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H3: MCOB
Descrição
CII - Level 4 Diploma R01 - Financial services, regulation, and ethics (C5.2: The FCA Handbook) Mapa Mental sobre H3: MCOB, criado por Mark Varela em 24-05-2014.
Sem etiquetas
r01 - financial services, regulation, and ethics
c5.2: the fca handbook
cii - level 4 diploma
Mapa Mental por
Mark Varela
, atualizado more than 1 year ago
Mais
Menos
Criado por
Mark Varela
quase 10 anos atrás
24
0
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Resumo de Recurso
H3: MCOB
Mortgage firms carring out reg. activites
Lenders
Administrators
Arrangers
Advisers
ways in which firms & individuals operate effect how MCOB applies
Direct authorisation
Anotações:
wholly responsible for complying with MCOB & other FCA req'mts
Appointed rep
Anotações:
responsibility for compliance lies with principal (lender, network, or IFA)
Introducer status
Anotações:
firm or individual merely passes on leads to authorised person and do not require FCA authorisation as do not advise
Intermediary status
Whole of market
Limited to no of lenders
single lender
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