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Description

sistema de administración de riesgo, se busca que las entidades vigiladas, cuenten con herramientas que les permitan prevenir ser utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas o para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas.
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Resource summary

SARLAFT
1 (Sistema de Administración de Riesgo de Lavados de Activos y la Financiación del Terrorismo)
2 Tambien se le conoce con las siglas LA/FT
2.1 LA(Lavado de Activos): son todas las acciones para dar apariencia de legalidad a recursos de origen ilícito.
2.1.1 FT(Financiacion del Terrorismo): busca destinar bienes o dinero de Origen ilícito o lícito para financiar actividades terroristas y pueden ser trasladados por nuestro canal.
3 Es el sistema adoptado para promover la cultura de administración del Riesgo y prevenir incurrir en delitos asociados al Lavado de Activos (LA) y Financiación del Terrorismo (FT).
4 se compone de Dos Fases
4.1 1. Prevencion del Riesgo: impedir el ingreso de dinero proveniente de actividades relacionadas con LA/FT
4.1.1 2.. Control: detectar y reportar las operaciones que se pretendan realizar o se hayan realizado, para intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas al LA/FT.
5 se compone de 5 Etapas
5.1 identificacion del riesgo
5.1.1 Determinar e identificar los riesgos que tiene LA/FT
5.2 Medicion o Evaluacion
5.2.1 Las entidades deben de saber las probabilidades de riesgo y el impacto que estas podrian generar
5.3 Monitorieo del Riesgo
5.3.1 las entidades manejarian una constante vigilancia en sus actividades para detectar operaciones ilicitas
5.4 Control del riesgo
5.4.1 las entidades deben de tener el riesgo minimo a ser victimas de este sistema ilicito
6 se compone de 7 Elementos
6.1 Capacitación
6.1.1 las entidades deben de capacitar al personal de todas las areas sobre SARLAFT
6.2 Divulgación de información
6.2.1 Las entidades deben de realizar reportes sobre el debido funcionamiento del proceso
6.3 Órganos de control
6.3.1 Las entidades deben establecer personas responsables para realizar una evaluacion del procedimiento
6.4 Infraestructura tecnológica
6.4.1 Las entidades deben contar con un soporte tecnológico acorde con sus actividades, operaciones, riesgo y tamaño.
6.5 Estructura organizacional
6.5.1 las entidades deben de asignar areas y funciones para realizar el debido proceso
6.6 Procedimientos
6.6.1 Las entidades deben establecer procedimientos aplicables para el adecuado cumplimiento de las etapas
6.7 Políticas
6.7.1 Son los lineamientos generales que deben adoptar las entidades
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