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PLD Test 2
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Fragen in diesem Quiz (15)
1Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
- ALa Procuraduría Fiscal de la Federación
- BLa Procuraduría General de la Republica
- CLa Unidad de Inteligencia Financiera
2El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año [blank_start]1975[blank_end]
- A1975
3Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador
- AAseguradoras autorizadas
- BAfianzadora y aseguradoras
- CLa Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
4El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.
- ARichtig
- BFalsch
5Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.
- ARichtig
- BFalsch
6Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.
- ALla Ley de Seguros y Fianzas
- BLas Afianzadoras
- CAlmacences Generales de Depositos
7Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:
- AReporte Operaciones inusuales.
- BReporte 24 horas.
- CReporte Operaciones Sospechosas.
8No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.
- ARichtig
- BFalsch
9Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14
- ARichtig
- BFalsch
10El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.
- ARichtig
- BFalsch
11La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando
- ACuando es procesado por los delitos comprobados
- BEl juez penal dicte sentencia
- CEl juez penal dicte sentencia absolutoria
12Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT
- ALas Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión
- BCasas de Bosa y Uniones de Credito
- CSector de Ahorro y Sector Bursatil
13El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.
- AAuditor interno
- BOficial de Cumplimiento
- CComite de Supervision
14Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.
- ARichtig
- BFalsch
15En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:
- ARichtig
- BFalsch
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- Español
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