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Flashcards

CPA 20 MÓDULO IV

Marcio Yudi Matemática Enem Português 5,0Avaliação média 5,0 de 5 (1 avaliação) 114 flashcards

Flashcards do conjunto (114)

  1. 11. (2115) As taxas futuras de DI são influenciadas principalmente pelos contratos de DI do tipo: a) Spot. b) Forward. c) Realizados no mercado de balcão. d) Fundos Referenciados no CDI.B
  2. 22. (2301) Sobre os Certificados de Recebíveis Imobiliários, é correto afirmar que: a) Não possuem garantia real. b) Pessoa Física que investir em CRI devem recolher imposto de renda. c) Está coberto pelo Fundo Garantidor de Crédito. d) É necessária autorização da CVM para o seu registro.D
  3. 33. (2302) Em relação aos princípios a serem observados pelas Sociedades anônimas que aderir a Governança Corporativa, está correto I. O presidente da Empresa deve ser diferente do Presidente do Conselho de Administração. II. Obrigatoriedade de ter somente ações do tipo ordinárias, indiferente do segmento de listagem das ações na Bolsa de Valores. III. Recomenda-se que a maioria dos membros do conselho administrativo seja formado por membros independentes. Está Correto: a) Apenas I. b) I e III. c) II e III. d) I, II e III.B
  4. 44. (2303) Os termos call e put correspondem respectivamente a: a) Opção de Venda e Opção de compra. b) Opção de compra e Opção de venda. c) Opção de venda e futuro de dólar. d) Termo de Dólar e Opção de venda.B
  5. 55. (2304) Os contratos de Derivativos, de uma maneira geral: a) São todos padronizados. b) Sempre são liquidados na Câmara de Ações. c) Só permitem negociação na Bolsa de Valores. d) Podem ser liquidados de forma antecipada.D
  6. 66. (2305) Título público pré-fixado do tipo Zero cupom: a) Letra do Tesouro Nacional. b) Nota do Tesouro Nacional – Série B. c) Nota do Tesouro Nacional – Série F. d) Letra Financeira do Tesouro.A
  7. 77. (2307) As notas promissórias (commercial papers) são títulos que: a) Possuem garantia Real, emitidos para captação de Capital Fixo. b) Possuem garantia Real, emitidos para captação de Capital de Giro. c) Não possuem garantia Real, emitidos para captação de Capital Fixo. d) Não possuem garantia Real, emitidos para captação de Capital de Giro.D
  8. 88. (2308) A expressão “1 ação equivale a 1 voto” está associado a uma empresa que possui o capital dividido em: a) 100% ações Ordinárias. b) 100% ações Preferenciais. c) 50% ações Ordinárias e 50% ações Preferenciais. d) 51% ações Ordinárias e 49% ações Preferenciais.A
  9. 99. (2309) As ADR são títulos: a) Com lastro em ações de uma empresa Brasileira exportadora e negociados nos Estados Unidos. b) Com lastro em Debêntures de uma empresa Brasileira exportadora e negociados nos Estados Unidos. c) Emitida por empresas americanas, lastreadas em ações. d) Emitido por empresas com domicílio fora dos Estados Unidos, lastreada em suas ações.D
  10. 1010. (2310) São características dos contratos de derivativos negociados no Mercado Futuro: I. Necessidade de ajuste diário das posições. II. Contratos Padronizados. III. Exigência de depósito de Margem de Garantia. Estão correto os itens: a) I e II. b) I e III. c) II e III. d) I, II e III.D
  11. 1111. (2312) Quando uma empresa lança suas ações no mercado primário, qual é o percentual máximo legal das ações do tipo Ordinárias (ON) e Preferenciais (PN): respectivamente? a) 1/3 ON’s e 2/3 PN’s. b) 1/2 ON’s e 1/2 PN’s. c) 1/3 PN’s e 2/3 ON’s. d) 1/4 ON’s e 3/4 PN’s.B
  12. 1212. (2313) O direito de subscrição de uma ação assemelha-se a uma: a) Compra de uma Opção de compra (call). b) Compra de uma Opção de venda (put). c) Venda de uma Opção de compra (call). d) Venda de um termo.A
  13. 1313. (2314) No dia seguinte do pagamento de dividendos de uma ação, quando ela fica “Ex. Dividendo”, espera-se que o seu valor: a) Não se altere. b) Seja descontado do valor pago em dividendos. c) Seja acrescido do valor pago em dividendos. d) Sofra alterações de acordo com a procura e oferta por este papel.B
  14. 1414. (2315) As operações de mercado de balcão não organizado acontecem geralmente: a) Dentro da bolsa de valores, com utilização do telefone. b) Dentro da bolsa de valores, com utilização do home broker. c) Fora da bolsa de valores, por telefone. d) Fora da bolsa de valores, porem em um ambiente físico definido.C
  15. 1515. (2316) Uma das principais diferenças entre o mercado futuro e o mercado a termo é que: a) No mercado a termo os contratos são padronizados. b) No mercado futuro exige o pagamento do prêmio. c) No mercado a termo existe ajuste diário. d) No mercado futuro os contratos são padronizados.D
