Etapas para el inicio de una investigación estadística

Etapas para el inicio de una investigación estadística

1. 1. Planificación

   • En la planificación se manifiestan las necesidades de los clientes que se traducen en objetivos, se programa y diseña la actividad estadística. De las actividades que se desarrollan en ésta; depende de manera considerable la calidad de los resultados de la investigación. 
   • Esta etapa comprende dos aspectos: la programación en la cual se concibe, organiza y planea la investigación estadística. A partir de los objetivos y la delimitación del problema se determinan las actividades a desarrollar y se establecen los respectivos cronogramas, lo mismo que el presupuesto necesario para la realización. Se definen los aspectos conceptuales y metodológicos que intervienen en los procesos, los cuales permiten realizar una investigación coherente, eficaz, eficiente y de calidad; y el diseño en el cual se realizan los preparativos técnicos y se elaboran todas las metodologías que constituyen y determinan el cuerpo operativo de la investigación estadística. 
   • 1. Plantear claramente el problema y formulación de objetivos
     • El problema es el punto de partida de la investigación. Todo problema aparece a raíz de una necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. El planteamiento del problema, va a establecer la dirección del estudio para lograr ciertos objetivos, de manera que los datos pertinentes se recolectan teniendo en mente esos objetivos a fin de darles el significado que les corresponde. Además se debe analizar el entorno político y socioeconómico. 
     • Los objetivos son enunciados que permiten referenciar los propósitos por los cuales se hace la investigación. Los objetivos se deben delimitar de acuerdo con los recursos disponibles de tiempo, humanos y de presupuesto. No se debe olvidar que en este momento también se debe definir el plan de resultados (plan de análisis o los cuadros de salida, insumos necesarios para la posterior elaboración del cuestionario). 
   • 2. Determinar necesidades de información
     • Al formular los objetivos y preparar el plan de análisis se debe consultar con el cliente y los usuarios de la información, con el fin de clarificar totalmente sus requerimientos y expectativas. Esta parte es un paso necesario para la determinación de las variables a medir, las preguntas de la encuesta y las alternativas de respuesta. 
   • 3. Marco teórico o conceptual
     • Está dado por el manejo de los elementos teóricos y reales disponibles, que el pensamiento utilizara para fundamentar la teoría que intenta ser solución del problema. 
     • Antecedentes del problema
       • Se trata de hacer una síntesis conceptual de las investigaciones o trabajos realizados sobre el problema con el fin de determinar el enfoque metodológico de la misma investigación. 
       • El antecedente puede indicar conclusiones existentes en torno al problema planteado. Consultando antecedentes libramos el riesgo de investigar lo que ya esta hecho. 
     • Definición de términos básicos
       • Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar datos y percibir las relaciones que hay entre ellos. Se busca que las personas que lleguen a la investigación conozcan perfectamente el significado con el cual se va a utilizar el término o concepto a través de toda la investigación. 
       • Así como también se debe dar una explicación clara, precisa y coherente de todos los conceptos implicados en el diseño estadístico, como por ejemplo, poblaciones estadísticas, variables, índices, tasas, unidades muestrales, etc. 
   • 4. Formulación de hipótesis
     • La hipótesis es el eslabón necesario entre la teoría y la investigación, que nos lleva al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicación a ciertos hechos y orienta la investigación a otros. 
   • 5. Población objetivo
     • Determinación del universo o población objetivo.
     • Elaborar el marco muestral o censal de la investigación
       • El marco es el medio de acceso a la población, por lo cual debe poseer las siguientes características importantes: identificación y ubicación de todas las unidades, y en algunos casos una variable que permita estratificar la población. 
       • Se denomina censal o muestral, según corresponda a un censo o una encuesta por muestreo, respectivamente. Los censos proveen los directorios estadísticos, y estos a su vez proveen los marcos muestrales. 
