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TEMA 6
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Questions in this quiz (33)
1Entre las empresas de servicios de inversión, ¿qué tipo tiene limitado su ámbito de actuación al servicio de gestión de carteras de inversión, asesoramiento en materia de inversión y servicios auxiliares consistentes en asesoramiento de empresas sobre estructura de capital, estrategia industrial y cuestiones afines?
- AEmpresas de asesoramiento financiero
- BSociedades gestoras de carteras
- CAgencias de valores
2La contratación en los mercados de valores es una labor muy compleja, teniendo en cuenta:
- AAusencia de negociación bilateral en este tipo de mercados y su carácter impersonal y masivo
- BPresencia de negociación bilateral en este tipo de mercados
- CAusencia de negociación en este tipo de mercados y su carácter impersonal y masivo
3Las ofertas públicas de adquisición de valores pertenecen a:
- AMercado secundario de valores
- BMercado de renta fija
- CMercado primario de valores
4Las «sociedades de valores» son empresas de servicios de inversión que pueden operar profesionalmente tanto por cuenta ajena como por cuenta propia y se dedican a prestar los siguientes servicios a terceros:
- ATodos los servicios de inversión y servicios auxiliares
- BTodos los servicios de inversión, salvo asegurar la suscripción de emisiones y ofertas públicas de venta, ni conceder créditos o préstamos para inversiones en valores
- CAsesoramiento en cuestiones de inversión y servicios auxiliares de asesoramiento empresarial sobre estructura de capital, estrategia industrial y cuestiones afines
5Mercado donde la necesidad de dar liquidez a los inversores se afronta mediante el recurso a la contratación, es decir, la transmisión de los correspondientes activos financieros a terceros interesados en adquirirlos, subrogándose en la posición de sus primitivos titulares o financiadores originales, transmisión que no descansa en la existencia de una previa negociación individual:
- AMercado secundario de valores
- BMercado primario de valores
- CMercado de mercancías
6Las Ofertas Públicas de Adquisición de Valores (OPA) son operaciones del:
- AMercado primario oficial de valores
- BMercado de mercancías
- CMercado secundario oficial de valores
7La normativa concibe las Ofertas Públicas de Adquisición de Valores (OPA) como técnicas que se destinan a permitir:
- ALa participación de los accionistas minoritarios en la plusvalía o prima de control habitualmente asociada a las tomas de control de sociedades cotizadas
- BLa participación de los accionistas mayoritarios en la plusvalía o prima de control habitualmente asociada a las tomas de control de sociedades cotizadas
- CQue se prescinda de la negociación del contrato de suscripción de valores entre el emisor y los inversores, mediante la difusión de toda la información relevante
8Mercado donde se efectúa la admisión originaria a negociación de los valores, es decir, donde éstos son objeto de la primera adquisición por parte de los inversores:
- ABolsa de valores
- BMercado secundario
- CMercado primario
9Las ofertas públicas de suscripción de valores pertenecen a:
- AMercado de renta fija
- BMercado secundario de valores
- CMercado primario de valores
10El Derecho irrumpe en el mercado primero:
- AEn toda suscripción de valores
- BCuando la suscripción de los valores es resultado de la negociación del contrato de suscripción entre el emisor y los inversores
- CCuando la suscripción de los valores es ofertada públicamente
11En una oferta pública de suscripción de valores, el inversor o aceptante se obliga a:
- AEmitir y entregar los valores; cuando éstos se representan mediante anotaciones en cuenta (lo más frecuente), debe causar su inscripción a nombre de los inversores
- BEmitir y entregar los valores
- CDesembolsar total o parcialmente el precio o el importe de la suscripción de los valores
12En una oferta pública de suscripción de valores, el oferente se obliga a:
- ADesembolsar total o parcialmente el precio o el importe de la suscripción de los valores
- BEmitir y entregar los valores
- CEmitir y entregar los valores; cuando éstos se representan mediante anotaciones en cuenta (lo más frecuente), debe causar su inscripción a nombre de los inversores
13Entre los sistemas de adjudicación de los valores en una oferta pública de suscripción, la subasta implica:
- AAdjudicar los valores por orden de recepción de las aceptaciones
