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Caracterize o AAI
Definição do nome objetivo social de AAI PJ
Sócios de PJ AAI
Atividades AAI
Ordens devem ser adequadamente documentadas (Sim ou não)
AAI podem sugerir produtos aos clientes?
Que tipo de materiais ou relatórios o AAI pode apresentar ao Cliente?
Características do:
(1) Cartão de visitas;
(2) Apresentação do relacionamento com a corretora
O que faz um Administrador de Valores Imobiliários
O que faz um Analista de Valores Mobiliários
O que faz um Consultor de Valores Mobiliários
Credenciamento como AAI
(1) Quem concede o registro ao AAI?
(2) Como é concedido?
(3) Como pode ser comprovado?
Motivos para a suspensão ou cancelamento da autorização para exercício da atividade de AAI
Características da contratação do AAI
(1) Contrato
(2) Remuneração
Um AAI pode ter contrato com mais de uma instituição integrante do sistema quando se trata de ...
O que é vedado ao AAI
Características da multa cominatória
Características da Multa Extraordinária
O que observar na apresentação de um produto ao cliente
(1) O AAI tem liberdade para agir em nome do cliente?
(2) O que lhe dá poder para agir?
O identificar uma violação às determinações da CVM ou ANCORD, o AAI deve
Direitos do AAI
Deveres do AI
O AAI pode ofertar Bitcoins, imóveis no exterior, por exemplo
(1) Em que situação pode haver conflito de interesses?
(2) Como minimizar essa possibilidade?
Prazo de manutenção, a partir da rescisão, todos os registros de contratação do AAI.
Quando o contrato do AAI com a CTVM se extinguir o que esta deve fazer?
Quem responde pelos atos do AAI
(1) Como se dá a supervisão das atividades do AAI?
(2) O que ela deve fiscalizar?
Quanto à segurança e continuidade do atendimento aos clientes do AAI, o que deve fazer a CTVM?
Quais as penalidades a que um AAI está sujeito?
Quais as penalidades a que uma CTVM está sujeita?
Princípios éticos do AAI
Integridade:
Confidencialidade
Competência
Profissionalismo
Probidade
Diligência
Conhecimento do cliente
Prevenção à Lavagem de dinheiro - Lei 9.613/98 / Circular BACEN 3461/09 / Instrução CVM 301/99
O que se enquadra nessa Lei e em suas orientações complementares?
Fases conhecidas da Lavagem de Dinheiro
Defina o que ocorre na fase de Colocação (Lavagem de Dinheiro)
Defina o que ocorre na fase de Ocultação (Lavagem de Dinheiro)
Penas de reclusão previstas na Lei de Lavagem de Dinheiro
Multa máxima aplicável - Lei de Lavagem de Dinheiro
Incorre nas mesmas penas tratadas pela Prevenção à Lavagem de dinheiro - Lei 9.613/98, quem
Processo, julgamento e penas (Lei 9.613/98)
Ações preventivas (obrigações das PJ junto à CVM - Lei 9.613/98)
PJs sujeitas a obrigações junto a CVM (com atividades principais ou acessórias)
PPE - Pessoa politicamente exposta
As PJ (corretoras e agentes autônomos PJ)
devem manter registro de transações em moeda nacional ou estrangeira / ativo conversível em dinheiro durante o mínimo de quantos anos?
Registros mantidos por PJ (corretoras e agentes autônomos PJ) devem permitir a identificação de operações em que limites de valor?
PJ (corretoras e agentes autônomos PJ) devem monitorar operações com que características?
PJ (corretoras e agentes autônomos PJ) devem comunicar à COAF em 24h que operações?
Envolvidos que comuniquem de boa fé operações suspeitas à COAF estão sujeitos a responsabilidade civil ou administrativa?
O que é a COAF?
Funções da COAF
O que é o PIB?
Que elementos compõem o cálculo do PIB?
DI: Depósito interfinanceiro
(a) O que é?
(b) Quem calcula?
(c) Metodologia?
