CAPITULO III HERRAMIENTAS PARA EL CONTROL

CAPITULO III HERRAMIENTAS PARA EL CONTROL

1. Art. 11. Manual Del Sistema De Gestión Integral.

   • El Mando institucional
     • Establece Reglas básicas, Adecuado funcionamiento, Principios, Gestión coherente de TAHUM
       • Realiza descripción detallada de los diferentes elementos
         • Y aplica criterio por excelencia para el control del SGI, aplicado en los niveles estratégico, táctico y operacional alcanzando los objetivos.

2. Art. 12. Controles

   • Son procesos para ejercer el control
     • Las Entradas: Documentos de origen interno y externo. Las salidas: Proceso, procedimiento, formatos, guías, etc. herramientas de medición
       • Otros documentos, matriz de servicios
         • Esto permite ejercer autocontrol

3. Art. 13. Procedimientos

   • Son herramientas de control
     • Que especifican las tareas, el método o secuencia lógica
       • Para ser desarrollada por los servidores públicos que la ejecutan
         • Permite tomar decisiones hacia la mejora contínua en los procesos

4. Art. 14. Indicadores

   • Son expresiones cuantitativas de las variables que intervienen en un proceso
     • Permiten analizar la gestión, las tendencias, comportamientos y el cumplimiento de las metas
       • Se realiza seguimiento, medición y análisis
         • La PONAL ha establecido la medición de indicadores a través del aplicativo S.V.E
           • Ayuda a evaluar el cumplimiento de los objetivos de los niveles estratégico, táctico y operacional
             • Cumpliendo lo definido en el mapa estratégico y cada proceso existente dentro del (S.G.I.).

5. Art. 15. Proceso De Control Interno Y Sus Componentes

   • Es una herramienta especial de control que permite verificar el cumplimiento de lo planeado en el SGI.
     • Emite directrices para el correcto ejercicio y control en la institución en cada proceso
       • Busca garantizar un examen autónomo y objetivo, para así dinamizar el control como insumo para la mejora continua institucional
         • Son elementos claves para lograr los objetivos, tales como
           • Programa anual de auditorías:
             • Permite detectar oportunamente las debilidades y oportunidades durante la vigencia, contribuyendo al sistema madurar y adquirir solidez
           • Auditoría interna.
             • Procedimiento sistemático, independiente y documentado, analiza las debilidades y fortalezas del control, formula recomendaciones de ajuste o mejoramiento
               • AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL: Verificación de todos los procesos y procedimientos que se ejecutan
               • AUDITORÍA INTERNA ESPECIFICA: Verificación a un proceso, procedimiento y/o actividad determinada, solicitada por el director o Subdirector de la PONAL
               • AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN: Verificación para comprobar la conformidad del Sistema con los requisitos de las normas.
               • AUDITORÍA INTERNA COMBINADA: Verificación realizada a dos o más sistemas de gestión de diferentes disciplinas en una unidad o proceso.
               • AUDITORÍA INTERNA DE SEGUIMIENTO: verificación respecto de los planes de mejoramiento.
           • Informe ejecutivo anual.
             • Herramientas establecidas por el Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP) para evaluar el SGI.
           • Informe de control interno contable.
             • Se realiza de manera paralela y complementaria al informe ejecutivo anual
           • Autoevaluación Institucional
             • Permite a cada dueño de proceso y sus funcionarios medir la efectividad de sus controles y los resultados de la gestión en tiempo real.
           • Subcomités de Mejoramiento Gerencial
             • Herramientas vitales para el control en la institución. Tres tipos:
               • SUBCOMITÉ CENTRAL DE MEJORAMIENTO GERENCIAL: Conformado por los directores y jefes de oficinas asesoras, y presidido por el Director General o su delegado.
               • SUBCOMITÉS REGIONALES DE MEJORAMIENTO GERENCIAL: Presidido por cada director, jefe de oficina asesora o comandante de región de policía o su delegado, jefes de dependencia, unidades de tercer nivel, en los ámbitos operativo, administrativo y docente, según sea el caso.
               • SUBCOMITÉS LOCALES DE MEJORAMIENTO GERENCIAL: Presidido por los directores, comandantes, jefes o sus delegados respectivos, en las unidades de tercer nivel según sea el caso.