#13167 Sobre a análise de Efetividade, assinale a alternativa incorreta:

#13170 Dentre as alternativas abaixo, qual contém classes sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro:

#3760 Para a compatibilidade da situação financeira do cliente pessoa física e da oferta de um produto de investimento, no processo de API, um profissional deverá verificar:

#4184 Quando um cliente se recusa a fornecer informações a um profissional para que este verifique a adequação de sua recomendação de produtos ou serviços ao perfil do cliente, o profissional deve:

#4313 Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:

#4389 Analise as seguintes situações: Analise as seguintes situações:
I. Uma pessoa, através de procuração, abre 4 contas correntes com CPFs diferentes e deposita R$ 8.000,00 em cada uma delas;
II. 6 pessoas de sobrenome diferente, utilizam o mesmo endereço para correspondência;
III. Um cliente se recusa a atualizar seus dados cadastrais, e em seguida solicita o encerramento da conta.
As operações que são suspeitas de lavagem de dinheiro são:

#9807 As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:

#9948 São considerados paraísos fiscais pela legislação tributária os países ou dependências

#9982 De acordo com a Lei 9.613/98, que dispõe sobre crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, assinale a alternativa correta

#13160 Considerando o princípio de conheça o seu empregado, assinale a alternativa incorreta:

#4338 O COAF, Conselho de Controle de Atividades Financeiras (UIF, Unidade de Inteligência Financeira):
I. Foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber e examinar as ocorrências suspeitas do crime de lavagem de dinheiro;
II. Deve coordenar e propor mecanismos de cooperação e troca de informações para agilizar as ações de combate ao crime de lavagem de dinheiro;
III. Será integrado por representantes das instituições financeiras, de reputação ilibada e reconhecida competência;
IV. Pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais, bancárias e financeiras dos envolvidos em atividades suspeitas.
É correto o que se afirma apenas em:

#9949 O investidor estrangeiro sediado em ou oriundo de paraíso fiscal: