FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

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MODULO I FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

Tema 1

LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS Y SU CICLO DE VIDA

INTRODUCCIÓN

En este primer capítulo, se conceptualiza qué es un proyecto, se identifican sus fases o etapas y los subprocesos e interfaces.

OBJETIVOS

Identificar las diferentes fases de un proyecto.

Reconocer la relación entre las políticas, los planes y los proyectos.

Determinar la naturaleza y las características de la gestión de proyectos.

Identificar los elementos para la planificación estratégica de un proyecto.

Identificar necesidades en una institución o comunidad que originen un proyecto educativo.

GUÍA DE LECTURA

Para el estudio integrado de este primer tema, usted debe leer y estudiar del libro Formulación y evaluación de proyectos.

Enlace: Formulación y evaluación de proyectos. Capitulo I

Para poder plantear y desarrollar un proyecto, se deben seguir las siguientes fases:

Fase 1: preinversión

Fase 2: promoción, negociación y financiamiento

Fase 3: inversión o ejecución

Fase 3: operación y funcionamiento

Para un mejor entendimiento les comparto un enlace de diapositivas el primer capitulo

Estas fases se inter relacionan y se afectan mutuamente por medio de los insumos, procesos y productos (elementos característicos de la teoría general de sistemas).

Los insumos son los bienes o la información necesaria que abastecen al proyecto para cumplir sus objetivos; el proceso es la transformación de los insumos y los productos son los resultados de ese proceso.

A su vez, los productos obtenidos de un proceso se pueden convertir en insumo de otros proyectos o de las subsiguientes fases.

En la figura 2, se grafica la estructura de fases de un proyecto, la cual es conocida como el ciclo de vida de un proyecto.

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FASES DE UN PROYECTO

VIDEO CORTO DE APOYO FASES DE UN PROYECTO

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FASES DE UN PROYECTO

Preinversión, Identificación del proyecto, Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad.

INTERFASE

Diseño definitivo

Contratación de firmas consultoras

Desarrollo del diseño del proyecto

Ajustes finales al diseño

Promoción, negociación y financiamiento

Viabilidad política e institucional

Identificación de organismos financieros

Elaboración del documento del proyecto

Estrategia de negociación

Inversión y ejecución

Elaboración del manual de ejecución

Proceso de contrataciones

Realización del proyecto

Recepción

Operación y funcionamiento

Desarrollo o proceso de maduración del proyecto

Vida útil del proyecto

Función de evaluación

CORTO DE CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

El ciclo de vida de un proyecto

Antes de iniciar un proyecto, hay una serie de aspectos que se deben considerar, pues ellos son el marco general dentro del cual se desarrollará la propuesta: se trata de las políticas, los planes y los programas.

LAS TRES Ps de los proyectos:

Políticas planes y programas

Políticas

El papel de las políticas públicas es fundamental en el esfuerzo y proceso de formulación de proyectos*, ya que al orientan en la selección de los campos y programas más acordes con las estrategias del desarrollo de un país y de las instituciones que forman parte de ese país (la educación, por ejemplo).

Los beneficiarios directos

La burocracia intermedia entre la necesidad y las acciones correctivas.

Los grupos creados a partir de la política, denominados también grupos de interés.

Los afectados directos e indirectos por la ejecución de la política.

Los beneficiarios indirectos (proveedores, constructores, arquitectos, etc.).

Un proyecto generado a partir de una política pública se adapta con mayor facilidad, tiene un mejor control de calidad y un mejor proceso de retroalimentación, correspondiente a una realidad definida desde los recursos, los responsables y los receptores.

Planes

Con los procesos macro (las políticas públicas), se procede a la identificación de los planes nacionales o institucionales como instrumentos para alcanzar dichas políticas. Estos planes pueden ser de mediano y largo plazo* y también pueden ser nacionales, regionales o sectoriales.

Para el Banco Internacional de Desarrollo, planificar significa “anticipar el curso de acción que ha de adoptarse con la finalidad de alcanzar una situación deseada”(citado por Solís, 1989: 115).

Programas

Los programas son el conjunto de proyectos de una naturaleza común (salud, vivienda, educación, etc.) y se inscriben como parte de la planificación nacional, regional o sectorial.

Naturaleza y características en la gestión de proyectos

La naturaleza y las características deseables son las siguientes:

La dimensión temporal: significa que cada proyecto tiene un comienzo y un final definido.