       • Un marco muestral esta constituido por un listado de todos los elementos, identificados y ubicados, pertenecientes a la población objetivo. También, existe el marco de muestreo de áreas que esta conformado por la base geográfica o cartográfica donde se encuentran las unidades primarias de muestreo, obtenidas a través de la división del área (universo o población) en pedazos pequeños, mediante limites naturales y/o culturales fácilmente identificables en terreno). Este marco debe estar depurado de elementos extraños duplicados y faltantes, hasta donde sea posible. Con la determinación de la población, casi es intuitivo saber cual es la unidad de muestreo. 
       • Acceso a la población
         • Identificación y ubicación de todas las unidades
         • Directorio estadístico
           • Es un sistema con los datos de referencia de todas las fuentes de información para las investigaciones estadísticas. 
           • Confiabilidad
           • Actualización
           • Integración
           • Automatización
           • Ser completo
     • Elaborar el plan muestral
       • Construcción o actualización del marco muestral de investigación
         • Elección de procedimientos que permitan al diseñador tener un manejo del universo tal que lleve a una adecuada elaboración de un marco de referencia donde este presente el total de la población objetivo. 
         • Si el marco existe, se debe actualizar de acuerdo con el método de muestreo. Si no se dispone de él, entonces es necesario construirlo, por lo cual se debe tener en cuenta costos, tiempo, equipo y personal. 
       • Diseño y selección muestral
         • Es el procedimiento estadístico mediante el cual se escoge el tipo de muestreo conveniente a utilizar, teniendo en cuenta aspectos como nivel de confianza, error máximo permisible y varianza, entre otros. 
         • Se determina el respectivo tamaño optimo de muestra acorde con los objetivos y se determina el procedimiento de selección de la muestra, anotando los factores de expansión. 
     • En las investigaciones mediante encuestas
       • Es importante tener en cuenta
         • La finalidad de encuesta
           • Este es el primer paso que debe estudiarse cuidadosamente hasta su completa comprensión; es decir, hasta haber comprendido con claridad los objetivos de la investigación. Conocer estos objetivos da una idea del tipo de encuesta que se debe hacer, de las herramientas estadísticas que se debe disponer y de cómo tomar las medidas que lleven a una decisión acertada.
         • Determinación de la Población y de la unidad de muestreo
           • Se debe definir cuidadosamente la población que va a ser muestreada.  Una vez se han determinado los objetivos es fácil visualizar la población del que se desea conocer alguna característica especial. La unidad de muestreo es aquella sobre la cual recae la selección de los elementos. 
         • Tipo de muestreo
           • Muestreo aleatorio
             • Se pueden hacer afirmaciones probabilísticas acerca de la población bajo estudio.
             • Simple
               • Al seleccionar una muestra de n mediciones de una población finita de N mediciones, si el muestreo se lleva a cabo de forma que todas las muestras de tamaño n tengan la misma probabilidad de ser seleccionadas, el muestreo se llama aleatorio y el resultado es una muestra aleatoria simple. Este diseño se usa cuando las características de los elementos de la población son homogéneas. 
             • Sistemático
               • Para obtener una muestra sistemática, se elige aleatoriamente un elemento de entre los primeros k elementos del marco muestral, donde k debe ser menor o igual que F=N/n y posteriormente se selecciona en forma sucesiva el k-ésimo elemento que sigue al ultimo que se obtuvo.
               • Si existe alguna periodicidad en el comportamiento de la población, este muestreo puede ocasionar un sesgo al introducir el error de muestreo que resulta de la influencia periódica. Debe evitarse también cuando no se conoce el tamaño de la población. 
             • Estratificado
               • Este diseño se recomienda cuando la población consiste en un conjunto de grupos heterogéneos. Una muestra aleatoria estratificada es un a muestra aleatoria que se obtiene separando los elementos de la población en grupos disjuntos, llamados estratos, y seleccionando una muestra aleatoria simple dentro de cada estrato. 
             • Conglomerado
