EVALUACION DEL CURSO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO 2016

Efectuar operaciones financieras complejas que permitan ocultar su origen.

Realizar depósitos en efectivo debajo de los límites permitidos para evitar ser reportados.

Proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales.

Hacer que los fondos o activos (dinero) obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.

Hacer que los fondos o activos (dinero) obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.

Realizar operaciones con cantidades muy grandes.

Financiamiento al terrorismo.

Información sobre la estructura corporativa y sus principales accionistas.

Copia simple del Acta constitutiva, copia simple de comprobante de domicilio fiscal (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple del RFC y una Declaración firmada.

Denominación o razón social, nombre completo del cónyuge, CURP y domicilio fiscal.

Información sobre la estructura corporativa y sus principales accionistas.

Nombre (s) y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.

Copia simple del Acta constitutiva, copia simple de comprobante de domicilio fiscal (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple del RFC y una Declaración firmada.

Copia simple de la Identificación oficial (vigente), copia simple de comprobante de domicilio (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple de la CURP y una Declaración firmada.

Nombre (s) y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.

Nombres y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores

El Gobierno Federal

El Grupo de Acción Financiera Internacional

El Banco

Aquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos para pagar, esto es, como el verdadero dueño de los recursos.

Aquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos de manera regular para el cumplimiento de las obligaciones.

Aquella persona que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato, esto es, como el verdadero dueño de los recursos.

A los Co-acreditados (Avales)

A los Co acreditados (Avales)

Aquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos de manera regular para el cumplimiento de las obligaciones derivadas de dicho contrato.

Aquella persona que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato

El Grupo de Acción Financiera Internacional.

Colocación, estratificación o enmascaramiento e Integración.

Políticas de Identificación, de Conocimiento y reporte de Operaciones.

Colocación, Conocimiento e Identificación.

Identificación, Conocimiento y Sistemas

Correo electrónico, teléfono, y/o la web service.

Por paquetería, teléfono y/o sistema de cartera

Correo electrónico, teléfono y/o sistema automatizado.

Al gerente

A la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Al Gerente de sucursal.

Al Comité de Comunicación y Control

Al Oficial de Cumplimiento

Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.

Actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada, o con el perfil transaccional.

Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 10,000 USD. (Dólares)

Información del cónyuge y de los dependientes económicos

Actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada, o con el perfil transaccional.

Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.

Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 10,000 USD. (Dólares)

Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 50,000 USD. (Dólares)

Actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada, o con el perfil transaccional.

Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 10,000 USD. (Dólares)

Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.

A cualquier operación realizada por la Sociedad Financiera de Objeto Múltiple.

Monto; Número; Tipo; Naturaleza y frecuencia de las operaciones; Origen y destino de los recursos Conocimiento que tenga el empleado y Otros elementos que determine la sociedad.

Información sobre la estructura corporativa y de los accionistas.

Información del cónyuge y de los dependientes económicos.

Información y Documentación respecto del cónyuge y dependientes económicos, así como de las sociedades y asociaciones con las que mantenga vínculos patrimoniales.

Información y Documentación de su estructura corporativa y de sus principales accionistas.

Información y Documentación respecto del cónyuge y dependientes económicos, así como de las sociedades y asociaciones con las que mantenga vínculos patrimoniales.

Entrevista inicial, hoja de trabajo, perfil transaccional y datos generales.

Dar aviso al Oficial de Cumplimiento de indicios o hechos concretos de operaciones, conductas y comportamientos que puedan estar relacionados con Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

(1) Alertar o dar aviso a sus Clientes respecto de cualquier referencia que sobre ellos se haga en los reportes; (2) Alertar o dar aviso a sus Clientes, a algún tercero respecto de cualquiera de los requerimientos de información o documentación por parte de las autoridades.

Dar aviso al Oficial de Cumplimiento de indicios o hechos concretos de operaciones, conductas y comportamientos que puedan estar relacionados con Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

(1) NO alertar o dar aviso a sus Clientes respecto de cualquier referencia que sobre ellos se haga en los reportes; (2) NO alertar o dar aviso a sus Clientes, a algún tercero respecto de cualquiera de los requerimientos de información o documentación por parte de las autoridades.

Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.