MN

1. 1Elaborar y presentar a la BMV la cobertura de análisis sobre la información financiera del dominio público corresponde a:

   1. AAsesor Independiente
   2. BEmisoras
   3. CCNBV
   4. DAnalista Independiente
2. 2Elaborar y prestar a la BMV la cobertura de análisis sobre la información financiera que sea del dominio público correspondiente a las emisoras a las cuales les preste servicios:

   1. ADirector de Operaciones de una Casa de Bolsa
   2. BDirector de Análisis de una Casa de Bolsa.
   3. CAnalista de Mercado
   4. DAnalista Independiente
3. 3 Cuál es la definición de Analista Independiente:
   

   1. APersona física o moral aprobada por la BMV que presta habitual y profesionalmente los servicios de cobertura de análisis a una o más emisoras con las cuales no tendrán que tener ningún vínculo de dependencia.
   2. BPersona física que no labore en una casa de bolsa o institución de crédito aprobada por la BMV que preste habitual y profesionalmente los servicios de cobertura de análisis a una o más emisoras.
   3. CPersona moral, nacional o extranjera, distinta a una casa de Bolsa o Institución de Crédito aprobada por la BMV que preste habitual y profesionalmente los servicios de cobertura de análisis a una o más emisoras.
   4. DCasa de Bolsa aprobada por la BMV que preste habitual y profesional los servicios de cobertura de análisis a una o más emisoras, no pudiendo realizar operaciones con los valores emitidos por éstas.
4. 4) Cuál de las siguientes figuras puede contar con el servicio de operación vía telefónica

   1. Acliente
   2. Bsocio liquidador
   3. Coperador
   4. Dformador de mercado
5. 5Si el cliente está firmando para girar instrucciones al promotor de la casa de bolsa contra la cuenta aun cuando haya un cotitular, que tipo de cuenta es:

   1. AMancomunada
   2. Bindividual
   3. Csolidaria
   4. Dmixta
6. 6 En términos de la LMV, qué se entiende por Influencia Significativa

   1. ALa titularidad de derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de cuando menos el 20% del capital social de una persona moral.
   2. BEl control que detenta una persona o grupo de persona para determinar el rumbo de la emisora, a través del voto mayoritario en asambleas de accionistas.
   3. CLa titularidad de derechos corporativos que permitan, directamente ejercer el voto respecto de cuando menos el 49% del capital social de una emisora
   4. DLa capacidad de hecho de influir de manera decisiva en los acuerdos adoptados en las asambleas de accionistas o sesiones del consejo de administración.
7. 7La entidad que busca obtener recursos monetarios de la colocación de valores es:

   1. Aemisor
   2. Binversionista
   3. Cintermedario
   4. Despeculador
8. 8Son los valores cuyos títulos deben ser endosados en administración a la institución para el depósito de valores:

   1. AAl portador
   2. BEmitidos por Casa de Bolsa
   3. Cnominativos
   4. DEmitidos por Institución de Crédito
9. 9Qué ley tiene como objetivo el desarrollar el mercado de valores en forma equitativa, eficiente, trasparente, proteger los intereses del público inversionista, minimizar el riesgo sistémico y fomentar la competencia?

   1. ALey del Mercado de Valores
   2. BLey de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
   3. CLey de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
   4. DLey de Sociedades de Inversión
10. 10La compensación de valores objeto de depósito, consiste en que:

    1. AEL INDEVAL liquidará operaciones que tengan por objeto distintos valores hasta por el importe de la menor
    2. BSe liquiden de manera simultánea y sucesiva operaciones celebradas por el mismo depositante
    3. CUno de sus depositantes en el INDEVAL reúne la calidad de deudor y acreedor recíproco
    4. DSe entreguen los remanentes que después de un día de operación queden en las cuentas de los depositantes

11. 11El SIC liquida en:

    1. AComo está en dólares, en dólares
    2. BLo que opere el instrumento
    3. CEn México únicamente en pesos
    4. DEn México se puede en pesos o dólares
12. 12Operación que permite la transferencia de propiedad de títulos a cambio de recursos entre inversionistas en el mercado secundario:

    1. Acanje
    2. Bsplit
    3. Creverse split
    4. Dcompra- venta
13. 13Conocimiento de eventos relevantes:

    1. Ainformacion relevante
    2. Bsecreto bancario
    3. Cinformacion del cliente
    4. Dinformacion privilegiada
14. 14Los promotores de valores antes de obtener la autorización de la CNBV, requieren:

    1. AContar con calidad crediticia ante alguna asociación gremial reconocida por la CNBV y el Buró de Crédito
    2. BContar con calidad técnica ante alguna asociación gremial reconocida por CNBV
    3. CContar con capacidad técnica y moral ante la CNBV y certificada por alguna asociación gremial como la Asociación de Banqueros de México
    4. DContar con la certificación respectiva de la CNBV únicamente
15. 15Son entidades Reguladoras:

    1. ACONSAR, CNBV, CNSF y BMV
    2. BCNSF, SAT, SHCP y CONSAR
    3. CCNBV, CONSAR, BANXICO y CNSF
    4. DCCV, CNBV, BMV y BANXICO
16. 16Las Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión, sus empleados, apoderados, funcionarios que no se comporten adecuadamente con los clientes y usuarios, serán sancionados con:

    1. APrisión de hasta 10 años
    2. BPrisión de hasta 5 años
    3. CMulta de hasta 100 días de salario mínimo
    4. DMulta de hasta 100,000 días de salario mínimo
17. 17La inversión extranjera es: __________ nacional distinta a la mexicana y las entidades __________ sin personalidad jurídica:

    1. Apersona física - morales
    2. Bcompañía - económica
    3. Centidad - persona física y moral
    4. Dpersona física y moral – extranjeras
18. 18Conforme a la Ley del Mercado de Valores quien se registra en el Registro Nacional de Valores se considera:

    1. ASAPI
    2. BEntidad Finaciera
    3. CEmisora
    4. DInversionista calificado
19. 19El fondo, por mantener una estrategia temporal de inversión y no publicarla, se considera:

    1. Aevento relevante
    2. Binformación relevante
    3. Csecreto búrsatil
    4. Dinformación privilegiada
20. 20Una grabación de la clientela inversionista en la Casa de Bolsa es para:

    1. Aarchivo
    2. Bregistro
    3. Cprobatorio
    4. Dcontabilidad
21. 21 En el mercado de capitales, se realizan la compra y venta de:
    
    
    

    1. Aa) Valores de largo plazo únicamente
    2. Bb) Cualquier título de crédito que se refiera al capital
    3. Cc) Lo que autorice la CNBV en materia de compra venta de valores
    4. Dd) Títulos de deuda y acciones
22. 22Una institución de crédito al amparo de Ley, debe conservar las Operaciones que celebre con el público inversionista, un mínimo de _____ años

    1. A5
    2. B3
    3. C8
    4. D10
23. 23Un cliente de una institución financiera podrá llevar a cabo objeciones al estado de cuenta con un plazo máximo de ____ días después de recibirlo:

    1. A30
    2. B50
    3. C60
    4. D100
24. 24Aquel individuo que se considera alto ejecutivo de una empresa, militar de alta jerarquía, cónyuge, concubina, personas con parentesco por consanguinidad o afín hasta el segundo grado, se le llama:

    1. APersona Políticamente Importante
    2. BPersona Expuesta con Influencia
    3. CPersona Influyente Políticamente
    4. DPersona Políticamente Expuesta
25. 25Los ETF’s pueden ser adquiridos por:

    1. ACualquier inversionista
    2. BInversionistas Individuales
    3. CInversionistas Institucionales
    4. DInversionistas Calificados
26. 26La institución Financiera para cumplir con un requisito de Ley respecto a la custodia de sus Expedientes, deberá conservarlos por lo menos ____ años antes de poder deshacerse de ellos:

    1. A3
    2. B5
    3. C8
    4. D10

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Quiz on MN, created by v v on 26/09/2019.

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v v

Language

Español

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