  16. 1616. (2317) Um certificado de depósito bancário: a) Pode ser emitido por bancos comercial, investimento e múltiplo. b) É isento de IR. c) Não conta com a cobertura do FGC. d) Pode ser emitido pela Bolsa de Valores.A
  17. 1717. (2318) Um contrato de DI-Futuro: a) Ajuda na formação do Ibovespa a Vista . b) É não padronizado. c) Pode ser liquidado antecipadamente. d) Ajuda na formação do Câmbio a Vista.C
  18. 1818. (2319) Um cliente pessoa física procura o gerente querendo maximizar o retorno dos seus investimentos. O gerente indica aplicações em Letras de Crédito do Agronegócio. Pode-se afirmar que tal indicação baseia-se em: a) Nos rendimentos bem superiores a Taxa Selic. b) As LCA não tem risco de crédito. c) Trazem uma proteção cambial. d) São isentas de IR.D
  19. 1919. (2320) As aplicações realizadas em caderneta de poupança, para aplicações realizadas até o dia 03 de Maio de 2012, possuem rentabilidade: a) Pré fixadas ou pós fixadas. b) de 0,5% ao mês para qualquer investidor. c) de 1,5 % ao trimestre apenas quando o investidor for pessoa física. d) de 0,5 % ao mês quando o investidor for pessoa física.D
  20. 2020. (2321) Uma das principais características do mercado futuro é: a) Existência do risco de contraparte. b) Possibilidade de alongamento dos prazos. c) Possibilidade de alavancagem dos resultados. d) Não padronização dos contratos.C
  21. 2121. (2322) As Letras do Tesouro Nacional são títulos públicos que: a) Acompanha a variação da Selic. b) Acompanha variação cambial. c) Possuem rendimento máximo de 12%a.a. d) Pode ser negociada com deságio.D
  22. 2222. (2323) A perda máxima do titular de uma opção de compra – call: a) O valor pago como prêmio. b) Ilimitada. c) Depende da volatilidade do mercado. d) Taxa de juros Selic.A
  23. 2323. (2378) Agente fiduciário dos debenturistas: a) Não pode ser uma instituição financeira. b) Tem poderes para modificar as cláusulas e condições da emissão do título. c) Pode requerer a falência da companhia emissora, no caso de inadimplência e inexistência de garantias reais. d) Está impedido de efetuar despesas para proteger direitos ou interesses dos debenturistas, sem prévia autorização, mesmo em caso de inadimplência.C
  24. 2424. (2325) Um investidor ficou sabendo que haverá uma elevação na taxa de juros. Baseado nesta informação, esperando obter rentabilidade significativa ele deverá aplicar em: a) Letras Financeira do Tesouro. b) Ações. c) Notas Promissórias com remuneração pré fixada. d) Letra do Tesouro Nacional.A
  25. 2525. (2326) Com relação aos Mercados Primário e Secundário é correto afirmar que: a) No mercado Primário existe a liquidez dos títulos e valores mobiliários. b) No mercado secundário são emitidos títulos novos. c) As empresas utilizam o mercado secundário, bolsa de valores, para captarem recursos. d) No mercado Secundário existe a liquidez dos títulos e valores mobiliários.D
  26. 2626. (2353) É uma característica das Letras do Tesouro Nacional: a) Terem rentabilidade pós-fixada. b) Pagar cupons semestrais acrescido da variação da TR. c) Pagar juros calculados com base na Selic Over. d) Ter rentabilidade que é dada pela diferença entre o preço de compra do título e seu valor nominal no vencimento. (Deságio sobre o valor de face)D
  27. 2727. O "índice" DI-Futuro no BMF&BOVESPA permite: a) auxiliar na previsão da volatilidade do índice IBOVESPA. b) auxiliar na precificação da taxa spot do ouro. c) auxiliar na previsão da principal taxa de juros de renda fixa. d) permitir prever o índice de inflação.C
  28. 2828. (2329) Os Certificados de Recebíveis Imobiliários: a) Não possuem garantia real. b) Emitido apenas por empresa. c) Emitido apenas por banco. d) Emitido por companhias securitizadoras.D
  29. 2929. (2331) As Cédulas do Produtor Rural – CPR, podemos afirmar que: a) Só pode ser emitida por Bancos Múltiplos. b) Não podem ser emitidas e negociadas no mercado de balcão. c) Tem prazo máximo de 360 dias. d) Suas garantias podem ser dadas por Bancos e Seguradoras.D
  30. 3030. (2332) A relação entre a Taxa de Juros do mercado e o Preço Unitário – PU de um título Público Federal de rentabilidade Pré-fixada como LTN, por exemplo, é: a) Quanto menor a taxa de juros menor o P.U. b) Depende do mercado. c) É indiferente, uma vez que o título já possui taxa prefixada. d) Quanto maior a taxa de juros menor o P.U.D
