Quiz
Examen PLD Empleados Generales y Nuevo Ingreso
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Fragen in diesem Quiz (15)
11. Identifica la descripción de lavado de dinero.
- Aa) Es el proceso de disfrazar el origen de los fondos para hacerlos parecer legítimos.
- Bb) Es el comprar bienes y trasladarlos a un paraíso fiscal
- Cc) La realización de contratos de tarjetas de crédito y vales para realizar compras pequeñas
22. ¿Qué es el financiamiento al Terrorismo
- Aa) El uso de armas para ayudar a los ataques terroristas
- Bb) Prestar ayuda económica o cooperación de cualquier tipo para la realización de actividades terroristas
- Cc) Ocultar dinero para evadir impuestos
33. ¿Cuáles son las etapas del lavado de dinero?
- Aa) Ventas, cobranza y originación
- Bb) Recuperación, alta y autorización
- Cc) Colocación, Estratificación e Integración
44. Consiste en separar las transacciones en operaciones más pequeñas que permitan ocultar el origen de los fondos
- Aa) Estratificación u Ocultamiento
- Bb) Colocación
- Cc) Integración
55. ¿A qué tipo de riesgo está expuesta una entidad financiera al verse vinculada en casos de Lavado de Dinero?
- Aa) Riesgo de Vinculación
- Bb) Riesgo Legal y Riesgo Reputacional
- Cc) Riesgo de sanciones
66.- ¿Cuales son los datos mínimos que debe contener un expediente del cliente?
- Aa) Nombre y domicilio
- Bb) Fecha de nacimiento y domicilio.
- Cc) Nombre Completo, domicilio, fecha de nacimiento, RFC y/o curp, genero, entidad de nacimiento.
77.-¿Por cuánto tiempo se deben conservar los expedientes de los clientes?
- Aa) Durante la permanencia del contrato y al concluir, diez años después .
- Bb) Durante la permanencia del contrato y al concluir, 5 años más.
- Cc) Sólo durante la permanencia del contrato.
88.- ¿De acuerdo al perfil transaccional del cliente, como se clasifican los clientes?
- Aa) De alto, mediano y bajo poder adquisitivo
- Bb) Status normal, en cobranza y en cobranza administrativa
- Cc) De Alto, medio y bajo riesgo
99.- ¿Quiénes son las Personas Políticamente Expuestas?
- Aa) Los jefes de sindicatos de las empresas.
- Bb) Las personas que estudian Ciencias Políticas.
- Cc) Es aquel individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en un país extranjero o en territorio nacional,
1010.- ¿Qué se entiende por Propietario Real?
- Aa) La persona que obtiene los beneficios derivados de una operación o cuenta.
- Bb) El dueño de propiedades.
- Cc) La persona que permite que se autoricen las cuentas.
1111.- ¿Que debes hacer al detectar que existe un tercero como Propietario Real de la cuenta que se va promover?
- Aa) Continuar con la promoción de la cuenta
- Bb) Solicitar información que permita identificar al propietario real de los recursos involucrados en el contrato.
- Cc) No se realiza nada adicional
1212.- ¿Qué son las operaciones relevantes?
- Aa) Las que se apartan del perfil transaccional del cliente
- Bb) Las que adquieren relevancia con el tiempo
- Cc) Son las operaciones iguales o mayores a 10,000 USD que se realice en un contrato.
1313.- Identifica el concepto de operación Preocupante
- Aa) Son las operaciones, actividades o conductas que los funcionarios, empleados y apoderados que pueden contravenir o vulnerar la aplicación de lo dispuesto en la ley.
- Bb) Es la operación que no concuerda con los antecedentes o actividades conocidas declaradas por el cliente.
- Cc) La operación que se realiza con una persona que está incluida dentro de la Lista de personas bloqueadas.
1414.- Está permitido informar al cliente que está siendo investigado
- Aa) Falso
- Bb) Verdadero
1515.- Identifica la Entidad que regula las Entidades Financieras en Materia de Lavado de Dinero.
- Aa) CONDUSEF
- Bb) CNBV
- Cc) UIF
Informationen
- Beschreibung
- Examen PLD
- Autor
- Cecilia Rojas
- Sprache
- Español
- Aufrufe
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- Schlagwörter
- Bewertung
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