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Area 1

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Roberto Porras Baca
Quiz by Roberto Porras Baca, updated more than 1 year ago
Roberto Porras Baca
Created by Roberto Porras Baca almost 5 years ago
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Resource summary

Question 1

Question
Las etapas del lavado de dinero son...
Answer
  • Financiamiento
  • Fraude
  • Distribución/Estratificación
  • Colocación
  • Integración

Question 2

Question
La etapa de Colocación se define como la disposición física del dinero en efectivo proveniente de actividades delictivas; es decir, introducir los fondos ilegales en el sistema financiero.
Answer
  • True
  • False

Question 3

Question
La definición de Estratificación como etapa del lavado de dinero es...
Answer
  • Disposición física del dinero en efectivo proveniente de actividades delictivas; es decir, introducir los fondos ilegales en el sistema financiero.
  • Separación de fondos ilícitos de su fuente mediante capas de transacciones financieras, cuyo fin es desdibujar la transacción; es decir se envía el dinero a través de transacciones para cambiar su forma, se puede identificar por la compra de bienes de lujo, transferencias o préstamos a una empresa.
  • Dar apariencia legítima a riqueza ilícita mediante el reingreso en la economía con transacciones comerciales o personales que aparentemente sean reglamentarias; conlleva que los fondos aparezcan como legítimos al ser reutilizados en redes de empresas fantasma, o venta de bienes de lujo.

Question 4

Question
Conlleva que los fondos aparezcan como legítimos al ser reutilizados en redes de empresas fantasma, o venta de bienes de lujo, es ejemplo de...
Answer
  • Integración
  • Colocación
  • Financiamiento
  • Fraude
  • Estratificación

Question 5

Question
Consiste en la aportación, financiación o recaudación de recursos o fondos económicos que tengan como fin provocar alarma, temor o terror en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o presionar a la autoridad para que tome una determinación.
Answer
  • Vicepresidencia de Supervision de Procesos
  • GAFI
  • SARLAFT
  • Conveción de Viena
  • Ninguno

Question 6

Question
Cual de las siguientes conductas no contempla el Art. 400 Bis del Código Penal Federal...
Answer
  • Aportar o recaudar fondos económicos o de cualquier naturaleza, con conocimiento de que serán destinados para apoyar actividades de individuos, para ser utilizados o que se pretenda utilizarlos, directa o indirectamente, total o parcialmente, para la comisión en territorio nacional o en el extranjero de dicho delito.
  • Ocultar, encubrir o pretender ocultar o encubrir la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento, propiedad o titularidad de recursos, derechos o bienes, con o sin conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita
  • Ocultar, encubrir o pretender ocultar o encubrir la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento, propiedad o titularidad de recursos, derechos o bienes, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita

Question 7

Question
Si una persona utiliza a menores de edad para realizar Operaciones con recursos de Procedencia Ilicita, su pena aplicable es...
Answer
  • Las penas se duplican, así como opera la inhabilitación por mismo tiempo que prisión.
  • Aumentan hasta en ½
  • Se aplica una pena de 5 a 15 años de años de prisión y de 1000 a 5000 dias de multa.
  • Aumentan de 1/3 hasta 1/2. + inhabilitación por mismo tiempo que prisión.

Question 8

Question
a) Quien utiliza menores de edad o personas sin capacidad para comprender el hecho b) Consejero, administrador, funcionario, empleado, apoderado o prestador de servicios sujeto al régimen de PLD c) Servidores y ex servidores públicos encargados de prevenir LD d) El que comete delito de Operaciones con recursos de Procedencia Ilícita [blank_start]( )[blank_end] Las penas se duplican, así como opera la inhabilitación por mismo tiempo que prisión. [blank_start]( )[blank_end] Aumentan hasta en ½ [blank_start]( )[blank_end] Se aplica una pena de 5 a 15 años de años de prisión y de 1000 a 5000 dias de multa. [blank_start]( )[blank_end] Aumentan de 1/3 hasta 1/2. + inhabilitación por mismo tiempo que prisión.
Answer
  • c
  • a
  • d
  • b