  31. 3131. (2333) Uma debênture emitida com a cláusula de cross default garante ao investidor que: a) Caso o emitente não pague a debênture, ou os juros, as outras dívidas podem ser declaradas vencidas automaticamente. b) O pagamento dos juros da debênture não está condicionado ao vencimento de outras dívidas do emitente. c) A cobertura da debênture pelo FGC. d) Que as suas debêntures poderão ser convertidas em ações da companhia.A
  32. 3232. (2334) O indexador que utilizado como correção dos Títulos da Dívida Agrária – TDA: a) Selic. b) Câmbio. c) Taxa Referencial – TR. d) IPCA.C
  33. 3333. (2335) Um cliente investiu parte do seu dinheiro em um CDB e outra parte em um fundo de investimento. A respeito do Fundo Garantidor de Crédito – FGC, respectivamente é correto falar: a) A primeira aplicação está coberta até o limite de R$ 70.000,00 e a segunda não está coberta. b) Somente a segunda aplicação está coberta. c) Ambos estão cobertos até o limite de R$ 250.000,00. d) A primeira aplicação está coberta até o limite de R$ 250.000,00 e a segunda não está coberta.D
  34. 3434. (2336) O percentual mínimo patrimônio líquido que os clubes de investimentos deverão investir em: (i) ações; (ii) bônus de subscrição; (iii) debêntures conversíveis em ações, de emissão de companhias abertas; (iv) recibos de subscrição; (v) cotas de fundos de índices de ações negociados em mercado organizado; e (vi) certificados de depósitos de ações é de: a) 50% b) 51% c) 67% d) 80%C
  35. 3535. (2337) Dos títulos públicos federais abaixo, qual oferece ao investidor a possibilidade de recebimento de juros periódicos (cupons): a) LFT b) LTN c) NTN – B d) NTN – B (Principal)C
  36. 3636. (2338) São exemplos de títulos emitidos por companhias securitizadoras: a) CRA e LCI b) LCA e LCI c) LCI e CRI d) CRA e CRID
  37. 3737. (2339) Dos títulos abaixo, qual conta com a cobertura do Fundo Garantidor de Crédito: a) LCI b) Cotas de Fundo que comprem apenas Título Público Federal c) CCB d) CRIA
  38. 3838. (2340) O Índice Small Cap – SMLL medirá o retorno de uma carteira composta por empresas que tiveram: a) As menores captações na BM&FBOVESPA. b) As maiores captações na BM&FBOVESPA. c) De maior liquidez. d) De menor liquidez.A
  39. 3939. Swap é: a) Uma operação tradicional onde a diferença entre o preço contratado do ativo é o preço corrente corrigido diariamente (ajuste diário). b) Um contrato de troca de pagamentos periódicos com uma contraparte. c) Uma operação de compra e venda realizada no mesmo pregão, para o mesmo cliente, pela mesma sociedade corretora. d) Um instrumento financeiro que confere ao seu titular o direito de comprar ou vender um ativo-objeto a um preço determinado.B
  40. 4040. Um investidor que adquire bônus de subscrição assume uma posição que equivale a uma: a) Compra de um call. b) Compra de uma put. c) Venda de um call. d) Venda de uma put.A
  41. 4141. Se previsto, o vencimento antecipado de títulos de dívida em decorrência de Cross Default ocorre quando: a) Não ocorre o pagamento do principal na data de vencimento desses títulos. b) A companhia deixa de cumprir as obrigações previstas em outra emissão. c) A companhia emite novos títulos oferecendo as mesmas garantias de emissão anterior. d) Há atraso no pagamento de rendimentos desses títulos.B
  42. 4242. O mercado secundário de títulos: a) É onde as empresas emitentes obtêm recursos para novos investimentos. b) Encaminha os papéis para o mercado primário. c) Proporciona liquidez aos papéis negociados no mercado primário. d) É onde o título é negociado pela primeira vez.C
  43. 4343. Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que procura uma aplicação financeira com isenção do Imposto de Renda, recomenda-se aplicação em: a) Letra de Câmbio – LC. b) Cédula de Crédito Bancário – CCB. c) Fundo de Ações até R$ 20.000,00. d) Letras de Crédito Imobiliário – LCI.D
  44. 4445. (2407) Sobre o IR de ativos de Renda Fixa, a base de cálculo incide sobre: a) O rendimento nominal somente. b) O rendimento nominal, descontado a TBF. c) O rendimento nominal, descontado o IPCA. d) O rendimento nominal, descontado IOF, se houver .D
  45. 4546. (2409) Quando o investidor opera no mercado de renda variável com operações do tipo day- trade e obtém lucro o imposto de renda sobre esta aplicação: a) É isento para pessoa física para alienações de até R$ 20.0000,00. b) Deve ser recolhida pelo próprio investidor através de DARF a alíquota única de 20% cobrados sobre os rendimentos, sem imposto retido na fonte. c) Deve ser recolhida pelo próprio investidor através de DARF a alíquota única de 20% sobre os rendimentos, fincando 1% dos rendimentos retidos na fonte. d) Deve ser recolhida pelo próprio investidor através de DARF a alíquota única de 15% cobrados sobre os rendimentos, sem imposto retido na fonte.C
