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Test de Conocimientos - Prevención del Blanqueo de Capitales

Jose Serrano 10 questions

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Questions in this quiz (10)

  1. 1La Ley 23 del 27 abril 2015, regula:
    1. ALa prevención del Blanqueo de capitales, Financiamiento del Terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva
    2. BEs la Ley anti fraude
    3. CLey para la prevención de la corrupción en los servidores públicos
  2. 2¿Cuales son los riesgos asociados al Blanqueo de Capitales?
    1. ARiesgo reputacional, legal, imagen, operativo
    2. BRiesgo tecnológico, colateral, inherente.
    3. Cninguna de las anteriores
  3. 3Las tres líneas de defensa, esta conformada por : negocios, cumplimiento y auditoria interna.
    1. ATrue
    2. BFalse
  4. 4¿Cuales son los factores de riesgos Asociados al Blanqueo de Capitales?
    1. ACanales, productos o servicios, jurisdicción y clientes
    2. BOperativo, jurisdicción, clientes y legal
    3. CReputacional, productos/servicios, clientes y canales
    4. Dninguna de las anteriores
  5. 5¿La Ley 23 del 27 de abril 2015, el Decreto Ejecutivo 363, el Acuerdo 10-2015 (SBP) y el Acuerdo 6-2015 (SMV), son partes del marco normativo que regula la prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?
    1. ATrue
    2. BFalse
  6. 6¿Segun el Codigo Penal - art- 254, cuales de los siguientes son Delitos Precedentes del Blanqueo de Capitales?
    1. ADelito Contra el Patrimonio Historico de la Nacion, Trafico de organos, Delincuencia organizada,
      pandillerismo
    2. BTrafico y receptación de cosas provenientes del delito, delito de contrabando, defraudación aduanera,
    3. CDelitos contra la personalidad jurídica del Estado, delitos contra la seguridad jurídica de los medios electrónicos.
    4. DA, y C son correctas
    5. EA, B y C son correctas
    6. FNingunas de las anteriores
  7. 7¿Según el articulo 26 de la Ley 23 , "El perfil de riesgo" de los sujetos obligados financieros debe incluir, los tipos de clientes, productos y servicios, canales de distribución o comercialización, Zona geográfica y cualquier otra variable que pueda aumentar o disminuir el riesgo?
    1. ATrue
    2. BFalse
  8. 8Las Medidas Básica de Debida Diligencia Persona Natural según art. 27, son:
    1. AInformación confiable del perfil financiero y perfil transaccional del cliente, Identificar al beneficiario final, verificar la información.
    2. BObtener información sobre el propósito de la relación comercial o profesional, sustento el origen de los fondos
    3. CA y B son correctas.
  9. 9Las medidas Básicas de Debida Diligencia Persona Júridica
    1. AIdentificar y verificar el beneficiario final, entender la naturaleza del negocio y su estructura accionaria
    2. BLas acciones al portador o certificados de acciones deberán tener medidas para identificar al beneficiario final
    3. CTodas las anteriores son Correctas.
    4. DNinguna de las anteriores
  10. 10¿La debida diligencia reforzada, según el art. 34 implica obtener la aprobación de la alta gerencia para establecer relaciones de negocios con esos clientes?
    1. ATrue
    2. BFalse

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Pruebas de Conocimiento Prevención del Blanqueo Quiz on Test de Conocimientos - Prevención del Blanqueo de Capitales, created by Jose Serrano on 21/10/2016.
Language
Español
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