Question 9

Question
a) Financiamiento al terrorismo. b) Lavado de Dinero [blank_start]___[blank_end]El Volumen de los recursos es a menor escala. [blank_start]___[blank_end]Los fondos pueden ser lícitos e ilícitos [blank_start]___[blank_end]El propósito es ocultar el origen de los fondos [blank_start]___[blank_end]Tiene el elemento ideológico [blank_start]___[blank_end]El volumen de los recursos es mayor [blank_start]___[blank_end]Los fondos provienen de actividades ilegales. [blank_start]___[blank_end]El objetivo no es incrementar su riqueza, sino conseguir recursos para financiar sus actividades.
Answer
  • a
  • b
  • b
  • b
  • a
  • a
  • a

Question 10

Question
¿Cuál de las siguientes funciones corresponden a las del mandato del GAFI?
Answer
  • Promover la implementación total y efectiva de las Recomendaciones
  • Identificar y analizar el lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y la proliferación a la integridad del sistema financiero
  • Evaluar y supervisar a sus miembros
  • Responder a nuevas amenazas significativas contra la integridad del sistema financiero
  • Supervisar y monitorear a sus miembros para determinar el grado de cumplimiento, implementación y eficacia de los sistemas de combate al lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y proliferación
  • Desarrollar tipologías
  • Todas

Question 11

Question
13. De acuerdo a la Integración de los foros internacional que colaboran en la lucha contra el combate al Lavado de Dinero selecciona la respuesta correcta de acuerdo a sus funciones. a) ONU b) GAFI c) WOLFSBERG d) EGMONT e) COMITÉ DE BASILEA [blank_start]________[blank_end] Es un organismo Intergubernamental y se crea en 1989, su objetivo es fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas [blank_start]________[blank_end]Se crean en 1974 y su mandato es mejorar la regulación, la supervisión y las prácticas bancarias en todo el mundo con el fin de afianzar la estabilidad financiera. [blank_start]________[blank_end]Esta encargado de fomentar el desarrollo de las UIFs y la cooperación entre ellas, crea la primera red de unidades de inteligencia financiera, es creado en 1995. [blank_start]________[blank_end]Se crea en el año 2000 y es la asociación de 11 bancos globales, su objeto es crear un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con crímenes financieros. [blank_start]________[blank_end]La Organización intenta prevenir los conflictos y poner de acuerdo a las partes implicadas.
Answer
  • a
  • e
  • b
  • d
  • c

Question 12

Question
El GAFI esta integrado por [blank_start]38[blank_end] miembros, [blank_start]37[blank_end] jurisdicciones y [blank_start]dos[blank_end] organizacion(es) regional(es).
Answer
  • 38
  • 37
  • 36
  • 37
  • 36
  • 35
  • dos
  • una
  • tres

Question 13

Question
Identificar al beneficiario final y tomar medidas razonables para verificar la identidad del beneficiario final, de manera tal que la institución financiera IF esté convencida de que conoce quién es el beneficiario final.
Answer
  • Recomendación 10
  • Recomendación 12
  • Recomendación 15

Question 14

Question
Bajo cual supuesto se debe exigir a las instituciones financieras que emprendan medidas de DDC.
Answer
  • Cuando realizan transacciones ocasionales por encima del umbral aplicable designado (USD/EUR 15,000).
  • Cuando realizan transacciones ocasionales por debajo del umbral aplicable designado (USD/EUR 15,000).
  • Cuando realizan operaciones transaccionales por encima del umbral aplicable designado (USD/EUR 12,000).
  • Cuando realizan transacciones ocasionales por encima del umbral aplicable designado (USD/EUR 12,000).