               • Se obtiene seleccionando aleatoriamente un conjunto de m colecciones de elementos muestrales, llamados conglomerados, de la población y posteriormente llevando a cabo un censo completo en cada uno de los conglomerados.
               • El muestreo de conglomerados proporciona una cantidad especificada de información a un costo mínimo cuando: no existe una lista de todos los elementos de la población o seria muy costoso obtenerla, o la población es grande y ésta dispersa en una región muy extensa. 
           • Muestreo no aleatorio
             • Solamente es posible hacer afirmaciones de tipo descriptivo sobre la muestra.
             • Por conveniencia
               • Corresponde a la selección de los elementos que pueden obtenerse en forma simple y conveniente.
             • Subjetivo
               • Involucra la selección de elementos que, de acuerdo con el juicio y la intuición del experimentador, constituyen un reflejo adecuado de la población. 
             • Por cuotas
               • Requiere que el investigador seleccione arbitrariamente un número predeterminado de individuos de diferentes sectores de la población – usualmente diferentes clases ocupacionales
         • Cálculo de errores
           • Concepción de métodos que permiten identificar, evaluar y en su momento, corregir errores presentados en las diferentes etapas del proceso investigativo.
           • Errores de muestreo
             • Errores inherentes al tipo de muestreo utilizado.
           • Errores no muestrales
             • Son todos los posibles errores que se pueden presentar al recolectar, codificar, capturar o intentar manipular los datos
         • Grado de precisión
           • La precisión juega un papel importante en la investigación, y es la parte más delicada; la responsabilidad de calcular el grado de precisión recae en el investigador. Se debe determinar el error muestral máximo permisible para que las estimaciones sean validas. 
   • 6. Periodo de referencia
     • Se refiere al periodo de tiempo sobre el cual se solicita la información (año calendario, año tributario, ultimo mes, etc.). 
   • 7. Periodo de observación
     • Se refiere al periodo de tiempo en el cual se realiza el levantamiento de la información. 
   • 8. Análisis critico de las fuentes de información
     • Estudio, revisión y consideración de información existente e inherente a la investigación estadística a desarrollar. Precisar el tipo de fuente o fuentes y el método de recolección a utilizar. 
     • Entre las fuentes más importantes están
       • La Encuesta
         • Aquí no se ejerce control sobre el comportamiento de las personas que se investigan. Simplemente se le hacen preguntas acerca de sus creencias, actitudes, y otras características. 
       • Los bancos de datos
         • Recolectan la información correspondiente a sus actividades (DANE, CAMACOL, Superintendencia de Sociedades, Grupo AVAL, Cámara de Comercio, etc.)
       • Los diseños de experimentos
         • Se controlan los factores que afectan a una variable de respuesta y se estudian las diferencias presentadas en la variable de respuesta mediante los tratamientos correspondientes
       • La observación directa
   • 9. Análisis de metodologías posibles
     • Estudio de pertinencia y factibilidad de las alternativas metodologías para solucionar el problema objeto de estudio. Si las técnicas a utilizar son de tipo cualitativo, cuantitativo o a nivel exploratorio, y si se requiere de técnicas estadísticas para cumplir con los objetivos. 
     • Determinar métodos de análisis estadístico
       • Análisis y elección del procedimiento estadístico mediante el cual se pretenden conocer, lo más aproximadamente posible, los parámetros de una población, mediante una muestra. 
     • Diseñar métodos de recolección
       • Es el proceso mediante el cual se determinan las herramientas que deben ser utilizadas para recoger la información.  Para asegurar el buen funcionamiento de la investigación, se debe dedicar la mayor parte de la investigación a determinar él o los métodos de medición mas adecuados. 
       • Cuestionario auto-administrado
         • Correo postal
         • Correo electrónico
       • Entrevista
         • Personal
         • Telefónica
       • Cuestionario administrativo
         • Manifiesto de aduanas
         • Registro civil
       • Registro de observaciones directas
         • Medición directa sobre el elemento
     • Diseño y prueba piloto del cuestionario
