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H3: MCOB

Beschreibung

CII - Level 4 Diploma R01 - Financial services, regulation, and ethics (C5.2: The FCA Handbook) Mindmap am H3: MCOB, erstellt von Mark Varela am 24/05/2014.

Mindmap von Mark Varela, aktualisiert more than 1 year ago

	Erstellt von Mark Varela vor fast 10 Jahre

Zusammenfassung der Ressource

H3: MCOB

Mortgage firms carring out reg. activites
1. Lenders
2. Administrators
3. Arrangers
4. Advisers
ways in which firms & individuals operate effect how MCOB applies
1. Direct authorisation
  Anmerkungen:
  - wholly responsible for complying with MCOB & other FCA req'mts
2. Appointed rep
  Anmerkungen:
  - responsibility for compliance lies with principal (lender, network, or IFA)
3. Introducer status
  Anmerkungen:
  - firm or individual merely passes on leads to authorised person and do not require FCA authorisation as do not advise
Intermediary status
1. Whole of market
2. Limited to no of lenders
3. single lender

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