Question 15

Question
Por cuantos años están obligados a conservan todos los registros necesarios sobre transacciones de acuerdo a las recomendaciones.
Answer
  • 5 años
  • 10 años
  • 7 años

Question 16

Question
En que momento se debe exigir a las instituciones financieras verificar la identidad del cliente y del beneficierio final
Answer
  • Antes o durante del establecimiento de una relación comercial o al realizar transacciones para clientes ocasionales.
  • Antes del establecimiento de una relacion comercial con clientes ocasionales.
  • Antes del establecimiento de una relación comercial o al realizar transacciones para, clientes frecuentes.

Question 17

Question
¿De conformidad con las Recomendaciones del Gafi qué deben de hacer los países para que se mitiguen eficazmente los riesgos?
Answer
  • Deben tomar medidas, incluyendo la designación de una autoridad o mecanismo para coordinar acciones para evaluar los riesgos además de aplicar recursos.
  • Deben contar con políticas ALA/CFT a escala nacional, que tomen en cuenta los riesgos identificados
  • La aplicación de los recursos deben estar encaminados a que se mitiguen eficazmente los riesgos.
  • Todas.

Question 18

Question
¿De acuerdo a las recomendaciones del GAFI cual no es facultad de la Unidad de Inteligencia Financiera?
Answer
  • Recepción y análisis de: reportes de transacciones sospechosas.
  • Obtener información adicional de los sujetos obligados
  • Tener acceso oportuno a la información financiera, administrativa y del orden público.
  • Corrección y análisis de: transacciones sospechosas

Question 19

Question
De conformidad con GAFI, ¿qué facultades tienen los supervisores respecto de las instituciones financieras?
Answer
  • Supervisarlas, monitorearlas, autorización para realizar inspecciones
  • Imponer sanciones disciplinarias y financieras
  • Suspender su licencia
  • Diseminar información financieras a otras autoridades competentes
  • Analizar reportes de transacciones sospechosas

Question 20

Question
¿De acuerdo a las recomendaciones del GAFI qué medidas deben de tomar las Entidades Financieras para impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el lavado de activos LA?
Answer
  • Deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre los fideicomisos expresos, incluyendo información sobre el “fideicomitente, fiduciario y los beneficiarios”.
  • Deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre el beneficiario final y el control de las personas jurídicas.
  • Deben considerar medidas para facilitar el acceso a la información sobre el beneficiario final y el control por las instituciones financieras y las APNFD

Question 21

Question
¿En qué supuesto de acuerdo a las Recomendaciones del GAFI, se les debe exigir a los proveedores de servicios societarios y de fideicomisos que reporten operaciones sospechosas?
Answer
  • Cuando en nombre de un cliente o por un cliente, se involucren en una transacción financiera con relación a la administración del dinero, valores u otros activos del cliente
  • Cuando en nombre de un cliente o por un cliente, participen en la Actuación (o arreglo para que otra persona actúe ) como un accionista nominal para otra persona.
  • Cuando en nombre de un cliente o por un cliente, se involucren en una transacción financiera con relación a compra y venta de bienes inmobiliarios.

Question 22

Question
Relacionar Columnas. 1. Decomiso 2. Extradición 3. Asistencia legal mutua 4. Otras formas de cooperación 5. Enfoque Basado en el Riesgo a. 40 B. 37 C. 39 D. 4 E. 1
Answer
  • 1-E, 2-D, 3-C, 4-B, 5-A
  • 1-A, 2-B, 3-C, 4-D, 5-E
  • 1-D, 2-A, 3-B, 4-C, 5-E
  • 1-D, 2-C, 3-B, 4-A, 5-E

Question 23

Question
Relacionar Columnas. 1. Instrumentos internacionales 2. Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras 3. Sanciones 4. Guía y retroalimentación 5. Estadísticas A. 9 B. 34 C. 33 D. 35 E. 36
Answer
  • 1-E, 2-D, 3-C, 4-B, 5-A
  • 1-A, 2-B, 3-E, 4-D, 5-C
  • 1-D, 2-A, 3-B, 4-C, 5-E
  • 1-E, 2-A, 3-D, 4-B, 5-C