  46. 4647. (2410) As perdas referentes a cobrança de imposto de renda inerente a aplicações em operações de Swap: a) Não podem ser compensadas. b) Permitem a compensação com outras operações de renda variáveis de qualquer administrador. c) Permitem a compensação com outras operações de renda variáveis somente do mesmo administrador. d) Pessoa Física são isentas de cobrança de imposto de renda.A
  47. 4748. (2411) Sobre a cobrança de Imposto de Renda para investimento em letra de crédito imobiliário realizados por Pessoa Jurídica: a) São Isentos da cobrança de Imposto de Renda. b) Somente Pessoa Física possuem isenção da cobrança de Imposto de Renda. c) Deve ser cobrado a alíquota única de 20%. d) É responsabilidade do próprio investidor o recolhimento e pagamento do imposto, quando devido.B
  48. 4849. (2414) O Imposto de Renda em alienação de investimentos realizados em ações, exceto day trade, quando devido, deve ser recolhido pelo investidor e retido na fonte as alíquotas, respectivamente: a) 15% e 1%. b) 20% e 1%. c) 20% e 0,005%. d) 15% e 0,005%.D
  49. 4950. (2415) A instituição X fez um swap com ponta ativa em dólar e passiva em Selic com a instituição Y com prazo de 360 dias. O dólar subiu, Como deverá ser feito o ajuste e a tributação? a) A favor da X com imposto de 20%. b) A favor da X com imposto de 22,50%. c) A favor da Y com 20%. d) A favor de Y com 22,50%.A
  50. 5051. (2418) Investidor pessoa física, está isento da cobrança de Imposto de renda nas aplicações abaixo, com exceção de: a) CCB b) CCI c) LCA d) LCIA
  51. 5152. (2425) O imposto de renda retido na fonte sobre os rendimentos de aplicações financeiras de renda fixa auferidos por pessoas físicas será: a) Definitivo. b) Deduzido do apurado na Declaração de Ajuste Anual. c) Definitivo ou, opcionalmente, deduzido do pagamento mensal do Carnê-Leão. d) Deduzido do imposto devido nas próximas aplicações.A
  52. 5253. A base de cálculo do imposto de renda a ser retido na fonte em operações de swap é constituída: a) Pelo resultado positivo auferido na liquidação do contrato. b) Pela média geométrica dos valores de aquisição e liquidação do contrato. c) Pelo valor de aquisição do contrato. d) Pelo valor de liquidação do contrato.A
  53. 5354. (2341) A expressão “uma ação, 1 voto” está relacionado a: a) Ações Preferenciais. b) Ações Nominais. c) Ações Escriturais. d) Ações Ordinárias.D
  54. 5455. (2351) A liquidação financeira na compra e venda de ações acontece em: a) D + 0 b) D + 1 c) D + 3 d) D + 4C
  55. 5556. (2343) A remuneração paga por uma Letra Financeira do Tesouro é: a) Selic. b) IGP-M. c) IPCA. d) Pré-Fixado.A
  56. 5657. (2344) Quanto ao prazo máximo de emissão de uma nota promissória é de: a) Pode ser emitida sem prazo máximo. b) 30 dias para S.A Fechadas e 180 dias para S.A Abertas. c) 180 dias para S.A Fechadas e 360 dias para S.A Abertas. d) 360 dias para S.A Fechadas e 180 dias para S.A Abertas.C
  57. 5758. (2345) As Letras de Crédito Imobiliário caracterizam-se por apresentarem: a) Prazo mínimo de 30 dias para aplicação. b) Garantia Real. c) Tributação de Imposto de Renda para pessoa física de 22,5% até 15%. d) Prazo máximo de 360 dias.B
  58. 5859. (2346) As operações feitas no mercado futuro possuem: a) Ajuste diário. b) Pagamento de prêmio. c) Contratos sem padrões. d) São garantidas pelo Fundo Garantidor de Crédito.A
  59. 5960. (2347) Uma empresa tomou emprestado 1 milhão de Dólares. Para se proteger de possíveis oscilações da moeda estrangeira, a alternativa é: a) Comprar uma opção de compra de Dólar. b) Vender uma opção de compra de Dólar. c) Comprar uma opção de venda de Dólar. d) Vender uma opção de venda de Dólar.A
  60. 6061. (2348) Em um contrato de mercado futuro o preço de ajuste em D+1 é menor que o preço de ajuste em D+0. Assim podemos concluir que: a) Quem estiver comprado receberá um crédito. b) Quem estiver vendido receberá um crédito. c) Não possui ajuste diário. d) Quem estiver vendido e quem estiver comprado receberão um crédito.B
  61. 6162. (2349) Sobre a tributação em Letras de Crédito do Agronegócio, podemos afirmar que será: a) 22,5% a 15%, dependendo do tempo de aplicação, retido na fonte. b) 22,5% a 15%, dependendo do tempo de aplicação, recolhido pelo investidor através de DARF. c) Sempre de 15%. d) Pessoas Físicas estão isentas.D
