Quiz
Test de Conocimientos - Prevención del Blanqueo de Capitales
Fragen in diesem Quiz (10)
1La Ley 23 del 27 abril 2015, regula:
- ALa prevención del Blanqueo de capitales, Financiamiento del Terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva
- BEs la Ley anti fraude
- CLey para la prevención de la corrupción en los servidores públicos
2¿Cuales son los riesgos asociados al Blanqueo de Capitales?
- ARiesgo reputacional, legal, imagen, operativo
- BRiesgo tecnológico, colateral, inherente.
- Cninguna de las anteriores
3Las tres líneas de defensa, esta conformada por : negocios, cumplimiento y auditoria interna.
- ARichtig
- BFalsch
4¿Cuales son los factores de riesgos Asociados al Blanqueo de Capitales?
- ACanales, productos o servicios, jurisdicción y clientes
- BOperativo, jurisdicción, clientes y legal
- CReputacional, productos/servicios, clientes y canales
- Dninguna de las anteriores
5¿La Ley 23 del 27 de abril 2015, el Decreto Ejecutivo 363, el Acuerdo 10-2015 (SBP) y el Acuerdo 6-2015 (SMV), son partes del marco normativo que regula la prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?
- ARichtig
- BFalsch
6¿Segun el Codigo Penal - art- 254, cuales de los siguientes son Delitos Precedentes del Blanqueo de Capitales?
- ADelito Contra el Patrimonio Historico de la Nacion, Trafico de organos, Delincuencia organizada,
pandillerismo - BTrafico y receptación de cosas provenientes del delito, delito de contrabando, defraudación aduanera,
- CDelitos contra la personalidad jurídica del Estado, delitos contra la seguridad jurídica de los medios electrónicos.
- DA, y C son correctas
- EA, B y C son correctas
- FNingunas de las anteriores
- ADelito Contra el Patrimonio Historico de la Nacion, Trafico de organos, Delincuencia organizada,
7¿Según el articulo 26 de la Ley 23 , "El perfil de riesgo" de los sujetos obligados financieros debe incluir, los tipos de clientes, productos y servicios, canales de distribución o comercialización, Zona geográfica y cualquier otra variable que pueda aumentar o disminuir el riesgo?
- ARichtig
- BFalsch
8Las Medidas Básica de Debida Diligencia Persona Natural según art. 27, son:
- AInformación confiable del perfil financiero y perfil transaccional del cliente, Identificar al beneficiario final, verificar la información.
- BObtener información sobre el propósito de la relación comercial o profesional, sustento el origen de los fondos
- CA y B son correctas.
9Las medidas Básicas de Debida Diligencia Persona Júridica
- AIdentificar y verificar el beneficiario final, entender la naturaleza del negocio y su estructura accionaria
- BLas acciones al portador o certificados de acciones deberán tener medidas para identificar al beneficiario final
- CTodas las anteriores son Correctas.
- DNinguna de las anteriores
10¿La debida diligencia reforzada, según el art. 34 implica obtener la aprobación de la alta gerencia para establecer relaciones de negocios con esos clientes?
- ARichtig
- BFalsch
Informationen
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- Pruebas de Conocimiento Prevención del Blanqueo Quiz am Test de Conocimientos - Prevención del Blanqueo de Capitales, erstellt von Jose Serrano am 21/10/2016.
- Autor
- Jose Serrano
- Sprache
- Español
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