Teste 1

1. 1Os procedimentos de qualificação devem incluir a verificação da condição do cliente como pessoa exposta politicamente. Quais das opções abaixo devem ser consideradas na verificação?

   1. Afamiliar, os parentes, na linha reta ou colateral, até o segundo grau, o cônjuge, o companheiro, a companheira, o enteado e a enteada;
   2. Binstituições financeiras da qual a pessoa for cliente
   3. Cpessoa que tenha participação conjunta em pessoa jurídica de direito privado;
   4. Dlojas e bancos nos quais a pessoa obtenha cartão de crédito
   5. Eestreito colaborador
2. 2Por quanto tempo deve ser aplicada a verificação citada na pergunta anterior, após a pessoa deixar de se enquadrar na condição de pessoa exposta politicamente?

   1. AEntre 1 e 2 anos
   2. B3 anos
   3. C4 anos
   4. D5 anos
3. 3As instituições financeiras devem manter registros de todas as operações realizadas, produtos e serviços contratados, inclusive saques, depósitos, aportes, pagamentos, recebimentos e transferências de recursos. Quais das opções abaixo são obrigatórias para todos os tipos de operações sobre o registro de cada operação?

   1. Acanal utilizado
   2. Bdata de realização
   3. Cnome e número de inscrição no CPF ou no CNPJ do titular e do beneficiário da operação
   4. Do nome e o respectivo número de inscrição no CPF do portador dos recursos

Beschreibung

teste descrição

Autor

Daniela Santos

Sprache

Português

Aufrufe

5

Schlagwörter

conscientização empresarial

Bewertung

Noch keine Bewertungen

Bewerte dieses Quiz

Bewerte dieses Quiz

Mehr zu Prevenção à lavagem de dinheiro