérico y gráfico)
   1. En este proceso, se debe considerar la elaboración de distribuciones o tablas de frecuencias obtenidas a través de una sistematización de la información para poder ser presentada en forma de cuadros y gráficos.
      1. a) Análisis y evaluación estadística de los resultados.
      2. b) Análisis y evaluación técnica de acuerdo con la naturaleza de la investigación

         Annotations:

         •    Estos dos aspectos a) , b) permitirán determinar el grado de consistencia y confiabilidad de los resultados obtenidos de la investigación.   
6. 6. Publicación
   1. Corresponde a la fase final de la investigación, y con ella se propone hacer llegar a las personas interesadas, el resultado total del estudio, teniendo en cuenta todos los aspectos considerados en el proceso, de tal forma que los datos sean comprensibles, con la correspondiente validez que se merezcan las conclusiones.