  62. 6263. (2422) O investidor pessoa física fez as seguintes vendas de ações que seguem abaixo. Nov 2013 Dez 2013 Jan 2014 Fev 2014 18.456,76 19.990,45 21.345,65 22.456,56 Estão Isentos de IR os ganhos com as alienações nos meses de a) Somente nos meses de novembro e dezembro de 2013. b) Em nenhum dos meses, vista que o investidor pessoa física que investe em ações não possui isenção de Imposto de Renda. c) Somente nos meses de janeiro e fevereiro de 2014. d) Em todos os meses relacionados acima, visto que o investidor teve ganho com a venda das ações.A
  63. 6364. Quando a Instituição Financeira que está coordenando o processo de underwriting de uma emissão de Debêntures e assume o risco caso não consiga vender todas debêntures. Esta operação dá-se o nome de: a) Block-Trade. b) Garantia Firme. c) Melhores Esforços. d) Risco-Zero.B
  64. 6465. (2372) É do tipo zero cupom e possui o valor atualizado diariamente pela taxa Selic: a) Nota do Tesouro Nacional – Série B. b) Letra do Tesouro Nacional. c) Nota do Tesouro Nacional – Série F. d) Letra Financeira do Tesouro.D
  65. 6566. (2352) A Letra Financeira do Tesouro – LFT é um título indexado: a) À taxa SELIC e negociado ao par, com ágio ou deságio. b) À taxa CETIP e negociado ao par, com ágio ou deságio. c) Ao IPCA e negociado com deságio. d) Ao IGP-M e negociado com ágio.A
  66. 6667. (2353) É uma característica das Letras do Tesouro Nacional: a) Serem indexadas a variação do dólar norte-americano. b) Pagarem juros calculados com base na Selic over. c) Pagarem juros de 6% ao ano acrescidos da variação da TR. d) Terem rentabilidade prefixadas.D
  67. 6768. (2354) Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de imposto de renda retido na fonte, recomenda-se aplicação em: a) Letras de câmbio. b) Certificado de Recebíveis Imobiliários. c) Recibo de depósito bancário. d) Fundos de investimento Curto Prazo.B
  68. 6869. (2355) Os CDB’s – Certificados de Depósitos Bancários são títulos: a) Que lastreiam as operações do mercado financeiro. b) De renda fixa emitido pelos bancos comerciais. c) De renda variável emitido pelos bancos de investimento. d) Que financiam operações compromissadas do sistema bancário.B
  69. 6970. (2357) O direito de compra de um ativo, a qualquer tempo, pelo respectivo preço preestabelecido, caracteriza uma opção: a) Europeia de venda. b) Europeia de compra. c) Americana de venda. d) Americana de compra.D
  70. 7071. (2358) A compra de uma opção de compra caracteriza estratégia de alavancagem, pois: a) Expõe o titular as chamadas margens em dinheiro. b) Obriga o titular a permanecer no mercado até o vencimento. c) Exige o depósito de garantia em títulos ou em dinheiro. d) Possibilita investimento no ativo objeto por uma fração de seu preço no mercado à vista.D
  71. 7172. (2359) Nos mercados futuros, o arbitrador é o agente econômico que tem por objetivo: a) Efetuar a liquidação física do contrato. b) Assumir posição contrária a quem tem no mercado à vista. c) Se proteger contra oscilações bruscas dos preços dos ativos-objetos. d) Obter ganhos proporcionais oriundos de diferença de preços existentes no mercado.D
  72. 7273. (2428) É responsável pelo recolhimento de IR incidente sobre os rendimentos auferidos na compra e venda de ações na Bovespa: a) A Câmara Brasileira de Liquidação e Custódia – CBLC. b) A instituição que intermediou a operação. c) A corretora que intermediou a venda. d) O próprio investidor.D
  73. 7374. (2361) Um dos parâmetros considerados na avaliação da liquidez de uma ação negociada na Bolsa é: a) A diferença entre seu preço máximo e seu preço mínimo diário. b) A média da quantidade de negócios diários. c) A variação do preço de fechamento de um dia para o preço de abertura do dia seguinte. d) O valor médio de dividendos pagos em relação a seu preço.B
  74. 7475. (2362) A carteira teórica do Índice Bovespa é: a) Composta por todas as ações negociadas na Bovespa. b) Alterada apenas uma vez a cada 6 meses. c) Definida com base na negociabilidade das ações. d) Definida somente a partir do valor de mercado das ações.C
  75. 7576. Um investidor do Banco X ficou indignado com a rentabilidade negativa em seu fundo DI, por tratar-se de um fundo conservador. O gerente explicou-lhe que houve desvalorização da LFT, título público que compõe a carteira desse fundo, refletindo no valor da cota. A explicação do gerente está: a) Incorreta. Fundo DI só terão desvalorização em suas cotas, em casos de negligência do gestor. b) Correta. A carteira de um fundo DI, por ser obrigatoriamente 100% LFT, reflete essas oscilações na cota do fundo. c) Incorreta. Por tratar-se de um título pós-fixado não poderia ser negociado com ágio ou deságio. d) Correta. A LFT pode variar de preço.D
