Area 1

Question 1 of 45

1

Las etapas del lavado de dinero son...

Select one or more of the following:

Financiamiento
Fraude
Distribución/Estratificación
Colocación
Integración

Explanation

Question 2 of 45

1

La etapa de Colocación se define como la disposición física del dinero en efectivo proveniente de actividades delictivas; es decir, introducir los fondos ilegales en el sistema financiero.

Select one of the following:

True
False

Explanation

Question 3 of 45

1

La definición de Estratificación como etapa del lavado de dinero es...

Select one of the following:

Disposición física del dinero en efectivo proveniente de actividades delictivas; es decir, introducir los fondos ilegales en el sistema financiero.
Separación de fondos ilícitos de su fuente mediante capas de transacciones financieras, cuyo fin es desdibujar la transacción; es decir se envía el dinero a través de transacciones para cambiar su forma, se puede identificar por la compra de bienes de lujo, transferencias o préstamos a una empresa.
Dar apariencia legítima a riqueza ilícita mediante el reingreso en la economía con transacciones comerciales o personales que aparentemente sean reglamentarias; conlleva que los fondos aparezcan como legítimos al ser reutilizados en redes de empresas fantasma, o venta de bienes de lujo.

Explanation

Question 4 of 45

1

Conlleva que los fondos aparezcan como legítimos al ser reutilizados en redes de empresas fantasma, o venta de bienes de lujo, es ejemplo de...

Select one of the following:

Integración
Colocación
Financiamiento
Fraude
Estratificación

Explanation

Question 5 of 45

1

Consiste en la aportación, financiación o recaudación de recursos o fondos económicos que tengan como fin provocar alarma, temor o terror en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o presionar a la autoridad para que tome una determinación.

Select one of the following:

Vicepresidencia de Supervision de Procesos
GAFI
SARLAFT
Conveción de Viena
Ninguno

Explanation

Question 6 of 45

1

Cual de las siguientes conductas no contempla el Art. 400 Bis del Código Penal Federal...

Select one or more of the following:

Aportar o recaudar fondos económicos o de cualquier naturaleza, con conocimiento de que serán destinados para apoyar actividades de individuos, para ser utilizados o que se pretenda utilizarlos, directa o indirectamente, total o parcialmente, para la comisión en territorio nacional o en el extranjero de dicho delito.
Ocultar, encubrir o pretender ocultar o encubrir la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento, propiedad o titularidad de recursos, derechos o bienes, con o sin conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita
Ocultar, encubrir o pretender ocultar o encubrir la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento, propiedad o titularidad de recursos, derechos o bienes, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita

Explanation

Question 7 of 45

1

Si una persona utiliza a menores de edad para realizar Operaciones con recursos de Procedencia Ilicita, su pena aplicable es...

Select one of the following:

Las penas se duplican, así como opera la inhabilitación por mismo tiempo que prisión.
Aumentan hasta en ½
Se aplica una pena de 5 a 15 años de años de prisión y de 1000 a 5000 dias de multa.
Aumentan de 1/3 hasta 1/2. + inhabilitación por mismo tiempo que prisión.

Explanation

Question 8 of 45

1

Fill the blank spaces to complete the text.

a) Quien utiliza menores de edad o personas sin capacidad para comprender el hecho
b) Consejero, administrador, funcionario, empleado, apoderado o prestador de servicios sujeto al régimen de PLD
c) Servidores y ex servidores públicos encargados de prevenir LD
d) El que comete delito de Operaciones con recursos de Procedencia Ilícita
Las penas se duplican, así como opera la inhabilitación por mismo tiempo que prisión.
Aumentan hasta en ½
Se aplica una pena de 5 a 15 años de años de prisión y de 1000 a 5000 dias de multa.
Aumentan de 1/3 hasta 1/2. + inhabilitación por mismo tiempo que prisión.

Explanation

Question 9 of 45

1

Fill the blank spaces to complete the text.

a) Financiamiento al terrorismo.
b) Lavado de Dinero

El Volumen de los recursos es a menor escala.
Los fondos pueden ser lícitos e ilícitos
El propósito es ocultar el origen de los fondos
Tiene el elemento ideológico
El volumen de los recursos es mayor
Los fondos provienen de actividades ilegales.
El objetivo no es incrementar su riqueza, sino conseguir recursos para financiar sus actividades.

