Circular Externa 022 de 2007 Abril de 2007

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Description

Circular Externo 022 de 2007 Abril de 2007 sobre el Riesgo de Lavado de Activos

Resource summary

Circular Externa 022 de 2007 Abril de 2007
1 Se expide debido a
1.1 Necesidad de una respuesta adecuada de las entidades responsables antes las diferentes actividades con el LA y la FT
1.2 Necesidad de una legislación que se adapte a cada modalidad
1.3 La importancia de impulsar una cultura de como administrar los riesgos.
2 Están obligados
2.1 Miembros de la Junta Directiva
2.2 Representantes Legales
2.3 Revisores Fiscales
2.4 Revisores oficiales de cumplimiento de las entidades sometidas a inspección y vigilancia.
3 Se expide por
3.1 La superintendencia en uso de sus facultades legales soportándose especialmente en el numeral 3 literal a) del articulo 326 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y en el numeral 9 del artículo 11 del decreto 4327 del 2005
4 Derroga
4.1 - Circulares externas 03 y 10 del 2005 junto con sus respectivos anexos expedida por la antigua superintendencia de valores - El capítulo décimo primero de la circular externa 007 de 1996 - Circular básica jurídica - Junto con sus anexos
4.1.1 Nuevos Anexos
4.1.1.1 Anexo I: Instructivo y formato para el Reporte de Operaciones Sospechosas - ROS
4.1.1.2 Anexo II: Instructivo y formato " Transacciones en Efectivo
4.1.1.3 Anexo III: Instructivo de "clientes exonerados"
4.1.1.4 Anexo IV: Instructivo y formato "Información sobre transferencias, remesa, compra y venta de divisas"
4.1.1.5 Anexo V: Instructivo y formato "Información sobre transacciones realizadas en Colombia con tarjetas débito y crédito expedidas en el exterior
4.1.1.6 Anexo VI: Instructivo y formato "Información de campañas políticas
5 Implementación
5.1 Elaborar un cronograma para la implementación y ajuste a las instrucciones adoptadas mediante la presente circular dentro de la fecha establecida para el efecto
5.1.1 FECHA LIMITE: Enero 01 del 2008
6 Instrucciones en materia de:
6.1 Administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben atender en el desarrollo e implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo “SARLAFT"
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