La incertidumbre: un proyecto puede estar dotado de incertidumbre respecto de sus productos, servicios o resultados, pues las tareas serían nuevas para el equipo encargado de desarrollarlo, lo cual hace necesario que la planificación sea más intensa. Un proyecto involucraría a una sola persona, una sola unidad o múltiples unidades dentro de una institución educativa.

Productos, servicios o resultados únicos, es decir, un proyecto puede generar:

un componente de otro elemento o un elemento final en sí mismo; por ejemplo, construir una infraestructura adecuada en la biblioteca para las personas con discapacidad;

un servicio, por ejemplo, desarrollar una propuesta de integración comunitaria de la población migrante a la biblioteca escolar o

un resultado, por ejemplo, elaborar un manual de uso para la catalogación cooperativa entre bibliotecas escolares.

La elaboración gradual: desarrolla el proyecto por pasos y aumenta su dimensión poco a poco en el tiempo.

Los cambios no repetitivos: indica que no hay proyectos iguales; por la naturaleza y condiciones de cada uno varían en el tiempo, el contexto, las necesidades y los responsables de desarrollarlo.

Como se mencionó anteriormente, un proyecto sirve para cumplir con el plan estratégico de una institución, incluso educativa. Por lo general, los proyectos se autorizan a partir de consideraciones estratégicas: las demandas del mercado, la oportunidad estratégica de satisfacer una necesidad, la solicitud de un cliente, los adelantos tecnológicos, los requisitos legales, la búsqueda de innovar o transformar algo ya existente, el ampliar un producto o servicio o la integración de procesos.

Tipos de proyectos

Los proyectos pueden clasificarse según su temática, ámbito u objetivo; estos tipos se ilustran en el siguiente cuadro:

SEGÚN TIPOS

TEMÁTICA

Proyectos socioeconómicos

Proyectos culturales

Proyectos de infraestructura

Proyectos científicos

Proyectos educativos

ÁMBITO

Proyectos nacionales

Proyectos regionales

Proyectos internacionales

OBJETIVOS DEL ESTUDIO

Proyectos de desarrollo

Proyectos de investigación

Proyectos de información

La planificación estratégica del proyecto

La planificación estratégica representa la toma de decisiones por parte del director o responsable de la institución o de la biblioteca, para identificar, desarrollar y gestionar un proyecto a partir de:

El diagnóstico de fortalezas, debilidades y oportunidades: identifica los factores que ofrecen oportunidades reales para abordar un problema o necesidad institucional y generar un proyecto factible. A nivel del diagnóstico, se reconocen los antecedentes y el contexto institucional.

La identificación del universo de problemas: se logra con una metodología de análisis de las necesidades ya detectadas por medio de la recolección de datos, el reconocimiento de los actores y la definición de las interacciones que se producen entre ellos. Por ejemplo, en una biblioteca se podrían identificar problemas como insuficiente presupuesto asignado, dificultades con el espacio físico, colecciones obsoletas o antiguas o falta de personal calificado que efectúe el proyecto.

Los actores: en el caso de un proyecto que se quiera desarrollar en una biblioteca, los actores del proyecto son: el bibliotecólogo, el director de la institución educativa (jefe superior), el personal del Departamento de Bibliotecas Escolares y Recursos del Aprendizaje, los maestros y los estudiantes.

Los flujos deficientes de información como son: la comunicación en una vía, la falta de políticas de procedimientos, las trabas legales y los problemas de control en los servicios.

La formulación de objetivos: los objetivos son las expresiones de los logros por alcanzar, pero también indican el destino del proyecto o los efectos que se quieren obtener con su realización. Los objetivos deben ser claros, concretos, realistas, flexibles y ajustados a los límites del proyecto. Se dividen en generales (identifican la meta por alcanzar) y específicos (señalan los cambios de menor alcance, pero con el cumplimiento de estos, se logra el objetivo general).Los objetivos se enuncian en términos precisos y en verbo infinitivo; por ejemplo: lograr, adecuar, crear, desarrollar, fortalecer, implementar, promover, fomentar.

Soluciones: la solución se advierte previamente en una o varias ideas. Con la búsqueda de soluciones, la idea del proyecto empieza a concretarse.

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TEMA 2

LA EVALUACION EN EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

INTRODUCCIÓN

En este capítulo, se aborda el tema de la evaluación de un proyecto y se enfatiza los diferentes tipos de evaluación en las fases de un proyecto.

