Principios de BASILEA

OBJETIVOS, INDEPENDENCIAS, PODERES, TRANSPARENCIA Y COOPERACIÓN
1. 1. Objetivos, independencias, poder, transparencia y cooperación
OTORGAMIENTO DE LICENCIA Y ESTRUCTURA
1. 2. Actividades permitidas
2. 3. Criterios de otorgamiento de licencia
3. 4. Transferencia de propiedad significativa
4. 5 Grandes adquisiciones
REGULACIÓN PRUDENCIAL Y REQUERIMIENTOS
1. 6. Adecuación de Capital
2. 7. Proceso de gestión de riesgo
3. 8. Riesgo crediticio
4. 9. Activos problemáticos, provisiones y reservas
  1. 10.. Límites a la exposición a grandes deudores
    1. 11. Exposición crediticia a partes relacionadas
      1. 12. Riesgo país y riesgo de transferencia
        13. Riesgo de mercadeo
        14. Riesgo de liquidez
        15. Riesgo operacional
        16. Riesgo de tasa de interés
        17. Control interno y auditoría
        18. Abuso de los servicios financieros
MÉTODOS DE SUPERVISIÓN CONTINUA
1. 19. Enfoque de supervisión
  1. 20. Técnicas de supervisión
    1. 21. Informes de supervisión
CONTABILIDAD Y DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN
1. 22. Contabilidad y divulgación de información
PODERES CORRECTIVOS Y PODER DE LOS SUPERVISORES
1. 23. Poderes correctivos de los supervisores
SUPERVISIÓN CONSOLIDADA Y SUPERVISIÓN BANCARIA TRANSFRONTERIZA
1. 24. Supervisión consolidada
2. 25. Relación entre país de origen y país anfitrión

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