Explanation

Question 10 of 45

1

¿Cuál de las siguientes funciones corresponden a las del mandato del GAFI?

Select one or more of the following:

Promover la implementación total y efectiva de las Recomendaciones
Identificar y analizar el lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y la proliferación a la integridad del sistema financiero
Evaluar y supervisar a sus miembros
Responder a nuevas amenazas significativas contra la integridad del sistema financiero
Supervisar y monitorear a sus miembros para determinar el grado de cumplimiento, implementación y eficacia de los sistemas de combate al lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y proliferación
Desarrollar tipologías
Todas

Explanation

Question 11 of 45

5

Fill the blank spaces to complete the text.

13. De acuerdo a la Integración de los foros internacional que colaboran en la lucha contra el combate al Lavado de Dinero selecciona la respuesta correcta de acuerdo a sus funciones.
a) ONU b) GAFI c) WOLFSBERG d) EGMONT e) COMITÉ DE BASILEA
Es un organismo Intergubernamental y se crea en 1989, su objetivo es fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas
Se crean en 1974 y su mandato es mejorar la regulación, la supervisión y las prácticas bancarias en todo el mundo con el fin de afianzar la estabilidad financiera.
Esta encargado de fomentar el desarrollo de las UIFs y la cooperación entre ellas, crea la primera red de unidades de inteligencia financiera, es creado en 1995.
Se crea en el año 2000 y es la asociación de 11 bancos globales, su objeto es crear un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con crímenes financieros.
La Organización intenta prevenir los conflictos y poner de acuerdo a las partes implicadas.

Explanation

Question 12 of 45

3

Select from the dropdown lists to complete the text.

El GAFI esta integrado por ( 38, 37, 36 ) miembros, ( 37, 36, 35 ) jurisdicciones y ( dos, una, tres ) organizacion(es) regional(es).

Explanation

Question 13 of 45

1

Identificar al beneficiario final y tomar medidas razonables para verificar la identidad del beneficiario final, de manera tal que la institución financiera IF esté convencida de que conoce quién es el beneficiario final.

Select one of the following:

Recomendación 10
Recomendación 12
Recomendación 15

Explanation

Question 14 of 45

1

Bajo cual supuesto se debe exigir a las instituciones financieras que emprendan medidas de DDC.

Select one of the following:

Cuando realizan transacciones ocasionales por encima del umbral aplicable designado (USD/EUR 15,000).
Cuando realizan transacciones ocasionales por debajo del umbral aplicable designado (USD/EUR 15,000).
Cuando realizan operaciones transaccionales por encima del umbral aplicable designado (USD/EUR 12,000).
Cuando realizan transacciones ocasionales por encima del umbral aplicable designado (USD/EUR 12,000).

Explanation

Question 15 of 45

1

Por cuantos años están obligados a conservan todos los registros necesarios sobre transacciones de acuerdo a las recomendaciones.

Select one of the following:

5 años
10 años
7 años

Explanation

Question 16 of 45

1

En que momento se debe exigir a las instituciones financieras verificar la identidad del cliente y del beneficierio final

Select one of the following:

Antes o durante del establecimiento de una relación comercial o al realizar transacciones para clientes ocasionales.
Antes del establecimiento de una relacion comercial con clientes ocasionales.
Antes del establecimiento de una relación comercial o al realizar transacciones para, clientes frecuentes.

Explanation

Question 17 of 45

1

¿De conformidad con las Recomendaciones del Gafi qué deben de hacer los países para que se mitiguen eficazmente los riesgos?

Select one of the following:

Deben tomar medidas, incluyendo la designación de una autoridad o mecanismo para coordinar acciones para evaluar los riesgos además de aplicar recursos.
Deben contar con políticas ALA/CFT a escala nacional, que tomen en cuenta los riesgos identificados
La aplicación de los recursos deben estar encaminados a que se mitiguen eficazmente los riesgos.
Todas.

Explanation

Question 18 of 45

1

¿De acuerdo a las recomendaciones del GAFI cual no es facultad de la Unidad de Inteligencia Financiera?

Select one or more of the following:

Recepción y análisis de: reportes de transacciones sospechosas.
Obtener información adicional de los sujetos obligados
Tener acceso oportuno a la información financiera, administrativa y del orden público.
Corrección y análisis de: transacciones sospechosas

Explanation

Question 19 of 45

1

De conformidad con GAFI, ¿qué facultades tienen los supervisores respecto de las instituciones financieras?

