SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO LA/ FT. - INFORMACIÓN A LA UIAF

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Creadores: Alexander Hernandez Luis Medina

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SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO LA/ FT. - INFORMACIÓN A LA UIAF
1 MARCO NORMATIVO
1.1 NORMAS NACIONALES
1.1.1 Artículo 84 de la Ley 222 de 1995 y en el Decreto número 4350 de 2006
1.1.2 Numeral 3 del artículo 86 de la Ley 222 de 1995
1.1.3 Artículo 10 de la Ley 526 de 1999
1.1.4 Artículo 2° del Decreto número 1497 de 2002
1.1.5 Artículo 7° del Decreto número 1023 de 2012
1.1.6 Conpes 3793.
1.2 ESTANDAR INTERNACIONALES
1.2.1 Ley 1314 de 2009
1.2.2 Decreto número 2784
2 ÁMBITO DE APLICACIÓN
2.1 QUIENES APLICAN?
2.1.1 Las sociedades vigiladas por la Superintendencia de Sociedades que a 31/12/2013 registraron ingresos brutos => a 160.000 SMMLV
2.1.2 Empresas vigiladas, que registran a 31/12/2014 y, sucesivamente cada año en la misma fecha de corte, ingresos brutos iguales o superiores a 160.000 SMMLV
2.2 CUANDO REPORTAR?
2.2.1 En un término no mayor a 12 meses, contados a partir del corte a 31 de diciembre del año en que supere los ingresos mencionados.
3 SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO LA/FT
3.1 Las empresas que apliquen deberan: 1. Hacer análisis de riesgo 2. Realizar gestión del riesgo
3.2 El sistema de GR debe ajustarse al riesgo propio de la empresa, teniendo en cuenta, su objeto social, tamaño, actividad económica, forma de comercialización y demás características particulares
3.3 PARAMETROS
3.3.1 Diseño y aprobación del sistema
3.3.2 Ejecución
3.3.3 Seguimiento
3.3.4 Cumplimiento
3.3.5 Comunicación
3.3.6 Capacitación
4 OBJETIVO Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN DEL RIESGO DE LA/FT
4.1 Identificar situaciones de riesgo
4.2 Conocimiento de clientes
4.3 Conocimiento de personas expuestas políticamente
4.4 Conocimiento de proveedores
4.5 Conocimiento de asociados
4.6 Conocmiento de trabajadores o empleados
4.7 Reglamentar manejo de efectivo en la empresa
5 MEDIDAS PARA EL CONTROL DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
5.1 Crear controles para reducir situaciones de riesgo
5.2 Herramientas para identificar Operaciones inusuales y sospechosas
5.3 Acreditar con soportes las operaciones, negocios y contratos
5.4 Reportar a la UIAF las operaciones intentadas y operaciones sospechosas
6 RIESGOS
6.1 Riesgos asociados
6.1.1 Legal
6.1.2 Reputacional
6.1.3 Operacional
6.1.4 Contagio
7 REPORTE OBLIGATORIO A LA UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO (UIAF),
7.1 Reportan
7.1.1 Transacciones
7.1.2 Operaciones intentadas
7.1.3 Operaciones sospechosas
8 OBJETIVO
8.1 Proporcionar estándares y lineamientos para que diseñen e implementen en sus empresas el sistema de autocontrol y gestión del riesgo LA/FT a su medida.

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