Question 24

Question
Las penas aplicables para el delito de terrorismo es [blank_start]___________________[blank_end], amenaza de terrorista es [blank_start]______________[blank_end] y de encubrir actos terroristas es [blank_start]______________________[blank_end].
Answer
  • de 15 a 40 años, 400 a 1200 días
  • de 15 a 40 años, 1000 a 5000 días
  • de 5 a 15 años, 200 a 600 días de multa
  • de 5 a 15 años, 400 a 600 días de multa
  • de 1 a 9 años, 300 a 600 días de multa
  • de 1 a 9 años, 100 a 300 días de multa

Question 25

Question
De conformidad con las Recomendaciones del GAFI , ¿qué deben hacer los países para imponer sanciones financieras dirigidas al Financiamiento al Terrorismo?
Answer
  • Deben imponer sanciones financieras dirigidas de acuerdo a las resoluciones del Consejo de Seguridad de GAFI y a las de la ONU la 1273 y 1377.
  • Deben de imponer sanciones financieras dirigidas de acuerdo a las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU 1267 (1999) y la 1373 (2001).
  • Deben de imponer sanciones financieras dirigidas de acuerdo a las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU la 1273 (1999) y la 1377 (2003)

Question 26

Question
¿Qué es el régimen de Prevención?
Answer
  • Conjunto de medidas implementadas por cada SO para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quater o 400 Bis del Código Penal Federal.
  • Conjunto de medidas implementadas por las autoridades para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quater o 400 Bis del Código Penal Federal y el 148 del Código Penal federal.
  • Conjunto de medidas implementadas por cada SO para prevenir ser utilizado por los criminales para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quater o 400 Bis del Código Penal Federal.

Question 27

Question
De acuerdo al régimen de prevención los sujetos obligados deben de contar entre otros con:
Answer
  • El sistema automatizado, La Metodología para la Evaluación de Riesgos, El Manual de PLD/FT, Estructuras Internas, registros de los reportes enviados y Auditoría.
  • El sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento de las obligaciones en materia de PLD/FT, La Metodología para la Evaluación de Riesgos, El Manual de PLD/FT, Estructuras Internas, El programa de capacitación y Auditoría.
  • El sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento de las obligaciones en materia de PLD/FT, La Metodología para la Evaluación de Riesgos, revisiones periódicas, número de registro, El programa de capacitación y Auditoría.

Question 28

Question
¿Cuál es el objetivo de las leyes Sistema Financiero Mexicano?
Answer
  • Conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones no financieras entendidas como actividades vulnerables, así como a las obligaciones a las que están sujetas.
  • Conocer de forma pormenorizada el régimen de PLD Nacional e Internacional, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones no financieras, así como a las obligaciones a las que están sujetas.
  • Conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes nacionales así relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones financieras entendidas como actividades vulnerables, así como a las obligaciones a las que están sujetas.

Question 29

Question
¿A que entidades se les puede aplicar medidas simplificadas de identificación?
Answer
  • Instituciones para el depósito de valores y Soc. Operadoras y Distribuidoras de Fondos de Inversión
  • Soc. Operadoras y Distribuidoras de Fondos de Inversión y centros cambiarios
  • Transmisores de dinero y Administradoras de Fondos Para el Retiro

Question 30

Question
Un fideicomiso realiza una operación de $2,600 dlls con una casa de cambios, ¿cuáles son los datos de identificación que se le deberá solicitar?
Answer
  • Número o referencia del Fideicomiso, Denominación de la fiduciaria, Nombre completo del delegado fiduciario.
  • Número o referencia del contrato, Denominación del banco, datos de las partes del fideicomiso.
  • Número o referencia del Fideicomiso, Denominación de la fiduciaria, nombre completo del representante.

