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C2: Regulation of financial services
Descrição
CII - Level 4 Diploma R01 - Financial services, regulation, and ethics (C1: UK fin servs industry in European/global context) Mapa Mental sobre C2: Regulation of financial services, criado por Mark Varela em 16-04-2014.
Sem etiquetas
r01 - financial services, regulation, and ethics
c1: uk fin servs industry in european/global context
cii - level 4 diploma
Mapa Mental por
Mark Varela
, atualizado more than 1 year ago
Mais
Menos
Criado por
Mark Varela
aproximadamente 10 anos atrás
18
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0
Resumo de Recurso
C2: Regulation of financial services
Chancellor of the Exchequer
Anotações:
- direct authority over HM Treasury - direct responsibility for regulation & conduct of business
HM Treasury
Anotações:
- department responsible for regulation under direct authority of the Chancellor
Key legal instruments
Financial Services & Markets Act 2000 (FSMA)
Financial Services Act 2012
New regulatory framework (2010)
Anotações:
- came into effect 1st April 2013
Financial Policy Committee (FPC)
Anotações:
- created within the Bank of England
Prudential Regulatory Authority (PRA)
Anotações:
- subsidiary of the Bank of England - prudential regulation & authorisation of certain larger firms (banks/insurers)
Financial Conduct Authority (FCA)
Anotações:
- conduct & market responsibilities - authorises smaller firms (IFAs) directly
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