Select one or more of the following:

Supervisarlas, monitorearlas, autorización para realizar inspecciones
Imponer sanciones disciplinarias y financieras
Suspender su licencia
Diseminar información financieras a otras autoridades competentes
Analizar reportes de transacciones sospechosas

Explanation

Question 20 of 45

1

¿De acuerdo a las recomendaciones del GAFI qué medidas deben de tomar las Entidades Financieras para impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el lavado de activos LA?

Select one of the following:

Deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre los fideicomisos expresos, incluyendo información sobre el “fideicomitente, fiduciario y los beneficiarios”.
Deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre el beneficiario final y el control de las personas jurídicas.
Deben considerar medidas para facilitar el acceso a la información sobre el beneficiario final y el control por las instituciones financieras y las APNFD

Explanation

Question 21 of 45

1

¿En qué supuesto de acuerdo a las Recomendaciones del GAFI, se les debe exigir a los proveedores de servicios societarios y de fideicomisos que reporten operaciones sospechosas?

Select one of the following:

Cuando en nombre de un cliente o por un cliente, se involucren en una transacción financiera con relación a la administración del dinero, valores u otros activos del cliente
Cuando en nombre de un cliente o por un cliente, participen en la Actuación (o arreglo para que otra persona actúe ) como un accionista nominal para otra persona.
Cuando en nombre de un cliente o por un cliente, se involucren en una transacción financiera con relación a compra y venta de bienes inmobiliarios.

Explanation

Question 22 of 45

1

Relacionar Columnas.
1. Decomiso
2. Extradición
3. Asistencia legal mutua
4. Otras formas de cooperación
5. Enfoque Basado en el Riesgo

a. 40
B. 37
C. 39
D. 4
E. 1

Select one of the following:

1-E, 2-D, 3-C, 4-B, 5-A
1-A, 2-B, 3-C, 4-D, 5-E
1-D, 2-A, 3-B, 4-C, 5-E
1-D, 2-C, 3-B, 4-A, 5-E

Explanation

Question 23 of 45

1

Relacionar Columnas.
1. Instrumentos internacionales
2. Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras
3. Sanciones
4. Guía y retroalimentación
5. Estadísticas

A. 9
B. 34
C. 33
D. 35
E. 36

Select one of the following:

1-E, 2-D, 3-C, 4-B, 5-A
1-A, 2-B, 3-E, 4-D, 5-C
1-D, 2-A, 3-B, 4-C, 5-E
1-E, 2-A, 3-D, 4-B, 5-C

Explanation

Question 24 of 45

3

Select from the dropdown lists to complete the text.

Las penas aplicables para el delito de terrorismo es ( de 15 a 40 años, 400 a 1200 días, de 15 a 40 años, 1000 a 5000 días ), amenaza de terrorista es ( de 5 a 15 años, 200 a 600 días de multa, de 5 a 15 años, 400 a 600 días de multa ) y de encubrir actos terroristas es ( de 1 a 9 años, 300 a 600 días de multa, de 1 a 9 años, 100 a 300 días de multa ).

Explanation

Question 25 of 45

1

De conformidad con las Recomendaciones del GAFI , ¿qué deben hacer los países para imponer sanciones financieras dirigidas al Financiamiento al Terrorismo?

Select one of the following:

Deben imponer sanciones financieras dirigidas de acuerdo a las resoluciones del Consejo de Seguridad de GAFI y a las de la ONU la 1273 y 1377.
Deben de imponer sanciones financieras dirigidas de acuerdo a las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU 1267 (1999) y la 1373 (2001).
Deben de imponer sanciones financieras dirigidas de acuerdo a las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU la 1273 (1999) y la 1377 (2003)

Explanation

Question 26 of 45

1

¿Qué es el régimen de Prevención?

Select one of the following:

Conjunto de medidas implementadas por cada SO para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quater o 400 Bis del Código Penal Federal.
Conjunto de medidas implementadas por las autoridades para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quater o 400 Bis del Código Penal Federal y el 148 del Código Penal federal.
Conjunto de medidas implementadas por cada SO para prevenir ser utilizado por los criminales para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quater o 400 Bis del Código Penal Federal.