  76. 7677. (2363) As ações preferênciais adquirem o exercício do direito de voto quando: a) A emissora deixa de pagar dividendos por três exercícios consecutivos. b) O objeto social é alterado para redução dos dividendos fixos ou mínimos. c) O conselho fiscal não conta com representantes dos acionistas minoritários. d) Negociadas no Novo Mercado da Bovespa.A
  77. 7778. (2364) A precificação de ações baseada na análise fundamentalista utiliza: a) Dados conjunturais, projeções de resultados e condições de oferta e demanda de bens e serviços da empresa. b) A proporção das ações na carteira teórica do Índice Bovespa. c) A interpretação de gráficos de volumes e preços negociados historicamente. d) O histórico das cotações das ações da empresa na Bolsa de Valores.A
  78. 7879. (2365) Os BDR’s representam um lote de ações a) Cotados e negociados em dólares no mercado do Brasil. b) De companhia aberta domiciliada no Brasil, negociado no exterior. c) De companhia aberta ou assemelhada com sede no exterior, negociado no Brasil. d) Proveniente exclusivamente do mercado primário no Brasil, negociado no exterior.C
  79. 7980. (2366) Para adesão ao nível 1 da Bolsa de Valores de São Paulo, a companhia, seus controladores e administradores assumem compromisso de: a) Disponibilizar balanço semestral seguindo as normas do US GAAP ou IAS. b) Estabelecer mandato unificado de 2 anos para todo o Conselho de Administração. c) Manutenção em circulação de uma parcela mínima de ações representando 25% do capital. d) Realização de ofertas públicas por meio de mecanismos que favoreçam a concentração do capital.C
  80. 8081. (2367) Commercial papers ou notas promissórias são títulos que: a) Possibilitam captação de recursos com a finalidade de capital de giro. b) Possibilitam captação de recursos para financiar investimentos de longo prazo. c) Necessitam de prazo mínimo de emissão de até 360 dias. d) Necessitam de intervenção de um agente fiduciário.A
  81. 8182. (2368) A instituição financeira intermediária de uma oferta pública de valores mobiliários que recebeu da empresa emissora a opção de distribuição de lote suplementar deve: a) Informar à CVM – Comissão de Valores Mobiliários no pedido de registro a quantidade exata que será exercida por meio da opção. b) Ajustar o preço dos títulos ofertados adicionalmente conforme a demanda verificada. c) Proporcionar o acesso aos investidores aos lotes suplementar de ações, na mesma proporção de sua aquisição original. d) Respeitar o montante predeterminado no prospecto, que não poderá ultrapassar a 15% da quantidade inicialmente ofertada.D
  82. 8283. (2369) O exercício da opção de venda depende: a) Da vontade do titular. b) Da vontade do lançador. c) De comum acordo entre lançador e titular. d) Da decisão de uma câmara de arbitragem.A
  83. 8384. (2370) Um investidor institucional ao efetuar uma operação de swap trocando a remuneração dos ativos de sua carteira de taxa prefixada para taxa pós-fixada tem como objetivo: a) Aproximar a rentabilidade à taxa básica de juros. b) Realizar uma operação de descasamento. c) Eliminar o risco de inflação. d) Prefixar a taxa de retorno da carteira.A
  84. 8485. (2371) Pode-se afirmar que uma opção de compra esta in the money quando o preço do ativo- objeto no mercado é: a) Maior que o preço de exercício. b) Menor que o preço de exercício. c) Maior que o preço a termo. d) Menor que o preço a termo.A
  85. 8586. Na aquisição de debêntures remuneradas a 105% da taxa DI com pagamento semestral de rendimentos: a) O debenturista é responsável pela retenção e recolhimento do imposto de renda. b) Os rendimentos deverão ser tributados pelo imposto de renda retido na fonte de forma antecipada, quando da emissão das debêntures. c) O responsável pela retenção e recolhimento do imposto de renda é a instituição quer efetuar o pagamento dos rendimentos. d) Os rendimentos semestrais estão sujeitos à incidência do imposto de renda a uma alíquota única, independente do momento em que ocorra seu pagamento.C
  86. 8687. (2432) Os rendimentos auferidos por pessoa jurídica tributadas com base no lucro real em operações conjugadas que permitam a obtenção de rendimentos predeterminados, tais como as realizadas nos mercados de opções em bolsas, como operações de Box: a) São tributados como aplicações financeiras de renda fixa. b) São tributados como aplicações em valores mobiliários de renda variável. c) Não são tributados se as operações forem realizadas no mercado de balcão. d) Não são tributados se as operações forem realizadas em pregão das bolsas.A
