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Description
Mind Map by Néstor Aznar Hilera, updated more than 1 year ago
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Created by Néstor Aznar Hilera
about 6 years ago
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Compliance
- Empresa
privada
- Caraterísticas y finalidad
de las estructuras de
Compliance
- Evitar sanciones, multas, pérdidas financieras… como consecuencia consecuencia de incumplimientos
de leyes, normativas...
- Evitar impactos negativos la reputación por no cumplir CÓDIGOS ÉTICOS que se apliquen a una actividad
determinada, normativas internas...
- Evitar sanciones, multas, pérdidas financieras… como consecuencia consecuencia de incumplimientos
de leyes, normativas...
- societas delinquere non potest. Tras la reforma del art. 31 bis
del Código Penal ahora las sociedades mercantiles son
responsables jurídicas de beneficiarse de actividades ilegales,
directa o indirectamente. Esto afecta a fusiones, socios
comerciales, proveedores, subcontratistas etc. Toda empresa
del sector publico está exenta de cumplimiento.
- Elementos de un
Programa de
Compliance
- 1. Mapa de Riesgos
- 2. Protocolo de actuación
contra riesgos
identificados
- 3. Canal
confidencial
de denuncias
- 4. Evaluación
(Revisión y
adaptación)
- 1. Mapa de Riesgos
- Caraterísticas y finalidad
de las estructuras de
Compliance
- Public
Compliance
- Códigos
- Autorregulación
axiológica
- Código ético de
VG
- 1) No es norma o reglamento; 2) No
tiene capacidad coactiva; 3) No es
sancionador, sino asesor; 4) Se
denomina autoregulación axiológica
- Comité de Ética
- 1) No es norma o reglamento; 2) No
tiene capacidad coactiva; 3) No es
sancionador, sino asesor; 4) Se
denomina autoregulación axiológica
- Código ético de
VG
- Una conducta legal
no siempre tiene que
se ética
- Autorregulación
axiológica
- Contratación pública
- Exigir en los pliego de contratación pública, como
requisito, que las empresas licitadoras tengan
implantados programas de compliance, en
consonancia con lo dispuesto en el artículo 31 bis
del Código Penal.
- NO NOS INTERESA
- NO NOS INTERESA
- Objetividad Pública
- Organo Administrativo de Recursos
Contractuales
- Organo Administrativo de Recursos
Contractuales
- Buenos proveedores
- Exigir en los pliego de contratación pública, como
requisito, que las empresas licitadoras tengan
implantados programas de compliance, en
consonancia con lo dispuesto en el artículo 31 bis
del Código Penal.
- Veedurías ciudadanas
- Códigos
- INTEGRIDAD PUBLICA
- Marco legal
- LILE
- Art.4.2.h) - Principio de transparencia, desarrollo de la ética pública y adecuación a los principios de buen gobierno.
- Art. 31 - Régimen de representantes municipales
- Art. 35 - Artículo 35. Código de conducta de las entidades locales.
- 1) La adhesión al código de conducta por
los electos y electas locales deberá ser
expresa, individual y voluntaria.
- 1) La adhesión al código de conducta por
los electos y electas locales deberá ser
expresa, individual y voluntaria.
- Artículo 39. Régimen jurídico de los directivos públicos profesionales.
- Art.4.2.h) - Principio de transparencia, desarrollo de la ética pública y adecuación a los principios de buen gobierno.
- Ley 1/2014, de 26 de junio, Reguladora del Código de Conducta y de los Conflictos de Intereses de los Cargos Públicos.
- Capítulo II
- INTEGRIDAD y Transparencia (vectores básicos)
- Art. 11- Código ético y de
conducta
- Art. 1 2.2.– El presente Código no se aplica
al personal funcionario y laboral al
servicio de la Administración de la
Comunidad Autónoma de Euskadi
- Comisión de Ética
Pública
- Adhesión obligatoria e
individual
- Matizar que el Código de Ético y de
Conducta de Gobierno Vasco es de
2011, esto es, previo a la Ley 1/2014.
Tras la publicación de dicha Ley, el
Código fue refundido.
- Punto 16
- Art. 1 2.2.– El presente Código no se aplica
al personal funcionario y laboral al
servicio de la Administración de la
Comunidad Autónoma de Euskadi
- ART 6.- Principios de
conducta
individual
(compromisos de
naturaleza
personal)
- Art.7- Principios de
calidad
institucional (fines
organizacionales)
- Art 9.- Principios en
relación con la
ciudadanía
- Art. 11- Código ético y de
conducta
- INTEGRIDAD y Transparencia (vectores básicos)
- Capítulo II
- Ley 19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno
- Artículo 26. Principios de buen gobierno.
- Artículo 26. Principios de buen gobierno.
- Ley de bases de régimen local
- Resolución 97(24) del Comité de
Ministros Consejo de Europa sobre
los 20 principios rectores para la
lucha contra la corrupción
- INCOMPATIBILIDADES Y CONFLICTOS DE INTERÉS EN LA ADM. LOCAL
- Manuel Villoria
- Manuel Villoria
- LILE
- Marco legal
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