       • Se recomienda hacer una pequeña encuesta piloto para probar la efectividad del cuestionario y ajustar de acuerdo con los resultados obtenidos, esto permite ahorrar tiempo y dinero y evitar posibles errores debido a un mal diseño. 
       • Esta prueba nos permite ver las diferencia existentes en torno al diseño metodológico y nos lleva a la realización de los ajustes necesarios e igualmente pondrá de manifiesto las ventajas y desventajas en torno a la investigación que se realizara posteriormente. El estudio piloto nos ayudara a perfeccionar las hipótesis ya planteadas y a solucionar pequeños imprevistos en la etapa de planificación. Este estudio se efectúa con una pequeña muestra de la población objetivo. 
   • 10. Diseñar operativos de campo
     • De acuerdo con el método de recolección definido, se debe efectuar el diseño de los procedimientos relacionados con el trabajo de campo.
     • Procedimientos de diseño, organización y logística
       • Procedimientos de diseño, organización y logística para recolección de datos, alistamiento, distribución, recepción y archivo de materiales. 
       • Para
         • Recolección de datos
     • Definición de perfiles del personal
       • Para
         • La recolección
         • Forma de contratación
         • Forma de pago
     • Diseño del sistema de capacitación del personal operativo.
       • En la ejecución de la encuesta se debe tener en cuenta: Que el personal sea capacitado y con experiencia, motivándolo para que realice su trabajo con esmero y cuidado. Los entrevistadores deben portar una identificación que los acredite ante el entrevistado. En este personal descansa la confianza de que las respuestas que aparecen en los cuestionarios sean las que verdaderamente hayan contestado los entrevistados. Este personal debe estar entrenado para tomar algunas decisiones durante la investigación. 
     • Controles de calidad del trabajo de campo.
   • 11. Diseñar el procesamiento de datos
     • Consiste en una serie de procedimientos para la realización del procesamiento de la información.
     • Procedimiento de critica-codificación, captura y verificación de datos
       • Proceso mediante el cual se realiza la grabación de la información recogida bajo previa codificación y definición de los rangos y valores válidos de las variables, lo que conduce al montaje de las denominadas bases de datos. 
     • Métodos de consistencia e imputación
       •  Análisis y elección de procedimientos que permitan aplicar reglas con miras a detectar los datos faltantes, inválidos o incompatibles y ajustar estos, bien sea eliminándolos o asignando valores adecuados. 
     • Elaborar los sistemas de
       • Construcción o consecución del software necesario para llevar a cabo, de la manera más eficiente, la grabación y depuración de la información. 
       • Programación de la captura de datos
       • Procesamiento de archivos
   • 12. Presupuesto
     • Estimación de los recursos necesarios para garantizar el desarrollo del proyecto. Incluye recursos humanos, técnicos, gastos de administración, imprevistos, etc.  El costo originado por cada entrevista se puede calcular en función del tiempo promedio requerido para terminar dicha entrevista. Este gasto es muy variable aún dentro de la misma investigación. El calculo de estos gastos queda a cuenta y riesgo del investigador. 
     • Depende de varios factores
       • Localización de la región a investigar
       • Número de entrevistas
       • Tamaño del cuestionario
       • Cantidad de personal disponible
   • 13. Cronograma
     • Esquema que relaciona la clasificación de las actividades a ejecutar según su orden metodológico y los plazos (tiempo) en los cuales serán ejecutadas. Igualmente, deben quedar estipuladas las responsabilidades de cada funcionario en el desarrollo de las diferentes actividades. 
   • 14. Métodos de control de calidad
     • Hace relación a todas las estrategias que tienen como objetivo garantizar la calidad de la investigación. Se deben elaborar especificaciones de calidad, siendo un conjunto de instrucciones que permitan garantizar la buena calidad de los resultados en cada una de las etapas de la investigación estadística.
     • El control de calidad en las investigaciones estadísticas como tal y sus respectivas etapas son, en realidad, procesos, en los cuales se tienen especificaciones o insumos como entradas y mediante una transformación se obtienen productos o servicios. 
   • 15. Métodos de difusión
     • Técnicas y estrategias para la presentación y distribución de los resultado producidos por la investigación.  