  87. 8788. Os mercados primários e secundários estão corretamente relacionados em: 1. Mercado em que ocorre a transferência de títulos e valores mobiliários entre investidores. 2. Mercado em que ocorre o lançamento de novos títulos e valores mobiliários. a) Informal Primário b) Primário Secundário c) Secundário Primário d) Futuro InformalC
  88. 8889. (2373) Sobre as ADRs pode-se afirmar que: a) Representam um lote de ações de empresas não domiciliadas nos E.U.A. b) Representam um lote de ações de empresas domiciliadas nos E.U.A. c) São cotadas e negociadas em dólar nos mercados da Europa e Ásia. d) A legislação veda a negociação em mercado de balcão.A
  89. 8990. (2374) Entende-se por ativos de renda variável aqueles cuja a remuneração ou retorno de capital: a) São corrigidos por taxas pós-fixadas. b) São remunerados com base em taxas flutuantes. c) Não podem ser determinados no momento da aplicação. d) São determinados pela variação da taxa de juros.C
  90. 9091. (2375) O segmento de listagem que requer a existência de Tag Along (extensão do prêmio de controle) para 100% das ações negociadas na bolsa de valores de são Paulo é o: a) Tradicional. b) Alternativo. c) Nível 1. d) Nível 2.D
  91. 9192. (2376) Os BDR’s – Brazilian Depositary Receipts – representam ações: a) De companhias brasileiras negociadas no Estados Unidos. b) Com direito de conversão em ADR’s – American Depositary Receipts. c) Cotadas e transacionadas em dólar no mercado de balcão. d) De empresas com sede no exterior, negociadas no Brasil.D
  92. 9293. (2377) É característica das debêntures: a) Direito a voto para seus detentores na assembleia geral da companhia. b) Participação assegurada nos lucros da sociedade emissora. c) Impossibilidade de conversão em ações. d) Possibilidade de repactuação dos rendimentos entre as partes, quando prevista na escritura de emissão.D
  93. 9394. (2379) As debêntures: a) Se destinam ao financiamento de capital de giro. b) São emitidas pelo prazo máximo de 360 dias. c) Podem ser emitidas por bancos de investimento. d) Têm suas garantias, se existirem, especificadas na escritura da emissão.D
  94. 9495. (2380) São contratos de ativos derivativos: a) Termo, securitização e swap. b) Opções, ações e futuros. c) Termo, securitização e futuros. d) Opções, futuros e swap.D
  95. 9596. (2381) Um Investidor deseja liquidar uma posição no mercado futuro de dólar deve: a) Assumir uma posição vendida. b) Assumir uma posição comprada. c) Replicar uma posição igual à original. d) Efetuar uma posição contrária à original.C
  96. 9697. O responsável pela retenção do imposto de renda incidente sobre os rendimentos produzidos em aplicações de títulos e valores mobiliários de renda fixa é a pessoa: a) Física que receber os rendimentos. b) Jurídica que receber os rendimentos. c) Física que efetuar os pagamentos dos rendimentos. d) Jurídica que efetuar os pagamentos dos rendimentos.D
  97. 9798. (2435) Na tributação pelo imposto sobre a renda das aplicações financeiras em títulos de renda fixa cujos titulares sejam pessoas físicas: a) O fato gerador do imposto é aquisição do título. b) Os rendimentos estão isentos do imposto. c) A pessoa física é responsável pela retenção e recolhimento do imposto. d) A base do cálculo do imposto é a diferença positiva entre o valor de alienação e o valor de aquisição do título.D
  98. 9899. (2437) Imposto de renda sobre os ganhos líquidos auferidos por pessoas físicas em operações realizadas nas bolsas de valores, se devido, será apurado por período: a) Anuais e pago até o último dia útil do mês da entrega da Declaração de Ajuste Anual. b) Trimestrais e pago até o último dia útil do mês subsequente ao trimestre da apuração. c) Semestrais e pago até o último dia útil do mês subsequente ao semestre da apuração. d) Mensais e pago até o último dia útil do mês subsequente ao da apuração.D
  99. 99100. (2384) A operação em que a instituição financeira ou consórcio de instituições se comprometem a subscrever a emissão total de um determinado lote de ações a um preço previamente pactuado com a emissora, encarregando-se, por sua conta e risco, de colocá-lo no mercado junto aos investidores é: a) Bookbuilding. b) Underwriting de garantia firme. c) Underwriting residual. d) Underwriting de melhores esforços.B
