SIMULADO CAPITULO 01 - SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

Alberto  Castilo
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Alberto  Castilo
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Description

Este simulado faz parte do Curso Preparatório para Certificação Profissional ANBIMA. Conheça o curso completo em (nomedosite)

Resource summary

Question 1

Question
Uma instituição financeira troca de controle acionário. O órgão que tem competência para aprovar esta troca é:
Answer
  • O CMN
  • O Banco Central
  • A CVM
  • O Ministério da Fazenda

Question 2

Question
Um determinado Banco foi liquidado extrajudicialmente. Esta decisão foi tomada:
Answer
  • Pelo Conselho Monetário Nacional.
  • Pelo Banco Central.
  • Pela Comissão de Valores Mobiliários
  • Pela Federação Brasileira de Bancos

Question 3

Question
Um investidor procura uma Sociedade Distribuidora de Valores Mobiliários para intermediar a compra de ações na 7BM&FBovespa. O gerente de relacionamento desta Distribuidora informa ao investidor que a sua instituição não pode prestar este tipo de serviço. Este gerente está:
Answer
  • Errado, pois desde 2009 uma Distribuidora pode intermediar a compra de ações na BM&FBovespa.
  • Errado, pois qualquer Instituição Financeira poderá prestar esse serviço.
  • Certo, pois somente um banco múltiplo poderá atendê-lo.
  • Certo, pois somente uma Corretora está autorizada a operar na Bovespa.

Question 4

Question
As entidades fechadas de previdência complementar (EFPC) estão impedidas de realizar aplicações financeiras em:
Answer
  • Derivativos
  • Ações de segunda linha
  • Fundos com estratégia de alavancagem
  • Títulos de crédito com alto risco de crédito

Question 5

Question
Promover medidas incentivadoras poupança e sua aplicação em valores à formação de mobiliários é atribuição do (a):
Answer
  • CMN
  • BM&FBOVESPA
  • Banco Central do Brasil
  • CVM

Question 6

Question
As corretoras de valores e os bancos múltiplos com carteira de investimento são instituições participantes do mercado que vendem produtos de investimento tais como valores mobiliários e cotas de fundos investimento. Referidas instituições também têm investimentos tais de em comum as seguintes atividades:
Answer
  • Operar câmbio, manutenção de carteira própria de títulos e conceder empréstimos.
  • Agente fiduciário, manutenção de carteira própria de títulos e a concessão de empréstimos.
  • Intermediação na compra e venda de valores mobiliários, manutenção de carteira própria de títulos e a concessão de empréstimos.
  • Agente fiduciário e coordenação de operações de lançamento de valores mobiliários.

Question 7

Question
Um Banco Múltiplo caracteriza-se por possuir, no mínimo, duas carteiras, sendo uma delas:
Answer
  • Crédito imobiliário ou comercial.
  • Comercial ou de investimento.
  • Investimento ou de crédito imobiliário.
  • Comercial ou de leasing.

Question 8

Question
O Conselho Monetário Nacional - CMN é responsável por um conjunto de atribuições, destacando-se:
Answer
  • Estabelecer as diretrizes gerais das políticas monetária, cambial e metas de inflação.
  • Autorizar a emissão de moeda e o funcionamento das instituições financeiras.
  • Estimular o funcionamento das bolsas de valores e proteger os interesses dos investidores.
  • Fiscalizar a constituição e funcionamento dos bancos e das sociedades seguradoras.

Question 9

Question
Pessoas físicas ou jurídicas, os fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicilio no exterior.
Answer
  • investidor qualificado
  • investidor estrangeiro.
  • investidor não residente.
  • investidor exclusivo.

Question 10

Question
A ANBIMA:
Answer
  • fiscaliza os bancos de investimentos.
  • é uma entidade que regula as instituições financeiras que operam no mercado de capitais.
  • é uma entidade representante das instituições que atuam no mercado que regula suas atividades através de diversos códigos.
  • é uma entidade governamental reguladora dos bancos.

Question 11

Question
Fiscalizar e supervisionar as Entidades Fechadas de Previdência Complementar e de executar políticas para o regime de previdência complementar é atribuição da(o);
Answer
  • SUSEP
  • CMN
  • PREVIC
  • BACEN

Question 12

Question
Um investidor pessoa física é considerado Investidor Profissional quando possui aplicado no mercado financeiro, a quantia de:
Answer
  • R$ 100.000,00
  • R$ 1.000.000,00
  • R$ 10.000.000,00
  • Não existe investidor profissional pessoa física.

Question 13

Question
Fiscalizar a constituição, organização, funcionamento e operação das Sociedades Seguradoras, de Capitalização, Entidades de Previdência Privada Aberta é atribuição da(o):
Answer
  • SUSEP
  • CMN
  • PREVIC
  • BACEN
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