2. 2. Producción estadística

   • Corresponde a la consecución de la información, su procesamiento, obtención de resultados y posterior análisis, de acuerdo con metodologías elaboradas para tal fin. 
   • 1. La ejecución
     • Es la puesta en marcha de todos los procedimientos previamente diseñados. Consiste en aplicar adecuadamente todas las acciones metodológicas en cada proceso de esta etapa. 
     • Capacitación
       • Instruir al personal operativo seleccionado, para desempeñar cargos, tales como coordinadores, supervisores, recolectores, digitadores, codificadores, críticos, entre otros, para llevar a cabo diferentes actividades de esta etapa, de la manera más eficiente posible. 
     • Recolección
       • Implementar los métodos de trabajo de campo que se han diseñado en la etapa de planificación, minimizando errores. 
     • Procesamiento
       • Crítica
         • Identificar y corregir las inconsistencias presentadas en la información recolectada.
       • Codificación
         • Implementar mecanismos que permitan convertir y transcribir la información recolectada, en códigos, para levantar las bases de datos.
       • Captura
         • Usando los programas y procedimientos indicados en la etapa de diseño, digitar la información resultante de la actividad de critica y codificación, dentro de valores y rangos validos.
       • Verificación e imputación
         • Aplicar los procedimientos que sirvan como un último filtro para remplazar los datos faltantes o corregir los inconsistentes. 
     • Mantenimiento de la muestra
       • Implementar el conjunto de procedimientos y técnicas para mantener actualizada la muestra diseñada, lo cual permite su utilización en investigaciones continuas. 
     • Evaluación de errores
       • Determinar el tipo de frecuencia de errores que se presentaron en las diferentes fases de crítica, validación y verificación, buscando sus causas y posibles correcciones. 
   • 2. Análisis de los resultados
     • Se aplican los métodos de estimación y de análisis estadístico elegido para la mejor utilización de los datos recolectados y se lleva a cabo una adecuada interpretación de los resultados obtenidos. 
     • Igualmente, se elaboran los informes y fichas técnicas referentes al desarrollo de la investigación y todos los aspectos metodológicos, operacionales y los procedimientos de control de calidad en cada una de las etapas. Este proceso permite resumir e interpretar los datos obtenidos en una investigación. 
     • Preparar los datos
       • Actividad preliminar a todo proceso de análisis, que consiste en una revisión general de conceptos, definiciones básicas y procesos involucrados en la investigación. 
     • Calcular estimaciones y errores de muestreo
       • Aplicar la metodología diseñada para inferir o estimar los parámetros poblacionales. Incluye los factores de expansión y los ajustes por cobertura y no respuesta. 
     • Obtener indicadores de calidad
       •  Junto con los resultados de una investigación estadística, se deben presentar los indicadores, por ejemplo: comparación de los datos con fuentes externas (si hay lugar a ello); errores de muestreo (coeficientes de variación); tasas de respuesta y no respuesta (global y por tipo(cuestionarios incompletos, fuera del universo, rechazados,); cobertura, error de grabación, rechazo en la verificación, imputación. 
     • Efectuar análisis de los datos
       • Inicialmente se pueden emplear procedimientos estadísticos exploratorios, que utilizan técnicas que permiten tener una visión global del comportamiento estadístico de los datos, en cuanto a su distribución, posibles correlaciones y/o formulación de hipótesis, entre otros para posteriormente si utilizar técnicas inferenciales escogidas para el análisis de la información. 

3. 3. Evaluación y control

   • La evaluación es el contraste de los objetivos de la investigación con el producto estadístico final. Se realiza de forma global a través del análisis de los coeficientes de variación, las tasas: de respuesta y no respuesta, cobertura, de error en la critica, codificación, grabación, verificación e imputación. También, se efectúa una evaluación cualitativa en los productos intermedios de cada etapa, tales como: cuadros de salida (plan de resultados), glosario, cuestionario, muestra, programas, capacitación, recolección, procesamiento. 
   • El control esta orientado a las acciones preventivas (aseguramiento) que se desarrollan durante la planificación y a las acciones correctivas que se toman cuando lo ejecutado presenta diferencias frente a lo diseñado, para garantizar la calidad en cada una de las etapas y en los diferentes procesos, a que haya lugar, en la actividad estadística. 
   • En este proceso se determina sistemáticamente y objetivamente la eficacia, eficiencia e impacto de todas y cada una de las etapas del proyecto a la luz de sus objetivos
   • Control de calidad de Resultados
     • Determinar en que medida las técnicas de seguimiento y control empleadas en las diferentes etapas de la actividad investigativa, permiten el logro de los resultados esperados. 
   • Operativos y pruebas
     • Determinar en que medida el desarrollo del plan de trabajo se ajusta a lo establecido; retroalimentar los proyectos de acuerdo con los resultados de las pruebas; revisar si los recursos se seleccionaron, aprestaron y proveyeron en la cantidad, calidad y oportunidad requeridas. 
   • Metodología
     • Determinar en que medida los métodos empleados en las diferentes etapas de la actividad estadística permiten el logro de los objetivos propuestos, respecto al diseño de la investigación. 
     • Se evalúan
       • Cuadros de salida
       • Cuestionarios
       • Muestra
       • Programas de procesamiento de datos
   • Objetivos
     • Determinar en que medida se cumplen los propósitos de la investigación, incluidas posibles redefiniciones y ajustes del planteamiento inicial. 
   • Ejecución de recursos
     • Valoración de los recursos utilizados
       • En cada una de las etapas de investigación
     • Técnicos
     • Humanos
     • Económicos
     • Valor agregado
     • Oportunidad en los resultados
     • Establecer informes sobre los consumos reales de los recursos