- BDistribuir los valores entre todos los aceptantes, de manera proporcional al importe de cada aceptación o con ponderación de otros criterios, como la cuantía u otros factores
- CAdjudicar los valores al mejor postor
14Constituye un elemento esencial de la oferta pública de suscripción de valores el establecimiento de un «sistema de adjudicación» de los valores entre los distintos inversores. Los más utilizados son el prorrateo, el cronológico y la subasta. El «prorrateo»:
- ATrata de adjudicar los valores al mejor postor
- BConsiste en la distribución de los valores entre todas las aceptaciones, de manera proporcional al importe de cada una de ellas o con ponderación de otros criterios, como su cuantía u otros factores
- CImplica la adjudicación de los valores por orden de recepción de las aceptaciones
15El Derecho que regula el mercado de valores trata de:
- ADisciplinar el funcionamiento de dichos mercados y garantizar que llegue al inversor ordinario la información necesaria para poder invertir, garantizando la libertad en el mercado
- BDisciplinar el funcionamiento de dichos mercados y garantizar que llegue al inversor ordinario la información necesaria para poder invertir, garantizando la transparencia en el mercado
- CDisciplinar el funcionamiento de dichos mercados y garantizar que llegue al inversor ordinario la información necesaria para poder invertir, garantizando la equidad en el mercado
16Son valores negociables:
- AAcciones de una SA y participaciones de una SRL
- BParticipaciones de una SRL
- CAcciones de una SA
17En relación a la regulación del mercado de valores, señala la afirmación CORRECTA:
- AEs una labor muy compleja, teniendo en cuenta que trata de disciplinar el funcionamiento de un tipo de mercado que se caracteriza por la existencia de negociación bilateral y garantizar que llegue al inversor ordinario la información suficiente para poder invertir, garantizando la transparencia en el mercado
- BEs una labor muy compleja, teniendo en cuenta que trata de disciplinar el funcionamiento de un tipo de mercado que se caracteriza por la ausencia de negociación ̶ impersonal y masivo ̶ y garantizar que llegue al inversor ordinario la información suficiente para poder invertir, garantizando la transparencia en el mercado
- CEs una labor muy compleja, teniendo en cuenta que trata de disciplinar el funcionamiento de un tipo de mercado que se caracteriza por la ausencia de negociación bilateral ̶ impersonal y masivo ̶ y garantizar que llegue al inversor ordinario la información suficiente para poder invertir, garantizando la transparencia en el mercado
18Los valores negociables admitidos a negociación en mercados secundarios oficiales o en sistemas multilaterales de negociación estarán necesariamente representados mediante:
- ATítulos o anotaciones en cuenta
- BAnotaciones en cuenta
- CTítulos
19Características de los valores negociables:
- AContenido patrimonial, negociabilidad, agrupación en emisiones heterogéneas, representación mediante títulos o anotaciones en cuenta
- BContenido patrimonial, negociabilidad, agrupación en emisiones homogéneas, representación mediante anotaciones en cuenta
- CContenido patrimonial, negociabilidad, agrupación en emisiones homogéneas, representación mediante títulos o anotaciones en cuenta
20Entre las empresas de servicios de inversión, ¿cuál o cuáles pueden asegurar la suscripción de emisiones y ofertas públicas de venta?
- ASociedades de valores
- BAgencias de valores
Agencias de valores y Empresas de asesoramiento financiero - CSociedades de valores y Sociedades gestoras de carteras
21En una oferta pública de suscripción de valores, la formación o perfección de los contratos entre el oferente y los inversores se produce:
- ACon la emisión de la prospección de la demanda, produciendo los efectos típicos, obligando a las partes al cumplimiento de sus respectivas obligaciones
- BCon la emisión de la oferta, produciendo los efectos típicos, obligando a las partes al cumplimiento de sus respectivas obligaciones
- CCon la concurrencia de la oferta y las aceptaciones, produciendo los efectos típicos, obligando a las partes al cumplimiento de sus respectivas obligaciones
22Son mercados secundarios oficiales de valores:
- ABolsa de valores; Mercado de Deuda Pública representada en anotaciones en cuenta; Mercados de futuros y opciones; Mercado de renta fija.
- BBolsa de valores; Mercado de Deuda Pública; Mercados de futuros y opciones; Mercado de renta fija.
- CMercado de Deuda Pública; Mercados de futuros y opciones; Mercado de renta fija.