  100. 100101. Com relação ao Fundo Garantidor de Crédito – FGC, assinale a alternativa correta: a) Trata-se de um fundo do Governo que tem como objetivo honrar o risco de crédito de alguns títulos até o valor de R$ 250.000,00. b) Trata-se de uma associação civil, sem fins lucrativos com o objetivo de prestar garanta de crédito contra as instituições que são associadas ao fundo. c) Trata-se de um fundo formado por poupadores para honrar o risco de crédito de grandes bancos. d) Trata-se de uma instituição financeira que possui menos riscos que os grandes bancos.B
  101. 101102. São títulos e valores cobertos pelo FGC: a) CDB (Até R$ 250.000), LCI (Até R$ 250.000) e DPGE (Até R$ 1.000.000,00). b) COE (Até R$ 250.000), LCI (Até R$ 250.000) e DPGE (Até R$ 20.000.000,00). c) CDB (Até R$ 250.000), LCA (Até R$ 250.000) e DPGE (Até R$ 20.000.000,00). d) CDB (Até R$ 250.000), LCI (Até R$ 20.000.000,00) e Poupança (Até R$ 250.000,00).C
  102. 102103. Sobre o DPGE, assinale a alternativa correta: a) Permite resgate antecipado. b) É um título de renda variável. c) É emitido por corretoras de valores. d) Possui garantia do FGC até o limite de R$ 20 milhões.D
  103. 103104. (23744) Sobre o Depósito a Prazo com Garantia Especial (DPGE) assinale a alternativa incorreta: a) Não pode ser resgatado parcialmente nem antes do seu vencimento. b) É um título público com garantia do FGC até o limite de R$ 20 milhões. c) É um título de renda fixa e representa, para seu detentor, um direito de crédito contra o emissor. d) Pode ser remunerado por taxa prefixada ou pós fixada.B
  104. 104105. Tipo de aplicação indicada para o investidor que busca ter ganhos com alta de um determinado mercado, porém, não comprometer o seu capital principal: a) DPGE. b) COE. c) Títulos Públicos Federais. d) Ações.B
  105. 105106. Assinale a alternativa correta quando ao Certificado de Operações Estruturadas – COE: a) Possui garantia do Fundo Garantidor de Crédito – FGC. b) Impossibilidade de resgate antecipado. c) Isenção de I.R quando o investidor for uma pessoa física. d) Nesse investimento é obrigatório a assinatura do “Termo de Ciência”.D
  106. 106107. Seu cliente fez uma aplicação em um COE e resgatou após 365 dias (222 dias úteis) com lucro. Nesse caso, o I.R será cobrado na alíquota de: a) 15% b) 20% c) 17,5% d) Pessoa Física é isenta.C
  107. 107108. Seu cliente fez uma aplicação em um DPGE e resgatou após 3 anos com lucro. Nesse caso, o I.R será cobrado na alíquota de: a) 15% b) 20% c) 27,5% d) 17,5%A
  108. 108109. Para o lançador, uma opção de compra, se exercida, representa: a) o direito de compra. b) o compromisso de compra. c) o direito de venda. d) a obrigação de venda.D
  109. 109110. Os Certificados de Recebíveis Imobiliários – CRI são títulos de crédito: a) emitidos por companhia registrada na comissão de Valores Mobiliários. b) cujos rendimentos para o investidor pessoa física são tributados na declaração anual de ajuste de imposto de renda. c) sem garantia real. d) que podem ter cláusula de correção monetária com base na variação cambial.A
  110. 110111. A Cetip é depositária central dos seguintes ativos: a) LFT e NTN-B. b) LTN e Debêntures. c) NTN-C e Swap. d) Letras de Crédito Imobiliário e CDBs.D
  111. 111112. Ao comprar uma debênture para a carteira de um fundo não referenciado, o gestor estará expondo o cotista a riscos de: a) mercado acionário e liquidez. b) liquidez e market timing. c) crédito e mercado de derivativos. d) crédito e liquidez.D
  112. 112113. A retenção e o recolhimento do imposto de renda na fonte incidente sobre os rendimentos auferidos em ações no mercado à vista são de responsabilidade: a) do administrador do clube de investimento. b) do próprio investidor, quando pessoa jurídica. c) da instituição que realizou a intermediação financeira. d) do próprio beneficiário, quando pessoa física.C
  113. 113114. (21908) Um Investidor Pessoa Física não Qualificado deseja investir em uma opção de investimento livre de Imposto de Renda emitido por uma instituição financeira. Você deve indicar: a) CRI. b) CRA. c) Debêntures. d) LCI.D
  114. 114115. (21917) Para um investidor pessoa física que deseja proteção do Fundo Garantidor de Crédito – FGC e também economia fiscal, você deveria aconselhar: a) CRI. b) CRA. c) LCI e LCA. d) Debêntures Incentivadas.C

Informações

Descrição
Enem Matemática FlashCards sobre CPA 20 MÓDULO IV, criado por Marcio Yudi em 20-07-2017.
Criado por
Marcio Yudi
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