4. 5. Difusión

   • Es un servicio al cliente o usuario, a la sociedad y es, en general, el elemento clave que facilita la elaboración de los diferentes soportes de información que requiere los interesados en la investigación.  
   • En general es la divulgación de la información generada por la investigación, contemplando las características que necesita el documento final de acuerdo con los requerimientos de los usuarios y la utilidad que pueda tener la información como tal.
   • Concepción y planificación
     • Establecimiento de los programas
       • Indicando
         • Objetivos
         • Etapas a seguir
         • Estructuración de las actividades adecuadas
           • Para
             • La realización de la difusión
           • Enunciando las posibles formas de alcanzar los objetivos
             • Teniendo en cuenta
               • Conocimiento de los usuarios de los datos
               • Fines de utilización de la información
               • La manera de utilización de la información
               • El mercado real
               • Potencial de la información
               • Modos de difusión de la información
   • Ejecución
     • Es la puesta en marcha de las estrategias de comercialización de cada estudio realizado, de manera que se destine una parte de los recursos y de los esfuerzos, a los diferentes modos de difusión. 
     • Estrategias de comercialización de cada estudio realizado
       • Esfuerzos
       • Recursos
       • Modos de difunción
   • Evaluación
     • Procedimiento por el cual se establecen metodologías apropiadas, para determinar el grado de eficiencia de la difusión, sobre los documentos producidos en las investigaciones estadísticas. 
     • Metodologías apropiadas
       • Grado de eficiencia de la difusión
   • Retroalimentación con los clientes o usuarios
     • La difusión debe satisfacer la demanda cambiante, mantener un flujo de comunicación tanto al interior de la institución como con los usuarios externos (retroalimentación), consolidar la imagen de utilidad, calidad y objetividad de la entidad, y contribuir a la confianza en las estadísticas; y dentro de un programa de cultura estadística, generar capacidad de uso de los resultados de las investigaciones mediante cursos, seminarios, etc... 

5. 4. Documentación

   • Constituye la memoria institucional, dado que esta permite conservar o retener los contenidos de los proyectos o investigaciones para conocerlos o actualizarlos. Por tal motivo, es importante y deben documentarse, con exhaustividad, todos los aspectos técnicos, metodológicos y operativos en cada en a de las etapas, incluyendo las pruebas pilotos realizadas. 
   • Informes escritos y/o en medios magnéticos acerca de su desarrollo
   • Manuales de instrucción
     • Procesos de recolección
     • Crítica
     • Codificación
     • Grabación
     • Verificación
   • Manuales de talleres
     • Entrenamiento personal
   • Manuales de diseño, organización y logística
     • de los procesos operativos
   • Clasificación de informes
     • Informe preliminar
       • Este informe va dirigido al personal directivo de la institución, que necesita presentar los resultados de una investigación de manera inmediata, para contribuir en el proceso de toma de decisiones.  
       • Planificación
       • Producción estadística
         • Análisis de resultados
       • Indicadores de calidad
     • Informe General
       • Este informe va dirigido a todos aquellos usuarios, internos y externos, que tienen mayor interés en los resultados que en los aspectos técnicos estadísticos. 
       • Planificación
       • Producción estadística
       • Indicadores de calidad
       • Bibliografía
     • Informe técnico
       • Dirigido a usuarios especializados cuyo principal interés esta en los aspectos técnicoestadísticos de la investigación.  
       • Planificación
       • Producción estadística
       • Evaluación y control
       • Difusión
       • Retroalimentación
       • Bibliografía
   • Manuales de recepción
     • Archivos de materiales
   • Cuestionarios y formatos de
     • Control y seguimiento
   • Archivos físicos y/o magnéticos de la cartografía

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