Mapa Conceptual, Ley de Mercado de Valores

CASA DE BOLSA: Sociedad anónima autorizada para organizarse y operar conforme a la Ley de Mercados de Valores (LMV), cuyo capital mayoritario proviene de una institución financiera del exterior o de una sociedad controladora filial. Título Primero, Art. 2°, fracción VIII de la LMV

TIPO DE OPERACIONES QUE PUEDEN REALIZAR "LAS CASAS DE BOLSA"

RESTRICCIONES LEGALES DE OPERACIÓN

FIGURAS QUE AUTORIZAN Y SUPERVISAN LAS OPERACIONES

FIGURAS QUE AUTORIZAN

FIGURAS QUE SUPERVISAN

TÍTULO VI, Capítulo I, Sección I

COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES (CNBV), Título VI, Capítulo I, Sección I, Art. 114 de LMV

ADMINISTRACIÓN

TÍTULO VI, Capítulo II, Art. 171, Fracciones

I, II, IV, VI, VII, XIV, XVI Y XXIII de la LMV:

Fracción I; Operaciones de sobreasignación y estabilización con los valores objeto de la colocación.

Fracción II; Operaciones de compra, venta, reporto y préstamo de valores, por cuenta propia o de terceros, así como operaciones internacionales y de arbitraje internacional.

Fracción IV; Operaciones de otorgamiento de préstamos y créditos para la adquisición de valores con garantía de estos.

Fracción VI; Operaciones con instrumentos financieros derivados (por cuenta propia o de terceros).

Fracción VII; realizan operaciones de administración y comercialización de valores.

Fracción XIV; Operaciones fiduciarias.

Fracción XVI; Realizan operaciones por medio de Divisas y Metales Amonedados

Fracción XXIII; Operaciones en mercados del exterior.

TÍTULO VI, Capítulo II, Sección II, Art.

176,177,179,180 y 183 de la LMV

Art. 176; Se les restringe de otorgar créditos o préstamos con garantía de Obligaciones subordinadas, Derechos sobre fideicomisos y acciones del capital social que pertenezcan a una persona por el equivalente al 5% o más del capital social.

Art. 177; Deben contar con mecanismos y procedimientos para el efectivo control, confidencialidad y seguridad de la información que devengan de la colocación de valores o servicios de representación común.

Art. 179; Se prohíbe operar fuera de la bolsa de valores, salvo previa autorización de la CNBV.

Art. 180; Se prohíbe recibir instrucciones de terceros con respecto de operaciones de valores, sino cuentan con un sistema automatizado para la recepción, registro, canalización de órdenes y asignación de operaciones.

Art. 183; Se prohíbe actuar como fiduciarias en negocios vinculados a actividades que no le sean propias .

VIGILANCIA

PREVIO ACUERDO DE SU JUNTA DE GOBIERNO

(EN SUS RESPECTIVAS ESFERAS DE COMPETENCIA)

*Consejo de administración

*Director general

*Comisario designado por los accionistas de la serie "O" (capital ordinario)

*Comisario designado por los accionistas de la serie "L" (voto limitado)

*Suplentes.

LMV

Art. 131

Art. 122

LEY DEL MERCADO DE VALORES

NOMBRE DEL ALUMNO: JERÓNIMO VÁSQUEZ ORDAZ

DOCENTE: CELINA GONZÁLEZ HERNÁNDEZ

MATERIA: DERECHO BANCARIO Y BURSÁTIL

LICENCIATURA: DERECHO

CUATRIMESTRE: SEXTO

ACTIVIDAD: MAPA CONCEPTUAL

FECHA DE ENTREGA: 16 DE NOVIEMBRE DEL 2021