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Description
Quiz by Victor Manuel Hernandez Perez, updated more than 1 year ago
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Created by Victor Manuel Hernandez Perez
over 8 years ago
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Question 1
Question
Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Answer
-
La Procuraduría Fiscal de la Federación
-
La Procuraduría General de la Republica
-
La Unidad de Inteligencia Financiera
Question 2
Question
El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año [blank_start]1975[blank_end]
Answer
-
1975
Question 3
Question
Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador
Answer
-
Aseguradoras autorizadas
-
Afianzadora y aseguradoras
-
La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Question 4
Question
El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.
Answer
- True
- False
Question 5
Question
Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.
Answer
- True
- False
Question 6
Question
Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.
Answer
-
Lla Ley de Seguros y Fianzas
-
Las Afianzadoras
-
Almacences Generales de Depositos
Question 7
Question
Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:
Answer
-
Reporte Operaciones inusuales.
-
Reporte 24 horas.
-
Reporte Operaciones Sospechosas.
Question 8
Question
No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.
Answer
- True
- False
Question 9
Question
Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14
Answer
- True
- False
Question 10
Question
El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.
Answer
- True
- False
Question 11
Question
La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando
Answer
-
Cuando es procesado por los delitos comprobados
-
El juez penal dicte sentencia
-
El juez penal dicte sentencia absolutoria
Question 12
Question
Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT
Answer
-
Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión
-
Casas de Bosa y Uniones de Credito
-
Sector de Ahorro y Sector Bursatil
Question 13
Question
El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.
Answer
-
Auditor interno
-
Oficial de Cumplimiento
-
Comite de Supervision
Question 14
Question
Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.
Answer
- True
- False
Question 15
Question
En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:
Answer
- True
- False
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