Flashcards
CPA-10 Módulo 2 - Ética, Regulamentação e Análise Perfil Investidor
Cards in this deck (12)
- 1#13167 Sobre a análise de Efetividade, assinale a alternativa incorreta:Deve ser elaborada, a cada seis meses, até o último dia útil dos meses de maio e novembro;
- 2#13170 Dentre as alternativas abaixo, qual contém classes sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro:Mercado de balcão organizado, Bolsas de valores e Entidades Abertas de Previdência complementar;
- 3#3760 Para a compatibilidade da situação financeira do cliente pessoa física e da oferta de um produto de investimento, no processo de API, um profissional deverá verificar:O valor e os ativos quem compõem o patrimônio do cliente
- 4#4184 Quando um cliente se recusa a fornecer informações a um profissional para que este verifique a adequação de sua recomendação de produtos ou serviços ao perfil do cliente, o profissional deve:Se abster de recomendar produtos de investimentos ao cliente
- 5#4313 Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:Integralmente, identificando esses clientes, pelo prazo mínimo de dez anos
- 6#4389 Analise as seguintes situações: Analise as seguintes situações: I. Uma pessoa, através de procuração, abre 4 contas correntes com CPFs diferentes e deposita R$ 8.000,00 em cada uma delas; II. 6 pessoas de sobrenome diferente, utilizam o mesmo endereço para correspondência; III. Um cliente se recusa a atualizar seus dados cadastrais, e em seguida solicita o encerramento da conta. As operações que são suspeitas de lavagem de dinheiro são:I, apenas
- 7#9807 As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:Sendo de boa-fé não acarretarão responsabilidade civil
- 8#9948 São considerados paraísos fiscais pela legislação tributária os países ou dependênciasOnde inexiste tributação sobre a renda ou a tributam em alíquota inferior a 20%
- 9#9982 De acordo com a Lei 9.613/98, que dispõe sobre crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, assinale a alternativa corretaAs bolsas de valores, de mercadorias ou de futuros manterão registro das transações em moeda nacional ou estrangeira e que envolvam títulos
- 10#13160 Considerando o princípio de conheça o seu empregado, assinale a alternativa incorreta:É indicado que seja feito pelo RH, porém, não necessário, da empresa contratante uma pesquisa para verificar se não possuem, os candidatos, antecedentes criminais, que já cometeram e se obtiveram algum benefício em fraudes ou até mesmo se estão com processos judiciais em seu favor nestes atos;
- 11#4338 O COAF, Conselho de Controle de Atividades Financeiras (UIF, Unidade de Inteligência Financeira): I. Foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber e examinar as ocorrências suspeitas do crime de lavagem de dinheiro; II. Deve coordenar e propor mecanismos de cooperação e troca de informações para agilizar as ações de combate ao crime de lavagem de dinheiro; III. Será integrado por representantes das instituições financeiras, de reputação ilibada e reconhecida competência; IV. Pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais, bancárias e financeiras dos envolvidos em atividades suspeitas. É correto o que se afirma apenas em:I, II e IV
- 12#9949 O investidor estrangeiro sediado em ou oriundo de paraíso fiscal:Será tributado da mesma forma que os investidores residentes
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- Questões de simulado para a prova de certificação CPA-10 Anbima. Material da TopInvest.
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- Ronaldo Gomes Mascher
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