SELIC Over: Sistema Especial de Liquidação e Custódia
(a) O que é?
(c) O que determina?
Qual a diferença entre a Taxa SELIC e a Meta da Taxa SELIC
TR
(a) O que é?
(b) Quem calcula?
(c) Como Calcula
(d) Para que serve?
IPCA
(a) O que é?
(b) Quem calcula?
(c) Como Calcula
(d) Para que serve?
IGP
(a) Quem calcula?
(b) Quais os tipos?
IGP-M:
(a) Qual o período contemplado?
(b) Quando é publicado?
IGP-DI:
(a) Qual o período contemplado?
(b) O que contempla?
(c) Quando é publicado?
IGP - 10
(a) Qual o período contemplado?
(b) Para que serve
Taxa de Juros Real
Quais são as taxas de câmbio operadas no mercado?
Quais os principais instrumentos de política monetária?
O que é a taxa de redesconto?
COPOM
(a) Quando foi criado?
(b) Quais as suas funções?
Política Fiscal
(a) O que é
(b) Quais as suas funções?
Política Fiscal
(a) Componentes básicos
(b) O que é o superávit / deficit primário?
Política cambial
(a) O que é?
(b) Por que o câmbio flutuante é considerado "sujo"?
Política de Rendas: O que é e como pode ser executada?
Balanço de pagamentos: O que é?
Balanço de pagamentos: Quais são suas contas principais
Balanço de pagamentos: Conta corrente
Balanço de pagamentos: Conta de Capitais
Balanço de pagamentos: Conta de Financeira
Que conta do Balanço de Pagamentos representa a Balança Comercial?
Que conta do Balanço de Pagamentos representa o pagamento de juros, lucros e dividendos?
Quem determina a meta da Taxa Selic?
Quem pode alterar essa meta?
Em uma política fiscal expansionista, os títulos públicos são vendidos ou comprados?
SFN
Quais as suas entidades normativas?
SFN
Quais as suas entidades supervisoras?
SFN
Quais as suas entidades operacionais?
Entidades supervisionadas pelo BACEN
Entidades supervisionadas pela CVM
Entidades supervisionadas pela SUSEP
Entidades supervisionadas pela PREVIC
CMN
(a) Nível de autoridade
(b) Composição
CMN: Atribuições
BACEN: Objetivo principal
BACEN: Atribuições
CVM: Que valores mobiliários estão sobre sua supervisão
CVM: Principais atribuições
CNSP: Objetivo principal
CNSP: Principais atribuições
CNPC
(a) Principal objetivo
(b) Integrantes
Secretaria do Tesouro Nacional (STN): Objetivo principal
Secretaria do Tesouro Nacional (STN): Principais atribuições
B3: O que é
B3: Produtos negociados
BSM: O que é
BSM: Principais frentes de atuação
SBP: O que é?
SBP
(a) Função principal
(b) Componentes
SBP: Principais serviços
STR:
(a) o que é?
(b) quando entrou em operação?
STR: Principais atividades
Quais as autoridades monetárias no Brasil
O que são os EFPCs
Além da compensação imediata, qual o grande benefício do SPB para o sistema SFN
Quais as Instituições Financeiras autorizadas a funcionar no Brasil
Bancos Comerciais
Bancos de investimento podem ser públicos?
Quais as características das contas correntes dos bancos de investimento?
Como os Bancos de Investimento captam recursos para financiar operações e atividades produtivas?
Quais as principais operações financiadas pelos Bancos de Investimento?
Que aplicações podem fazer os bancos de investimento
Bancos múltiplos:
(a) podem ser privados ou públicos?
(b) podem ser sociedades limitadas?
(c) Que determinação existe para sua razão social?
O que caracteriza um banco como 'Múltiplo'?
Caixa Econômica:
(a) A quem é vinculada?
(b) Sua operação se assemelha a de que banco?
(c) Qual seu objetivo principal?
Que monopólios possui a CEF?
BNDES
(a) A quem é vinculado?