Explanation

Question 27 of 45

1

De acuerdo al régimen de prevención los sujetos obligados deben de contar entre otros con:

Select one of the following:

El sistema automatizado, La Metodología para la Evaluación de Riesgos, El Manual de PLD/FT, Estructuras Internas, registros de los reportes enviados y Auditoría.
El sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento de las obligaciones en materia de PLD/FT, La Metodología para la Evaluación de Riesgos, El Manual de PLD/FT, Estructuras Internas, El programa de capacitación y Auditoría.
El sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento de las obligaciones en materia de PLD/FT, La Metodología para la Evaluación de Riesgos, revisiones periódicas, número de registro, El programa de capacitación y Auditoría.

Explanation

Question 28 of 45

1

¿Cuál es el objetivo de las leyes Sistema Financiero Mexicano?

Select one of the following:

Conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones no financieras entendidas como actividades vulnerables, así como a las obligaciones a las que están sujetas.
Conocer de forma pormenorizada el régimen de PLD Nacional e Internacional, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones no financieras, así como a las obligaciones a las que están sujetas.
Conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes nacionales así relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones financieras entendidas como actividades vulnerables, así como a las obligaciones a las que están sujetas.

Explanation

Question 29 of 45

1

¿A que entidades se les puede aplicar medidas simplificadas de identificación?

Select one of the following:

Instituciones para el depósito de valores y Soc. Operadoras y Distribuidoras de Fondos de Inversión
Soc. Operadoras y Distribuidoras de Fondos de Inversión y centros cambiarios
Transmisores de dinero y Administradoras de Fondos Para el Retiro

Explanation

Question 30 of 45

1

Un fideicomiso realiza una operación de $2,600 dlls con una casa de cambios, ¿cuáles son los datos de identificación que se le deberá solicitar?

Select one of the following:

Número o referencia del Fideicomiso, Denominación de la fiduciaria, Nombre completo del delegado fiduciario.
Número o referencia del contrato, Denominación del banco, datos de las partes del fideicomiso.
Número o referencia del Fideicomiso, Denominación de la fiduciaria, nombre completo del representante.

Explanation

Question 31 of 45

1

El supuesto para no integrar el integrar el expediente de identificación de los fideicomisarios es que no sean identificados en lo individual en el contrato y cuando las aportaciones son destinadas a prestaciones laborales.

Select one of the following:

True
False

Explanation

Question 32 of 45

1

¿Cuáles son los datos de identificación que se le deberá de solicitar a las personas morales de alto riesgo cuando solicitan una apertura de cuenta con una institución de banca múltiple?

Select one of the following:

Carta poder del apoderado, domicilio, escritura constitutiva registrada ante el Registro Público de la Propiedad
Estructura accionaria o partes sociales, Organigrama de la persona moral (cuando menos el nombre completo y cargo del director general, el nivel jerárquico inmediato inferior y miembros del consejo de administración).
Datos del domicilio y del representante.
Todas

Explanation

Question 33 of 45

1

Select from the dropdown list to complete the text.

Autoridades encargadas de realizar funciones DE DETECCIÓN Y DE COMBATE al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, Investigar y perseguir los delitos de orden federal y estatal incluyendo el LD/FT.
( Secretaría de Hacienda y Crédito Público, Comisión Nacional de Seguros y Fianza, Unidad de Inteligencia Financiera y PFF, Servicio de Administración Tributaria, Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad, Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Unidad de Banca, Valores y Ahorro )

Explanation

Question 34 of 45

3

Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo por medio de la formulación de políticas de promoción, regulación y supervisión e interpretación del marco normativo.

Select one or more of the following:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Unidad de Inteligencia Financiera
Procuraduría Fiscal de la Federación
Servicio de Administración Tributaria
Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social
Unidad de Banca de Desarrollo
Unidad de Banca, Valores y Ahorro
Procuraduría General de la República
Comisión Nacional del Sistema de Ahorro

Explanation

Question 35 of 45

4

Órganos encargados de SUPERVISAR el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano, supervisar que los SO del Régimen de PLD, cumplan con sus obligaciones adecuadamente por medio de la vigilancia e inspección.

Select one or more of the following:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Unidad de Inteligencia Financiera
Procuraduría Fiscal de la Federación
Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
Unidad de Banca de Desarrollo
Servicio de Administración Tributaria

Explanation

Question 36 of 45

1

¿En qué año el Grupo de Acción Financiera Internacional realizó su segunda publicación y para qué efectos?

Select one of the following:

En 2001, con las 8 Recomendaciones Especiales para lidiar con el tema de la financiación del terrorismo.
En 2012, para reformar las primeras 40 recomendaciones.
En 2012, 8 Recomendaciones Especiales para fortalecer el tema del lavado de dinero.