Question 31

Question
El supuesto para no integrar el integrar el expediente de identificación de los fideicomisarios es que no sean identificados en lo individual en el contrato y cuando las aportaciones son destinadas a prestaciones laborales.
Answer
  • True
  • False

Question 32

Question
¿Cuáles son los datos de identificación que se le deberá de solicitar a las personas morales de alto riesgo cuando solicitan una apertura de cuenta con una institución de banca múltiple?
Answer
  • Carta poder del apoderado, domicilio, escritura constitutiva registrada ante el Registro Público de la Propiedad
  • Estructura accionaria o partes sociales, Organigrama de la persona moral (cuando menos el nombre completo y cargo del director general, el nivel jerárquico inmediato inferior y miembros del consejo de administración).
  • Datos del domicilio y del representante.
  • Todas

Question 33

Question
Autoridades encargadas de realizar funciones DE DETECCIÓN Y DE COMBATE al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, Investigar y perseguir los delitos de orden federal y estatal incluyendo el LD/FT. [blank_start]______________________________________[blank_end]
Answer
  • Secretaría de Hacienda y Crédito Público
  • Comisión Nacional de Seguros y Fianza
  • Unidad de Inteligencia Financiera y PFF
  • Servicio de Administración Tributaria
  • Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • Unidad de Banca, Valores y Ahorro

Question 34

Question
Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo por medio de la formulación de políticas de promoción, regulación y supervisión e interpretación del marco normativo.
Answer
  • Secretaría de Hacienda y Crédito Público
  • Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
  • Unidad de Inteligencia Financiera
  • Procuraduría Fiscal de la Federación
  • Servicio de Administración Tributaria
  • Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social
  • Unidad de Banca de Desarrollo
  • Unidad de Banca, Valores y Ahorro
  • Procuraduría General de la República
  • Comisión Nacional del Sistema de Ahorro

Question 35

Question
Órganos encargados de SUPERVISAR el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano, supervisar que los SO del Régimen de PLD, cumplan con sus obligaciones adecuadamente por medio de la vigilancia e inspección.
Answer
  • Secretaría de Hacienda y Crédito Público
  • Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
  • Unidad de Inteligencia Financiera
  • Procuraduría Fiscal de la Federación
  • Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
  • Unidad de Banca de Desarrollo
  • Servicio de Administración Tributaria

Question 36

Question
¿En qué año el Grupo de Acción Financiera Internacional realizó su segunda publicación y para qué efectos?
Answer
  • En 2001, con las 8 Recomendaciones Especiales para lidiar con el tema de la financiación del terrorismo.
  • En 2012, para reformar las primeras 40 recomendaciones.
  • En 2012, 8 Recomendaciones Especiales para fortalecer el tema del lavado de dinero.

Question 37

Question
¿Cuál es el objetivo de la Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria hecha en Basilea en diciembre de 1988 por el Grupo de los Diez y Luxemburgo?
Answer
  • Reforzar las mejores prácticas bancarias existentes y alentar la vigilancia contra la utilización del sistema de pagos con fines criminales
  • Mejorar la supervisión bancaria y las prácticas bancarias en todo el mundo con el fin de afianzar la estabilidad financiera
  • Contribuir por conducto de sus servicios técnicos a la coordinación de criterios y a la unificación de usos y prácticas bancarias.

Question 38

Question
¿De qué manera colaboran el FMI y el Banco Mundial con el GAFI en la lucha contra el Lavado de Dinero?
Answer
  • Colocar por encima de otras formas de abuso financiero, la concentración del lavado de dinero, coordinar y cooperar con otras entidades normativas y organismos internaciones del sector financiero, en particular aquellos que promueven la estabilidad financiera.
  • Contribuir al desarrollo de los estándares del GAFI, sus guías y otras políticas para combatir el LA y el FT y otras amenazas a la integridad del sistema financiero internacional, colocar por encima de otras formas de abuso financiero, la concentración del lavado de dinero.
  • Coordinar y cooperar con otras entidades normativas y organismos internaciones del sector financiero, en particular aquellos que promueven la estabilidad financiera, ayudar a reforzar la supervisión y regulación financiera en los países.

