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Prevención de Lavado de Dinero
Karten in diesem Stapel (15)
- 1Lavado de DineroEs cualquier tentativa por ocultar o disfrazar la identidad de los fondos obtenidos ilegalmente de manera que aparezcan como originado por fuentes legitimas
- 2Etapas del proceso de Lavado de Dinero1. Colocación
2. Diversificación
3. Integración - 3ColocaciónIngresar los recursos de procedencia ilícita al sistema financiero.
(Cómo entra el dinero) - 4DiversificaciónEfectuar operaciones financieras complejas que permitan ocultar su origen.
(Cómo se disfraza el dinero) - 5IntegraciónJustificar legalmente el dinero y producto obtenido. (Cómo regresa el dinero a la economía formal)
- 6Políticas de conocimiento del usuarioSon los lineamientos establecidos, así como los criterios, medidas y procedimientos
- 7Operación inusualLa operación, actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada por el usuario, o con su patrón habitual de comportamiento transaccional, en función al monto, frecuencia, tipo o naturaleza de la operación de que se trate, sin que exista una justificación razonable para dicho comportamiento
- 8Operación PreocupanteLa operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos, funcionarios, empleados y apoderados respectivos de las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles que por sus características, pudieran contravenir o vulnerar la aplicación de lo dispuesto en la ley y las disposiciones, o aquella que por cualquier otra causa resulte dubitativa para las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles
- 9Operación RelevanteOperación que se realice con los billetes y las monedas metálicas de curso legal, así como, con cheques de viajero por un monto igual o superior al equivalente en moneda nacional a 10,000 USD
- 10Comité de Comunicación y ControlÓrgano Colegiado encargado de vigilar la aplicación de las políticas de identificación y conocimiento del usuario, así como la aplicación de los criterios y medidas de Prevención de Lavado de Dinero con el que debe contar cada Casa de Bolsa
- 11Oficial de Cumplimientofuncionario que el Comité de las Casas de Bolsa designará de entre sus miembros
- 12Comité de Comunicación y Control de las Casas de Bolsadebe aprobar las políticas de identificación y conocimiento del usuario , los criterios, medidas y procedimientos que las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles desarrollen para su debido cumplimiento
- 13Sistema de Alertas de la Casa de BolsaContribuye a la detección oportuna, seguimiento y análisis de las posibles operaciones inusuales y operaciones preocupantes
- 14Art. 52 Bis de la "Ley de Mercado de Valores"Artículo que establece las medidas y procedimientos mínimos que las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles deberán observar, para prevenir, detectar y reportar los actos, omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie a la comisión del delito
- 15UsuarioEn singular o plural, es cualquier persona física o moral, cuentahabiente, que utilice los servicios que prestan las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles
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- Karteikarten am Prevención de Lavado de Dinero, erstellt von anaeli_le am 11/11/2013.
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- anaeli_le
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