OBJETIVOS

Identificar los diferentes tipos de evaluación de proyectos.

Reconocer la importancia de la evaluación, antes, durante y al final de un proyecto.

Desarrollar instrumentos para la evaluación de los proyectos en sus tres fases: ex-ante*, durante y ex-post*.

GUÍA DE LECTURA

Para el estudio integrado de este segundo tema, usted debe leer y estudiar capitulo 2 del libro Formulación y evaluación de proyectos.

Enlace: Formulación y evaluación de proyectos. Capitulo 2

EVALUACION DE PROYECTOS

VIDEO DE APOYO

La evaluación del proyecto

El proceso de evaluación de un proyecto analiza, de forma sistemática, los antecedentes económicos, sociales y de impacto que miden las ventajas y desventajas asumidas si se llegara a elaborar el proyecto. Para ello, es esencial la elaboración de dos planes:

El plan financiero del proyecto: analiza los ingresos y gastos asociados a cada proyecto en un tiempo específico. Al efectuarlos de manera correcta, sedetectan las situaciones financieramente inadecuadas. Recuerde que el plan financiero se proyecta según los indicadores*Valor Actual Neto* (VAN), Tasa Interna de Retorno (TIR) y Relación Costo*-Beneficio(R-C/B), los cuales se explican con detalle en el capítulo cuatro del libro de texto y de esta guía.

El plan económico del proyecto: se establece en relación con los objetivos e instrumentos de la política económica*, en términos de los efectos que estos últimos producen en los mercados de bienes o productos, el crecimiento económico y la estabilidad de los precios y pagos, entre otros.

En la elaboración de los planes económico y financiero del proyecto, se deben tomar en cuenta factores económicos como: la inflación, la recesión, el desempleo, el déficit de la balanza de pagos, el déficit fiscal, la emisión monetaria, el tipo de cambio y la tasa de interés. Todo ello con el objeto de que el proyecto muestre datos realistas y ajustados sobre la inversión que debe realizarse antes y durante su implementación.

La evaluación del proyecto en la etapa ex-anteaplica los planes de evaluación financiera y económica, y establece una estimación del valor en términos monetarios de los recursos.

Estecálculo es de tres tipos:

Activos tangibles, costos financieros o físicos: son inversiones que se realizan en bienes tangibles (físicos), sea en el proceso de transformación de los insumos o en el surgimiento de servicios; por ejemplo, el edificio o el aula de biblioteca, los equipos de oficina, los materiales, los vehículos, etc.

Activos intangibles o diferidos: costos de montaje, ensayos, pruebas, capacitaciones o entrenamiento, desarrollo logístico y técnico, etc.

Capital de trabajo o costos de operación: son los recursos iniciales que se invierten en las actividades productivas del negocio, luego, son devueltas durante el funcionamiento del proyecto. Se refiere al conjunto de activos, las competencias, las habilidades técnicas y las capacidades de los bibliotecólogos, las colecciones y el financiamiento básico para el funcionamiento de la biblioteca.

Los beneficios se pueden medir en términos monetarios como ganancias. Hasta los proyectos sin fines de lucro (por ejemplo: el fomento a la lectura), se pueden cuantificar en número de alumnos que mejoran su rendimiento académico.

Es necesario incluir, también, un apartado de imprevistos en el cual se considere un rubro especial para afrontar los desembolsos no contemplados en el plan financiero o económico del proyecto. Por lo general, se establece un 7% del total de la inversión de activos tangibles. Los conceptos del plan financiero, el económico-social y los diferentes estudios de impacto se desarrollan más en el libro, páginas de la 150 a la 205.

Matrices para la evaluación del proyecto ex-ante, durante y ex-post

Para cotejar y analizar las actividades evaluativas de un proyecto antes, durante y después, se utilizan algunas hojas de matriz de análisis que agrupan elementos y actividades según los indicadores que Rosales (2008) señala para cada fase de formulación de un proyecto (ver las matrices en el anexo de esta guía).

Estas matrices responden a elementos generales y, dependiendo del proyecto que se quiera desarrollar, podrían no aplicarse todos los elementos. Caso contrario y siguiendo la naturaleza de cada proyecto, se podrían incluir otros elementos evaluativos que identifiquen los recursos y resultados esperados.

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