Explanation

Question 37 of 45

1

¿Cuál es el objetivo de la Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria hecha en Basilea en diciembre de 1988 por el Grupo de los Diez y Luxemburgo?

Select one of the following:

Reforzar las mejores prácticas bancarias existentes y alentar la vigilancia contra la utilización del sistema de pagos con fines criminales
Mejorar la supervisión bancaria y las prácticas bancarias en todo el mundo con el fin de afianzar la estabilidad financiera
Contribuir por conducto de sus servicios técnicos a la coordinación de criterios y a la unificación de usos y prácticas bancarias.

Explanation

Question 38 of 45

1

¿De qué manera colaboran el FMI y el Banco Mundial con el GAFI en la lucha contra el Lavado de Dinero?

Select one of the following:

Colocar por encima de otras formas de abuso financiero, la concentración del lavado de dinero, coordinar y cooperar con otras entidades normativas y organismos internaciones del sector financiero, en particular aquellos que promueven la estabilidad financiera.
Contribuir al desarrollo de los estándares del GAFI, sus guías y otras políticas para combatir el LA y el FT y otras amenazas a la integridad del sistema financiero internacional, colocar por encima de otras formas de abuso financiero, la concentración del lavado de dinero.
Coordinar y cooperar con otras entidades normativas y organismos internaciones del sector financiero, en particular aquellos que promueven la estabilidad financiera, ayudar a reforzar la supervisión y regulación financiera en los países.

Explanation

Question 39 of 45

1

¿Qué medidas deben ser exigidas a las instituciones financieras en el contexto del procesamiento de las transferencias electrónicas?

Select one of the following:

Congelar y prohibir la realización de transacciones con personas y entidades designadas, según las obligaciones plasmadas en las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, como la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras, y la Resolución 1373 (2001), relativa a la prevención y represión del terrorismo y el financiamiento del terrorismo
Congelar y prohibir la realización de transacciones con personas políticamente expuestas extranjeras, según las obligaciones plasmadas en las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, como la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras, y la Resolución 1373 (2001), relativa a la prevención y represión del terrorismo y el financiamiento del terrorismo
Congelar y prohibir la realización de transacciones con países que se presuman sirven de paraíso fiscal, según las obligaciones plasmadas en las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, como la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras, y la Resolución 1373 (2001), relativa a la prevención y represión del terrorismo y el financiamiento del terrorismo

Explanation

Question 40 of 45

1

Identifique una medida adicional de Debida Diligencia del Cliente respecto a la banca corresponsal transfronteriza de conformidad con GAFI.

Select one of the following:

Que las instituciones financieras reúnan información suficiente sobre la institución representada que les permita comprender cabalmente la naturaleza de los negocios del receptor y determinar a partir de la información disponible públicamente, la reputación de la institución y la calidad de la supervisión, incluyendo si ha sido objeto o no a una investigación sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo o a una acción regulatoria
Que las instituciones financieras soliciten información suficiente a la institución
representada que les permita comprender cabalmente la naturaleza de los negocios del receptor y determinar con base en ella, la reputación de la institución o la calidad de la supervisión, incluyendo si ha sido condenada sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo o a una acción regulatoria
Que las instituciones financieras reúnan información suficiente sobre la institución representada que les permita comprender cabalmente la naturaleza de los negocios del receptor y determinar la reputación de la institución y la calidad de la supervisión, incluyendo si alguno de sus funcionarios ha sido objeto o no a una investigación sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo, previo a laborar en la institución representada

Explanation

Question 41 of 45

1

¿Cuál es el fundamento del régimen de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, los centros cambiarios y almacenes generales de depósito en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito?

Select one of the following:

Artículos 212 y 226 bis
Artículos 85 bis y 85 bis 1
Artículos 95bis y 95

Explanation

Question 42 of 45

1

¿Cuál es el fundamento del régimen de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para las casas de bolsa en la Ley del Mercado de Valores?

Select one of the following:

Artículos 212
Artículos 95
Artículos 226 bis

Explanation

Question 43 of 45

1

¿Cuál es el fundamento del régimen de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para las instituciones de tecnología financiera de acuerdo a la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera?

Select one of the following:

Art. 95
Art. 212
Art. 58

Explanation

Question 44 of 45

1

¿Con qué información se puede conocer el perfil transaccional de un usuario de un centro cambiario?