23Instrumentos financieros sujetos a la Ley del Mercado de Valores:
- AValores negociables e instrumentos financieros derivados
- BDerivados
- CValores negociables
24La oferta pública o en régimen de mercado de los valores es:
- AOferta contractual o declaración unilateral de voluntad susceptible de convertirse en contrato por contener el conjunto de la futura reglamentación y ser definitiva, dirigida a destinatarios determinados
- BOferta contractual o declaración unilateral de voluntad susceptible de convertirse en contrato por contener el conjunto de la futura reglamentación y ser definitiva, y dirigirse a una pluralidad de destinatarios cuya concreta identidad se desconoce
- COferta contractual o declaración unilateral de voluntad susceptible de convertirse en contrato por contener el conjunto de la futura reglamentación, aunque no es definitiva ni se dirige a destinatarios determinados
25Son operaciones del mercado secundario oficial de valores:
- AOfertas Públicas de Suscripción de Valores
- BTransmisiones por títulos de compraventa u otros negocios onerosos característicos de cada mercado, cuando recaigan sobre valores negociables o instrumentos financieros
- CAdmisión originaria a negociación de valores negociables
26En la oferta pública de suscripción de valores, con anterioridad al periodo de oferta y aceptación, en la práctica, es frecuente que se realice la «prospección de la demanda», es decir:
- AProcedimiento en el que los inversores formulan una declaración unilateral de voluntad susceptible de convertirse en contrato por contener el conjunto de la futura reglamentación y ser definitiva, y que se dirige a una pluralidad de destinatarios cuya concreta identidad se desconoce
- BProcedimiento en el que los inversores formulan intenciones no vinculantes u órdenes revocables de suscripción o compra que permiten al emisor determinar las condiciones definitivas de la oferta
- CProcedimiento en el que los inversores formulan intenciones vinculantes u órdenes irrevocables de suscripción o compra que permiten al emisor determinar las condiciones definitivas de la oferta
27La regulación aplicable a las ofertas públicas de suscripción de valores se caracteriza por ser:
- ADispositiva especial, al permitir prescindir de la negociación del contrato de suscripción de valores entre el emisor y los inversores mediante la difusión de toda la información relevante
- BImperativa especial, al permitir prescindir de la negociación del contrato de suscripción de valores entre el emisor y los inversores mediante la difusión de toda la información relevante
- CImperativa, al obligar a la negociación del contrato de suscripción de valores entre el emisor y los inversores
28La aceptación de la oferta pública de suscripción de valores:
- APuede implicar alguna alteración o modificación, y debe formularse en tiempo y forma
- BNo puede implicar alteración o modificación alguna y debe formularse en tiempo y forma, además de ser irrevocable
- CDebe ser puramente adhesiva y formularse en tiempo y forma
29En una oferta pública de suscripción de valores, ¿a qué contratante le corresponde la obligación de desembolsar total o parcialmente el precio o el importe de la suscripción de los valores?
- AInversores/aceptantes
- BEmisor
- COferente
30En relación al modo de transmitir los recursos financieros en el mercado de valores, señala la afirmación CORRECTA:
- ASe produce una contratación directa, es decir, sin la intervención de ningún tercero para captar dichos recursos, con una salvedad, en el mercado secundario, que es un tipo de mercado financiero intermediado
- BSe produce una contratación directa, es decir, sin la intervención de ningún tercero para captar dichos recursos, con una salvedad, en el mercado primario, que es un tipo de mercado financiero intermediado
- CSe produce una contratación directa, es decir, sin la intervención de ningún tercero para captar dichos recursos
31La «Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)» se encarga de la supervisión e inspección de los mercados de valores y de la actividad de cuantas personas intervienen profesionalmente en dichos mercados, ejerciendo sobre ellas potestad sancionadora. Ha de:
- AVelar por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de los precios y la protección de los inversores, promoviendo la difusión de cuanta información sea necesaria para asegurar la consecución de esos fines
- BImpulsar y apoyar el desarrollo tecnológico y económico otorgando protección jurídica a las distintas modalidades de propiedad industrial
- CGarantizar, preservar y promover el correcto funcionamiento, la transparencia y la existencia de una competencia efectiva en todos los mercados y sectores productivos, en beneficio de los consumidores y usuarios
32Los «fondos de garantía de inversión» están destinados a:
- AProteger los intereses de los inversores en determinadas situaciones de crisis o dificultad que, no obstante, su especial regulación y la supervisión a la que se ven sometidas, pueden afectar a las empresas de servicios de inversión, contribuyendo con ello a la confianza y buen funcionamiento general de los mercados de valores
- BProteger los intereses de las empresas de servicios de inversión en determinadas situaciones de crisis o dificultad que, no obstante, su especial regulación y la supervisión a la que se ven sometidas, pueden afectarles, contribuyendo con ello a la confianza y buen funcionamiento general de los mercados de valores
- CProteger los intereses de los oferentes en determinadas situaciones de crisis o dificultad que, no obstante, su especial regulación y la supervisión a la que se ven sometidas, pueden afectar a las empresas de servicios de inversión, contribuyendo con ello a la confianza y buen funcionamiento general de los mercados de valores
33Son instrumentos financieros derivados:
- AContratos de opción
- BWarrants y demás valores negociables derivados que confieren el derecho a adquirir o vender cualquier otro valor negociable, o que dan derecho a una liquidación en efectivo determinada por referencia
- CInstrumentos del mercado monetario
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- Otro Derecho Quiz on TEMA 6, created by Ainhoa González Gil on 19/12/2021.
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- Ainhoa González Gil
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