CORPORATE compliance

CORPORATE compliance

1. Reforma penal 2010

   • Responsabilidad penal personas jurídicas
   • Autoridades más beligerantes
     • Programas de CP y Compliance Officer
       • No solo como medida para las eximentes o atenuantes
         • Lavado de cara
       • Para recoger las demandas sociales
         • TRANSPARENCIA
         • COMPETENCIA LEAL
           • Aportación de valor
             • Diferencia competitiva
               • Creación de cultura corporativa de Respeto a la ley
                 • Internamente
                   • Establecimiento Principios y Procedimientos mejora gestión diaria
                 • Externamente
                   • Mejora de Imagen y limitación riesgos reputacionales
         • ACTITUD RESPONSABLE ANTE STACKHOLDERS

2. Implantación

   • Mapa riesgos penales
   • Priorizar
     • Probabilidad
     • Criticidad
   • Mecanismos internos de control y supervisión
   • Protocolo de Respuestas
   • Sistema de sanciones disciplinarias

3. Implantación en Ayesa

   • NUEVO CODIGO ETICO
     • Documento aceptación desde RP hacia arriba
     • Firmado por todas las nuevas incorporaciones
     • Campaña de formación y difusión a todos los empleados
   • Compliance Officer
     • En dependencia del CDA
       • AUTORIDAD + CONOCIMIENTO ORGANIZACION + SISTEMAS
     • Funciones
       • Gestion del modelo de Corporate Compliance
       • Formación e información sobre el mismo
       • Revisión y modificación
   • Extensión otros ámbitos
     • Personal
       • Protocolo acoso laboral
       • Protocolo acceso medios telemáticos
       • Regulación procesos selección- NO DISCRIMINACIÓN
     • Protección de datos
     • Centralización de tesorería y funciones administrativas
     • Precios de transferencia filiales internacionales
     • Protocolo verificación colaboradores externos