Question 39

Question
¿Qué medidas deben ser exigidas a las instituciones financieras en el contexto del procesamiento de las transferencias electrónicas?
Answer
  • Congelar y prohibir la realización de transacciones con personas y entidades designadas, según las obligaciones plasmadas en las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, como la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras, y la Resolución 1373 (2001), relativa a la prevención y represión del terrorismo y el financiamiento del terrorismo
  • Congelar y prohibir la realización de transacciones con personas políticamente expuestas extranjeras, según las obligaciones plasmadas en las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, como la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras, y la Resolución 1373 (2001), relativa a la prevención y represión del terrorismo y el financiamiento del terrorismo
  • Congelar y prohibir la realización de transacciones con países que se presuman sirven de paraíso fiscal, según las obligaciones plasmadas en las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, como la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras, y la Resolución 1373 (2001), relativa a la prevención y represión del terrorismo y el financiamiento del terrorismo

Question 40

Question
Identifique una medida adicional de Debida Diligencia del Cliente respecto a la banca corresponsal transfronteriza de conformidad con GAFI.
Answer
  • Que las instituciones financieras reúnan información suficiente sobre la institución representada que les permita comprender cabalmente la naturaleza de los negocios del receptor y determinar a partir de la información disponible públicamente, la reputación de la institución y la calidad de la supervisión, incluyendo si ha sido objeto o no a una investigación sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo o a una acción regulatoria
  • Que las instituciones financieras soliciten información suficiente a la institución representada que les permita comprender cabalmente la naturaleza de los negocios del receptor y determinar con base en ella, la reputación de la institución o la calidad de la supervisión, incluyendo si ha sido condenada sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo o a una acción regulatoria
  • Que las instituciones financieras reúnan información suficiente sobre la institución representada que les permita comprender cabalmente la naturaleza de los negocios del receptor y determinar la reputación de la institución y la calidad de la supervisión, incluyendo si alguno de sus funcionarios ha sido objeto o no a una investigación sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo, previo a laborar en la institución representada

Question 41

Question
¿Cuál es el fundamento del régimen de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, los centros cambiarios y almacenes generales de depósito en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito?
Answer
  • Artículos 212 y 226 bis
  • Artículos 85 bis y 85 bis 1
  • Artículos 95bis y 95

Question 42

Question
¿Cuál es el fundamento del régimen de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para las casas de bolsa en la Ley del Mercado de Valores?
Answer
  • Artículos 212
  • Artículos 95
  • Artículos 226 bis

Question 43

Question
¿Cuál es el fundamento del régimen de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para las instituciones de tecnología financiera de acuerdo a la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera?
Answer
  • Art. 95
  • Art. 212
  • Art. 58

Question 44

Question
¿Con qué información se puede conocer el perfil transaccional de un usuario de un centro cambiario?
Answer
  • Origen y destino de los recursos involucrados, geolocalización, conocimiento de la cartera de clientes y naturaleza y frecuencia de las operaciones
  • Antecedentes del cliente, tipo de servicios que maneje con otras entidades y número y tipo de las operaciones que realice.
  • Origen y destino de los recursos involucrados, cantidad de operaciones, la actividad comercial o profesión.

Question 45

Question
¿Qué deberán hacer las entidades cuando realizan operaciones con entidades del Anexo I y tengan sospecha fundada o indicios de que los recursos, bienes o valores que pretenden usar para realizar la operaciones pudieran estar relacionados con los actos o conductas del Art. 400 Bis o el Art. 139 quáter?
Answer
  • Podrán suspender la política de identificación y enviar un reporte de 24 horas.
  • Deberán suspender la política de identificación y avisar al Oficial de Cumplimiento.
  • Continuar con la política de identificación, enviar el reporte de 24 horas y avisar al Oficial de Cumplimiento.
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