Capitulo III

1.- Indique algunos de los instrumentos internacionales en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Ferrorismo que ha suscrito México.

1. Convención de Ias Naciones Unidas contra Ia Corrupción de 2003 (Convención de Mérida)
2. Convenio Internacional para Ia Represión de Ia Financiación del Terrorismo de 1999.
3. Principios básicos para una supervisión bancaria eficaz de 2012.
4. Convención Interamericana contra el Terrorismo de 2002.
5. Declaración de Principios de Wolfsberg de 2012.

Es una de Ias consideraciones que se tomaron en cuenta para llevar a cabo Ia Convención de Ias Naciones Unidas contra Ia Corrupción de 2003 (Convención de Mérida):

De acuerdo a ________________ se debe atender urgentemente Ia necesidad de intensificar Ia cooperación internacional entre los Estados con miras a elaborar y adoptar medidas eficaces y prácticas para prevenir Ia financiación del terrorismo, así como para reprimirlo mediante el enjuiciamiento y el castigo de sus autores.

¿Cuál es el propósito de La Convención Interamericana contra el Terrorismo de 2002?

De Ias siguientes autoridades encargadas de diseñar el marco normativo aplicable en materia de Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo, relacione el nivel de participación con Ia autoridad correspondiente:

1. Diseño de Ias Leyes en materia de PLD-FT relacionadas con el Sistema Financiero y otras actividades susceptibles. Establecimiento de Disposiciones de Carácter General de dichas Leyes.
2. Expedir disposiciones para Ia regulación monetaria o cambiarla y el sano desarrollo del sistema financiero.
3. Investigación y persecución de los delitos de orden federal.

a) Poder Ejecutivo Federal
b) Secretaría de Hacienda y Crédito Público
c) Banco de México
d) Procuraduría General de Ia República

A continuación, vienen enumerados los órganos encargados de supervisar el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano. Relacione el órgano supervisor con Ias funciones que lleva a cabo:

1. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
2. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
3. Servicio de Administración Tributaria

a) Formular, para aprobación superior, Ias políticas de promoción, regulación y supervisión de todas Ias entidades financieras, no financieras susceptibles y auxiliares.
b) Establecer programas, actividades, lineamientos, directrices y procedimientospara el cumplimiento de Ia Ley Federal para Ia Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
c) Supervisar y regular a Ias entidades integrantes del sistema financiero mexicano, así como personas físicas o morales que realicen actividades previstas en Ias leyes relativas al sistema financiero mexicano.
d) Supervisión y vigilancia de Ias Instituciones de Seguros, Instituciones de Fianzas y Sociedades de Ahorro para el Retiro.

7.- La Secretaría de Hacienda y Crédito Público y Ia _________ son Autoridades encargadas de realizar funciones de detección y de combate al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en México.

Es objetivo de Ia publicación de Ias Tipologías publicadas por Ia UIF (Unidad de Inteligencia Financiera):
1. Obligar que se reporten todas las operaciones inusuales y sospechosas.
2. Apoyar a los sujetos obligados en su labor de reportar Ia detección de operaciones inusuales y sospechosas.
3. Establecer todos los casos de operaciones vinculadas con Lavado de Dinero.
4. Proporcionar una herramienta complementaria al examen que realicen los sujetos obligados antes de elaborar el reporte correspondiente.
5 Detectar los principales comportamientos y tendencias en materia de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.