Select one of the following:

Origen y destino de los recursos involucrados, geolocalización, conocimiento de la cartera de clientes y naturaleza y frecuencia de las operaciones
Antecedentes del cliente, tipo de servicios que maneje con otras entidades y número y tipo de las operaciones que realice.
Origen y destino de los recursos involucrados, cantidad de operaciones, la actividad comercial o profesión.

Explanation

Question 45 of 45

1

¿Qué deberán hacer las entidades cuando realizan operaciones con entidades del Anexo I y tengan sospecha fundada o indicios de que los recursos, bienes o valores que pretenden usar para realizar la operaciones pudieran estar relacionados con los actos o conductas del Art. 400 Bis o el Art. 139 quáter?

Select one of the following:

Podrán suspender la política de identificación y enviar un reporte de 24 horas.
Deberán suspender la política de identificación y avisar al Oficial de Cumplimiento.
Continuar con la política de identificación, enviar el reporte de 24 horas y avisar al Oficial de Cumplimiento.

	Created by Roberto Porras Baca almost 5 years ago

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Question 1 of 45

Las etapas del lavado de dinero son...

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Question 2 of 45

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Question 5 of 45

Consiste en la aportación, financiación o recaudación de recursos o fondos económicos que tengan como fin provocar alarma, temor o terror en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o presionar a la autoridad para que tome una determinación.

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Question 6 of 45

Cual de las siguientes conductas no contempla el Art. 400 Bis del Código Penal Federal...

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Question 7 of 45

Si una persona utiliza a menores de edad para realizar Operaciones con recursos de Procedencia Ilicita, su pena aplicable es...

Select one of the following:

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Question 8 of 45

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Explanation

Question 9 of 45

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Explanation

Question 10 of 45

¿Cuál de las siguientes funciones corresponden a las del mandato del GAFI?

Select one or more of the following:

Explanation

Question 11 of 45

Fill the blank spaces to complete the text.

Explanation

Question 12 of 45

Select from the dropdown lists to complete the text.

El GAFI esta integrado por 38 37 36( 38, 37, 36 ) miembros, 37 36 35( 37, 36, 35 ) jurisdicciones y dos una tres( dos, una, tres ) organizacion(es) regional(es).

Explanation

Question 13 of 45

Identificar al beneficiario final y tomar medidas razonables para verificar la identidad del beneficiario final, de manera tal que la institución financiera IF esté convencida de que conoce quién es el beneficiario final.

Select one of the following:

Explanation

Question 14 of 45

Bajo cual supuesto se debe exigir a las instituciones financieras que emprendan medidas de DDC.

Select one of the following:

Explanation

Question 15 of 45

Por cuantos años están obligados a conservan todos los registros necesarios sobre transacciones de acuerdo a las recomendaciones.

Select one of the following:

Explanation

Question 16 of 45

En que momento se debe exigir a las instituciones financieras verificar la identidad del cliente y del beneficierio final

Select one of the following:

Explanation

Question 17 of 45

¿De conformidad con las Recomendaciones del Gafi qué deben de hacer los países para que se mitiguen eficazmente los riesgos?

Select one of the following:

Explanation

Question 18 of 45

¿De acuerdo a las recomendaciones del GAFI cual no es facultad de la Unidad de Inteligencia Financiera?

Select one or more of the following:

Explanation

Question 19 of 45

De conformidad con GAFI, ¿qué facultades tienen los supervisores respecto de las instituciones financieras?

Select one or more of the following:

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Question 20 of 45

¿De acuerdo a las recomendaciones del GAFI qué medidas deben de tomar las Entidades Financieras para impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el lavado de activos LA?

Select one of the following:

Explanation

Question 21 of 45

El GAFI esta integrado por ( 38, 37, 36 ) miembros, ( 37, 36, 35 ) jurisdicciones y ( dos, una, tres ) organizacion(es) regional(es).

Relacionar Columnas.
1. Decomiso
2. Extradición
3. Asistencia legal mutua
4. Otras formas de cooperación
5. Enfoque Basado en el Riesgo

a. 40
B. 37
C. 39
D. 4
E. 1

Relacionar Columnas.
1. Instrumentos internacionales
2. Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras
3. Sanciones
4. Guía y retroalimentación
5. Estadísticas

A. 9
B. 34
C. 33
D. 35
E. 36