Risco Operacional-Resolução 3.380 BACEN

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Resumo Resolução 3.380

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Risco Operacional-Resolução 3.380 BACEN
  1. Possibilidade de ocorrência de perdas resultantes de falha, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas e sistemas, ou de eventos externos.
    1. A definição de que trata o caput inclui o risco legal associado à inadequação ou deficiência em contratos firmados pela instituição, bem como a sanções em razão de descumprimento de dispositivos legais e a indenizações por danos a terceiros decorrentes das atividades desenvolvidas pela instituição.
    2. Eventos de Risco operacional:
      1. fraudes internas
        1. fraudes externas
          1. demandas trabalhistas e segurança deficiente do local de trabalho
            1. práticas inadequadas relativas a clientes, produtos e serviço
              1. danos a ativos físicos próprios ou em uso pela instituição;
                1. aqueles que acarretem a interrupção das atividades da instituição
                  1. falhas em sistemas de tecnologia da informação;
                    1. falhas na execução, cumprimento de prazos e gerenciamento das atividades na instituição
                    2. Estrutura:
                      1. identificação,avaliação, monitoarmento, controle e mitigação do RO
                        1. documentação e armazenamento de informações referentes às perdas associadas ao RO
                          1. relatórios (anuais) que permitam a identificação e correção tempestiva das deficiências de controle e de gerenciamento do RO
                            1. testes anuais de avaliação dos sistemas de controle de RO implementados
                              1. elaboração/disseminação da política de gerenciamento de RO ao pessoal da instituição
                                1. plano de contingência para assegurar a continuidade e limitar graves perdas decorrentes de RO
                                  1. implementação, manutenção e divulgação de processo estruturado de comunicação e informação
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