(b)Qual seu objetivo principal?
Quais as subsidiárias do BNDES?
(a) Qual o público que uma Cooperativa de crédito pode atender?
(b) Que serviços são esses?
Sociedades de crédito, financiamento e investimento (Financeiras) podem ser públicas ou privadas?
Sociedades de crédito, financiamento e investimento (Financeiras) podem prover que serviços?
Sociedades de crédito, financiamento e investimento (Financeiras) captam recursos de que maneira?
(a) Que atividades uma corretora de câmbio pode ter?
(b) Quais seus limites de operações
(c) O que a diferencia dos Bancos nessa atividade
Que certificações são exigidas dos empregados de IFs?
O que é a certificação CEA?
O que é negociado no mercado de Derivativos
Como funciona o Mercado de Balcão Organizado
O que é o Mercado de Balcão Organizado
NYSE: O que é?
ADRs: O que são?
Como funcionam?
Quais os quatro tipos de ADR, e suas peculiaridades?
Quais são a segunda e a terceira maiores bolsas do mundo
O que permitiu que as DTVMs e CTVMs tivessem o mesmo escopo de atuação
Defina Risco
Defina:
(a) Rentabilidade Absoluta
(b) Rentabilidade Relativa
Defina Risco de Crédito
Defina Risco de Liquidez
Defina Risco de Mercado
Defina Risco Operacional
Por que diversificar uma carteira
Risco sistemático
Risco não sistemático
O que é VAR - Value at risk?
Uma carteira tem um VAR de R$ 100.000 para um dia, com 95% de confiança. O que isso significa?
O que é Duration?
O que é Duration Modificada?
Quais são os túneis de negociação
O que é o limite de oscilação intradiária de preços e para que serve?
O que são os túneis de rejeição? Para que servem?
O que são os túneis de leilão? Para que servem?
Como é definido o preço base (PB) dos túneis de negociação?
O que é uma Clearing?
O que é a CETIP, a quem pertence e o que faz?
Em que mercado a CETIP atua?
SELIC
(a) O que é?
(b) Por quem é administrada?
(c) Qual seu horário de funcionamento
SELIC
(a) Quem participa?
(b) Como ocorrem as liquidações
Qual o objetivo do Clearing do BM&FBovespa?
(a) O que faz o Clearing do BM&FBovespa para prevenir a inadimplência?
(b) Qual pode ser o seu principal problema na administração do risco?
Como funciona o Clearing do BM&FBovespa?
Principais benefícios da operação de Clearing bem administrada (BM&FBovespa)
Defina Risco de Mercado
Defina Risco de Liquidez
Qual o objetivo básico do Clearing da Câmara de Câmbio do BM&FBOVESPA
O que é o Mercado Primário do Mercado de Capitais
O que são Underwriters
Defina o que é Underwriting
Como funciona Underwriting quando a legislação concede direito de preferência aos atuais acionistas em caso de subscrição de novas ações?
Quais os tipos de Underwriting?
Agentes fiduciários. O que são?
O que não é função do agente fiduciário
Que ações o A. Fiduciário pode lançar mão para proteger os debenturistas, em caso de inadimplemento da emitente?
Defina Mercado Secundário
Ações ordinárias
Ações preferenciais
Debêntures
Tipos de garantias aceitos no lançamento de Debêntures
O que é uma garantia de Debênture classificada como "Quirografária"?
O que é uma garantia de Debênture classificada como "Subordinada"?
Possibilidades de remuneração de Debentures
Debêntures: Bookbuilding
Commercial Papers
Bônus de subscrição
Governança corporativa
Quais os segmentos de governança listados na BM&FBOVESPA?
(a) Em linhas gerais, como as empresas são enquadradas nos segmentos de governança?
(b) Como afetam o mercado?
(a) Quais segmentos de governança permitem a existência somente de ações ON?
(b) Quais permitem a existência de ações ON e PN?
Quais segmentos de governança exigem, na distribuição pública de ações, o compromisio de esforços de dispersão acionária?
