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Descrição
Quiz por Jose Serrano, atualizado more than 1 year ago
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Criado por Jose Serrano
quase 10 anos atrás
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Questão 1
Questão
La Ley 23 del 27 abril 2015, regula:
Responda
-
La prevención del Blanqueo de capitales, Financiamiento del Terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva
-
Es la Ley anti fraude
-
Ley para la prevención de la corrupción en los servidores públicos
Questão 2
Questão
¿Cuales son los riesgos asociados al Blanqueo de Capitales?
Responda
-
Riesgo reputacional, legal, imagen, operativo
-
Riesgo tecnológico, colateral, inherente.
-
ninguna de las anteriores
Questão 3
Questão
Las tres líneas de defensa, esta conformada por : negocios, cumplimiento y auditoria interna.
Responda
- True
- False
Questão 4
Questão
¿Cuales son los factores de riesgos Asociados al Blanqueo de Capitales?
Responda
-
Canales, productos o servicios, jurisdicción y clientes
-
Operativo, jurisdicción, clientes y legal
-
Reputacional, productos/servicios, clientes y canales
-
ninguna de las anteriores
Questão 5
Questão
¿La Ley 23 del 27 de abril 2015, el Decreto Ejecutivo 363, el Acuerdo 10-2015 (SBP) y el Acuerdo 6-2015 (SMV), son partes del marco normativo que regula la prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?
Responda
- True
- False
Questão 6
Questão
¿Segun el Codigo Penal - art- 254, cuales de los siguientes son Delitos Precedentes del Blanqueo de Capitales?
Responda
-
Delito Contra el Patrimonio Historico de la Nacion, Trafico de organos, Delincuencia organizada, pandillerismo
-
Trafico y receptación de cosas provenientes del delito, delito de contrabando, defraudación aduanera,
-
Delitos contra la personalidad jurídica del Estado, delitos contra la seguridad jurídica de los medios electrónicos.
-
A, y C son correctas
-
A, B y C son correctas
-
Ningunas de las anteriores
Questão 7
Questão
¿Según el articulo 26 de la Ley 23 , "El perfil de riesgo" de los sujetos obligados financieros debe incluir, los tipos de clientes, productos y servicios, canales de distribución o comercialización, Zona geográfica y cualquier otra variable que pueda aumentar o disminuir el riesgo?
Responda
- True
- False
Questão 8
Questão
Las Medidas Básica de Debida Diligencia Persona Natural según art. 27, son:
Responda
-
Información confiable del perfil financiero y perfil transaccional del cliente, Identificar al beneficiario final, verificar la información.
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Obtener información sobre el propósito de la relación comercial o profesional, sustento el origen de los fondos
-
A y B son correctas.
Questão 9
Questão
Las medidas Básicas de Debida Diligencia Persona Júridica
Responda
-
Identificar y verificar el beneficiario final, entender la naturaleza del negocio y su estructura accionaria
-
Las acciones al portador o certificados de acciones deberán tener medidas para identificar al beneficiario final
-
Todas las anteriores son Correctas.
-
Ninguna de las anteriores
Questão 10
Questão
¿La debida diligencia reforzada, según el art. 34 implica obtener la aprobación de la alta gerencia para establecer relaciones de negocios con esos clientes?
Responda
- True
- False
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